Von der Order über die Verdachtsmeldung bis zur belastbaren Compliance-Entscheidung
Ein Kunde kauft Aktien zwei Tage vor der Bekanntgabe einer Übernahme. So bearbeiten das Kapitalmarkt-Paket und das Compliance-Team den Fall. Alle Namen und Daten sind frei erfunden.
Schritt für Schritt
- 01 · Tag 1 · Meldung
Handel vor Bekanntgabe.
Harlow Minerals gibt eine Übernahme bekannt. Das Paket prüft rückwirkend und findet einen Kunden, der zwei Tage zuvor gekauft hat.
KI: stufte die Transaktionen als hochriskant ein und erstellte die Meldung AL-5531.Zugewiesen an Lena Hartmann, Handelsüberwachung
kestrel · surveillance · AL-5531BeispieldatenAL-5531Harlow MineralsHochMeldungVerknüpfungenPrüfenSchrankeEntscheidungBerichtAuslöser- Muster
- Kauf vor kursrelevanter Meldung
- Mandant
- 1147
- Gekauft
- 40.000 Aktien, 1. Okt.
- Nachricht
- Übernahme, 3. Okt., 07:00 Uhr
- 02 · Tag 1 · Verknüpfungen
Die KI verknüpft einen Anruf mit der Transaktion.
Das Paket durchsucht die Anrufe und Chats des Kunden rund um die Transaktion. Ein Telefonat vom Vortag enthält einen entscheidenden Satz.
KI: durchsuchte 14 Anrufe und 22 Chats und verknüpfte einen Anruf sowie zwei Chats.Zur Prüfung durch Lena Hartmann
kestrel · surveillance · AL-5531BeispieldatenVerknüpfte KommunikationAL-55313 verknüpftMeldungVerknüpfungenPrüfenSchrankeEntscheidungBerichtAnruf, 30. Sep., 16:04 UhrBerater: „Ich darf nicht mehr sagen, aber bei Harlow tut sich etwas – Sie sollten vor Freitag einsteigen.“
Wann Ereignis 30. Sep., 16:04 Anruf · Berater R. Doran 30. Sep., 16:20 Chat · Kunde fragt nach Kurs 1. Okt., 09:02 Chat · Order aufgegeben - 03 · Tag 2 · Prüfung
Die Analystin stellt den Fall zusammen.
Lena hört sich den Anruf an, prüft den Zugriff des Beraters auf Transaktionsdaten und verfasst ihre Einschätzung.
KI: zeigte, dass der Berater auf der Insiderliste für diese Transaktion stand.Lena Hartmann: verfasste die Einschätzung und eskalierte den Fall.Geprüft von Lena Hartmann, Handelsüberwachung
kestrel · surveillance · AL-5531BeispieldatenFallCASE-2026-0219EskaliertMeldungVerknüpfungenPrüfenSchrankeEntscheidungBerichtGefundenR. Doran wurde am 28. Sep. in die Insiderliste für die Harlow-Transaktion aufgenommen 1.
1Insiderliste, Harlow MineralsLISTEinschätzungWahrscheinliche Offenlegung von Insiderinformationen gegenüber einem Kunden. Meldung empfohlen.
- 04 · Tag 2 · Schranke
Die Informationsbarriere zum Research hat gehalten.
Compliance prüft, ob das Research-Team Einblick hatte. Die Informationsbarriere rund um die Transaktion blockierte eine Suchanfrage aus dem Vertrieb; zum Research drang nichts durch.
KI: protokollierte jeden Zugriffsversuch auf die Transaktionsakte.Geprüft durch Compliance
kestrel · surveillance · AL-5531BeispieldatenInformationsbarriere um die Harlow-TransaktionDeal-TeamGehaltenMeldungVerknüpfungenPrüfenSchrankeEntscheidungBerichtWann Wer Ergebnis 29. Sep. J. Petit, Vertrieb Blockiert 30. Sep. Research-Team Keine Versuche Der Berater befand sich planmäßig innerhalb der Informationsbarriere. Die Frage ist, was er außerhalb davon weitergegeben hat.
- 05 · Tag 3 · Entscheidung
Compliance entscheidet sich für eine Meldung.
