Research hinter Informationsbarrieren. Jedes Gespräch protokolliert.
Das Fachpaket für Kapitalmärkte bringt Research, Handel, Überwachung und aufgezeichnete Kommunikation in Nexus zusammen. Die KI verknüpft Aufträge mit Gesprächen und Chats, begründet jede Warnmeldung und erstellt Entwürfe samt Quellen. Compliance entscheidet, was verdächtig ist. Jede Entscheidung wird versiegelt.
Warnmeldungen mit Begründung. Entscheidungen mit Namen.
Überwachungsteams gehen in nichtssagenden Warnmeldungen unter. Das Paket verknüpft jede Meldung mit den zugrunde liegenden Aufträgen, Gesprächen und Chats, sodass Analysten sie in wenigen Minuten beurteilen können.
Informationsbarrieren zwischen Research und Vertrieb
Informationsbarrieren greifen bei Dateien, Chats, Gesprächen und dem Assistenten. Ein blockierter Versuch wird protokolliert, ohne offenzulegen, wonach gefragt wurde.
Gespräche und Chats geprüft
Aufzeichnungen werden vorschriftsgemäß aufbewahrt, transkribiert und ausgewertet. Mögliche Insider-Tipps und Anfragen zum Wechsel auf nicht überwachte Kanäle werden markiert.
Best Execution mit Begründung
Die Ergebnisse der Handelsplätze werden jedes Quartal mit einer Benchmark verglichen. Das Komitee sieht, warum ein Handelsplatz schlechter abschneidet.
Eine Akte. Die passende Sicht für jede Rolle.
Front Office und Compliance sehen dieselben Datensätze aus unterschiedlichen Blickwinkeln.
- Surveillance-Analyst
Warnmeldungen, die dahinterstehenden Aufträge und Kommunikationen sowie der aufzubauende Fall.
- Head of Compliance
Fälle, die auf eine Entscheidung warten, und versandfertige Meldungen an die Aufsichtsbehörde.
- Research-Analyst
Research-Dateien, Quellen und die Informationsbarriere, die sie schützt.
- Sales und Trading
Kunden, Aufträge und die eigenen Gespräche – bei ausgeblendetem, abgeschirmtem Research.
- Best-Execution-Komitee
Ergebnisse der Handelsplätze, Ausreißer und die Gründe dafür.
Vom Abschluss zur versiegelten Entscheidung.
Vier Schritte, bei jeder Warnmeldung gleich. Einer Warnmeldung Schritt für Schritt folgen →
Erfassen
Aufträge, Abschlüsse, Gespräche und Chats gehen ein und werden vorschriftsgemäß aufbewahrt.
Verbindung
Die KI verknüpft auffällige Handelsaktivitäten mit der begleitenden Kommunikation und erklärt, warum die Meldung ausgelöst wurde.
Entscheiden
Ein Analyst prüft den Fall. Compliance entscheidet, ob er gemeldet wird.
Versiegeln
Die Entscheidung, die Belege und jede versandte Meldung werden versiegelt.
Die Ansichten, mit denen Ihre Teams arbeiten.
Beispieldaten eines fiktiven Unternehmens, Kestrel Markets.
Jede Warnmeldung mit ihrer Begründung
Der Kurs, die Geschäfte vor der Meldung und warum die Warnmeldung ausgelöst wurde – jeweils mit Belegen.
Durchsuchbare Gespräche und Chats
Jedes Telefonat und jeder Chat wird über Nacht transkribiert – samt der Wörter, die eine Markierung ausgelöst haben.
Research hinter einer Informationsbarriere
Wer eine Analyse vor der Veröffentlichung einsehen darf – und jeder Versuch, die Informationsbarriere zu durchbrechen.
Handelsplätze jedes Quartal im Vergleich
Kurs, Ausführung und Kosten für jeden Handelsplatz nach Instrumentenklasse, aufbereitet für das Gremium.
Jede Einschätzung – so aufbewahrt, wie sie getroffen wurde.
Wenn Compliance eine Verdachtsmeldung abschließt oder einen Bericht einreicht, versiegelt das Paket den Vorgang samt den zugrunde liegenden Belegen.
Die Meldung, die verknüpften Aufträge und Kommunikationen, die Prüfung des Analysten und die abschließende Entscheidung.
Die interne Revision oder die Aufsichtsbehörde kann das Siegel mit dem offenen Prüfwerkzeug kontrollieren.
Noch Jahre später kann das Unternehmen belegen, was es wusste und warum es so entschieden hat.
Testen Sie die Siegelprüfung selbst auf der Startseite.
Marktregeln – direkt den Nachweisen zugeordnet.
Das Paket verknüpft jede Pflicht mit den Nachweisen, die sie erfüllen – von aufgezeichneten Gesprächen bis zu eingereichten Meldungen.
- MiFID IIRichtlinie 2014/65/EUAufgezeichnete Gespräche und Chats (Art. 16 Abs. 7) sowie bestmögliche Ausführung (Art. 27)
- MiFIRVerordnung (EU) Nr. 600/2014Transaktionsmeldungen und Transparenz
- MARVerordnung (EU) Nr. 596/2014Meldung verdächtiger Aufträge (Art. 16) und Insiderlisten (Art. 18)
- DORAVerordnung (EU) 2022/2554IKT-Risiko, Vorfallmeldungen und Drittanbieter
- EU AI ActVerordnung (EU) 2024/1689KI-Kompetenz für Mitarbeitende und Transparenz bei KI-generierten Inhalten
- GDPRVerordnung (EU) 2016/679Kunden- und Mitarbeiterdaten in Aufzeichnungen, genutzt für einen festgelegten Zweck
Keine Rechtsberatung.
Acht Module, ein einziger Nachweis dessen, was geschehen ist.
Aktivieren Sie die Module, die der jeweilige Desk benötigt. Jedes Modul greift auf dieselben versiegelten Datensätze zu.
01Erfassung und Prüfung von Kommunikation
Speichert Anrufe und Chats, transkribiert sie und markiert, was geprüft werden muss.
- Eingang
- Anrufe, Chats, E-Mail
- Ergebnis
- Gespeicherte Aufzeichnungen und markierte Vorgänge
- Freigabe
- Surveillance-Analyst
02Marktmissbrauchsüberwachung
Erkennt ungewöhnliche Aufträge und Geschäfte und verknüpft sie mit der zugehörigen Kommunikation.
- Eingang
- Aufträge, Geschäfte, Marktdaten
- Ergebnis
- Warnmeldungen mit Begründung
- Freigabe
- Surveillance-Analyst
03Meldungen verdächtiger Aufträge (STOR)
Erstellt den Entwurf für die Meldung an die Aufsichtsbehörde direkt aus der Fallakte.
- Eingang
- Ein als verdächtig eingestufter Fall
- Ergebnis
- Eine einreichungsfertige Meldung
- Freigabe
- Head of Compliance
04Informationsbarrieren im Research
Richtet Informationsbarrieren (Chinese Walls) ein und testet sie vor der Aktivierung.
- Eingang
- Entscheidungen zu Informationsbarrieren
- Ergebnis
- Barrieren für Dateien, Chats, Anrufe und den Assistenten
- Freigabe
- Compliance
05Insiderlisten
Hält Insiderlisten aktuell, sobald Personen über die Informationsbarriere geholt werden (Wall-Crossing).
- Eingang
- Wall-Crossings, Deal-Teams
- Ergebnis
- Versandfertige Insiderlisten
- Freigabe
- Compliance
06Best Execution
Vergleicht die Ausführung nach Handelsplatz mit einer Benchmark und erklärt Ausreißer.
- Eingang
- Aufträge, Ausführungen, Marktdaten
- Ergebnis
- Ein Quartalsbericht
- Freigabe
- Best-Execution-Komitee
07Prüfung von Transaktionsmeldungen
Prüft Meldungen vor dem Versand und erkennt fehlende oder fehlerhafte Angaben.
- Eingang
- Transaktionsmeldungen
- Ergebnis
- Fehler und Lücken, mit Korrekturvorschlägen
- Freigabe
- Leitung Operations
08Kunden-Onboarding
Liest Onboarding-Dokumente aus und gleicht sie mit den Unternehmensrichtlinien ab.
- Eingang
- Kundendokumente
- Ergebnis
- Eine freigabefertige Akte
- Freigabe
- Onboarding-Beauftragter
Nah am Handelsgeschehen, unter Ihrer Kontrolle.
Betreiben Sie das Paket in Ihrem eigenen Rechenzentrum oder in unserer EU-Cloud. Wo Nexus läuft →
Ihr Rechenzentrum
Direkt neben Ihren Order- und Aufzeichnungssystemen.
Unsere EU-Cloud
Die Kanzlei in ihrem eigenen privaten Bereich. Die Daten bleiben in Europa.
Vollständig offline
Für besonders sensible Aufgaben. Updates werden auf einem signierten Datenträger geliefert.
Häufige Fragen zum Kapitalmarktpaket.
Entscheidet die KI, was verdächtig ist?
Nein. Sie sucht, verknüpft und erklärt. Ein Analyst prüft den Fall, und Compliance entscheidet über eine Meldung.
Wie lange werden Anrufe und Chats aufbewahrt?
So lange, wie Ihre Richtlinien es vorsehen. MiFID II verlangt fünf Jahre, auf Verlangen der Aufsichtsbehörde bis zu sieben.
Lassen sich Informationsbarrieren im Research testen, bevor sie aktiv werden?
Ja. Das Paket zeigt vorab, wer wovon ausgeschlossen würde, bevor eine Barriere scharfgeschaltet wird.
Kann der Assistent Informationen über eine Barriere hinweg preisgeben?
Nein. Für den Assistenten gelten dieselben Informationsbarrieren wie für Personen, und blockierte Zugriffe werden protokolliert.
Ersetzt das Paket unser bestehendes Überwachungssystem?
Das ist möglich. Es kann aber auch parallel betrieben werden und genau die Verknüpfungen zu Anrufen und Chats ergänzen, die Ihr aktuelles System nicht herstellt.
Welche Modelle werden verwendet?
Genau die Modelle Ihrer Wahl, am Standort Ihrer Wahl. Die KI-Schaltzentrale steuert und zählt jeden Aufruf.
Weitere Pakete
Testen Sie es an einer Ihrer eigenen Warnmeldungen.
Bringen Sie einen Fall mit, dessen Abschluss zu lange gedauert hat. Wir zeigen Ihnen den Ablauf auf Nexus.