Paul Okafor prüft den Fall und stuft ihn als verdächtig ein. Die Entscheidung und seine Begründung werden festgehalten.
Paul Okafor: stufte die Order als verdächtig und meldepflichtig ein.Entschieden von Paul Okafor, Leiter Compliance
kestrel · surveillance · AL-5531BeispieldatenEntscheidungCASE-2026-0219VerdächtigMeldungVerknüpfungenPrüfenSchrankeEntscheidungBerichtGrundBerater auf Insiderliste; Anruf deutet auf Offenlegung hin; Kunde kaufte vor Bekanntgabe. Unverzüglich melden.
Entscheidung besiegelnBearbeiten - 06 · Tag 5 · Meldung
Die Meldung wird eingereicht und der Datensatz versiegelt.
Das Paket erstellt den Entwurf der Verdachtsmeldung aus der Fallakte. Paul prüft ihn und reicht ihn bei der Aufsichtsbehörde ein.
KI: erstellte den Entwurf der Meldung und versiegelte den Datensatz.Paul Okafor: prüfte die Meldung und reichte sie ein.Versiegelt um 10:16 Uhr · überprüfbar mit dem offenen Verifizierer
kestrel · surveillance · AL-5531BeispieldatenVerdachtsmeldungCASE-2026-0219EingereichtMeldungVerknüpfungenPrüfenSchrankeEntscheidungBerichteingereicht 7. Okt., 10:15 von Paul Okafor Nachweise 3 Orders · 1 Anruf · 2 Chats Barriere gehaltenVersiegelt 10:16:44 Uhr · Zeitstempel außerhalb von Kestrel Markets bezeugt
- Muster
- Kauf vor kursrelevanter Meldung
- Mandant
- 1147
- Gekauft
- 40.000 Aktien, 1. Okt.
- Nachricht
- Übernahme, 3. Okt., 07:00 Uhr
Berater: „Ich darf nicht mehr sagen, aber bei Harlow tut sich etwas – Sie sollten vor Freitag einsteigen.“
| Wann | Ereignis |
|---|---|
| 30. Sep., 16:04 | Anruf · Berater R. Doran |
| 30. Sep., 16:20 | Chat · Kunde fragt nach Kurs |
| 1. Okt., 09:02 | Chat · Order aufgegeben |
R. Doran wurde am 28. Sep. in die Insiderliste für die Harlow-Transaktion aufgenommen 1.
Wahrscheinliche Offenlegung von Insiderinformationen gegenüber einem Kunden. Meldung empfohlen.
| Wann | Wer | Ergebnis |
|---|---|---|
| 29. Sep. | J. Petit, Vertrieb | Blockiert |
| 30. Sep. | Research-Team | Keine Versuche |
Der Berater befand sich planmäßig innerhalb der Informationsbarriere. Die Frage ist, was er außerhalb davon weitergegeben hat.
Berater auf Insiderliste; Anruf deutet auf Offenlegung hin; Kunde kaufte vor Bekanntgabe. Unverzüglich melden.
Was das Unternehmen wusste – und wann.
Die Meldung, der verknüpfte Anruf, die Prüfung der Analystin, die Barriereprüfung, die Entscheidung und die eingereichte Aufsichtsmeldung befinden sich in einem einzigen versiegelten Datensatz.
Ändert man auch nur ein Wort in einer versiegelten Akte, schlägt die Prüfung fehl. Siegelprüfung testen →
Die KI hat gefunden und verknüpft. Compliance hat entschieden.
Hier ist die Aufteilung, Schritt für Schritt.
Was die KI getan hat
- Handel vor Bekanntgabe erkannt und Meldung ausgelöst
- Anrufe und Chats durchsucht und relevante Treffer verknüpft
- Nachgewiesen, dass der Berater auf der Insiderliste stand
- Jeden Versuch eines Wall-Crossings aufgelistet
- Die Verdachtsmeldung für den Auftrag entworfen
- Akte versiegelt
Was Menschen entschieden haben
- Lena Hartmann hat das Gespräch angehört und die Bewertung verfasst
- Paul Okafor hat den Auftrag als verdächtig eingestuft
- Paul Okafor hat die Meldung geprüft und eingereicht
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