Siga um alerta, de uma transação até uma decisão que a área de compliance pode defender
Um cliente compra ações dois dias antes do anúncio de uma aquisição. Veja como o pacote de mercados de capitais e a equipa de compliance gerem a situação. Todos os nomes e dados são fictícios.
Passo a passo
- 01 · Dia 1 · Alerta
Negociação antes de notícias.
A Harlow Minerals anuncia uma aquisição. O pacote analisa o histórico e identifica um cliente que comprou dois dias antes.
IA: atribuiu uma pontuação elevada às transações e abriu o alerta AL-5531.Atribuído a Lena Hartmann, analista de supervisão
kestrel · surveillance · AL-5531Dados de exemploAL-5531Harlow MineralsElevadoAlertaLigaçõesReverBarreiraDecisãoRelatórioO que ativou- Padrão
- Compra antes de notícias sensíveis ao preço
- Cliente
- 1147
- Comprou
- 40 000 ações, 1 out
- Notícias
- Aquisição, 3 out, 07:00
- 02 · Dia 1 · Ligações
A IA associa uma chamada à transação.
O pacote analisa as chamadas e os chats do cliente em torno da transação. Uma chamada do dia anterior contém uma frase relevante.
IA: pesquisou 14 chamadas e 22 chats e associou uma chamada e dois chats.Para revisão por Lena Hartmann
kestrel · surveillance · AL-5531Dados de exemploComunicações associadasAL-55313 associadasAlertaLigaçõesReverBarreiraDecisãoRelatórioChamada, 30 set, 16:04Consultor: "Não posso dizer mais, mas vem aí algo sobre a Harlow, talvez queira entrar antes de sexta-feira."
Quando O quê 30 set 16:04 Chamada · consultor R. Doran 30 set 16:20 Chat · cliente pede cotação 1 out 09:02 Chat · ordem colocada - 03 · Dia 2 · Revisão
A analista constrói o caso.
Lena ouve a chamada, verifica o acesso do consultor a informações sobre a operação e redige a sua avaliação.
IA: mostrou que o consultor constava da lista de iniciados da operação.Lena Hartmann: redigiu a avaliação e escalou o caso.Revisto por Lena Hartmann, analista de supervisão
kestrel · surveillance · AL-5531Dados de exemploCasoCASE-2026-0219EscaladoAlertaLigaçõesReverBarreiraDecisãoRelatórioEncontradaR. Doran foi adicionado à lista de iniciados da operação Harlow a 28 set 1.
1Lista de iniciados, Harlow MineralsLISTAvaliaçãoProvável divulgação de informação privilegiada a um cliente. Recomenda-se comunicação.
- 04 · Dia 2 · Barreira
A barreira de informação manteve-se para a equipa de research.
A equipa de compliance verifica se a equipa de research teve acesso a alguma informação. A barreira em torno da operação bloqueou uma pesquisa da área de vendas e nada chegou ao research.
IA: listou todas as tentativas de acesso ao ficheiro da operação.Verificado por compliance
kestrel · surveillance · AL-5531Dados de exemploBarreira em torno da operação HarlowEquipa da operaçãoMantidaAlertaLigaçõesReverBarreiraDecisãoRelatórioQuando Quem Resultado 29 set J. Petit, vendas Bloqueado 30 set Equipa de research Sem tentativas O consultor estava dentro da barreira de forma legítima. A questão é o que disse fora dela.
- 05 · Dia 3 · Decisão
A área de compliance decide comunicar.
Paul Okafor revê o caso e decide que é suspeito. A decisão e a sua fundamentação ficam registadas.
Paul Okafor: decidiu que a ordem era suspeita e que deve ser comunicada.Decidido por Paul Okafor, diretor de compliance
kestrel · surveillance · AL-5531Dados de exemploDecisãoCASE-2026-0219SuspeitoAlertaLigaçõesReverBarreiraDecisãoRelatórioMotivoConsultor na lista de iniciados; chamada sugere divulgação; cliente comprou antes das notícias. Comunicar sem demora.
Selar decisãoEditar - 06 · Dia 5 · Relatório
O relatório é submetido e o registo selado.
O pacote elabora o relatório de operação suspeita a partir do processo. Paul verifica-o e submete-o ao regulador.
IA: elaborou o relatório e selou o registo.Paul Okafor: verificou e submeteu o relatório.Selado às 10:16 · verificável com o verificador aberto
kestrel · surveillance · AL-5531Dados de exemploRelatório de operação suspeitaCASE-2026-0219SubmetidoAlertaLigaçõesReverBarreiraDecisãoRelatóriosubmetido 7 out, 10:15 por Paul Okafor provas 3 ordens · 1 chamada · 2 chats barreira mantidaSelado 10:16:44 · selo temporal testemunhado fora da Kestrel Markets
- Padrão
- Compra antes de notícias sensíveis ao preço
- Cliente
- 1147
- Comprou
- 40 000 ações, 1 out
- Notícias
- Aquisição, 3 out, 07:00
Consultor: "Não posso dizer mais, mas vem aí algo sobre a Harlow, talvez queira entrar antes de sexta-feira."
| Quando | O quê |
|---|---|
| 30 set 16:04 | Chamada · consultor R. Doran |
| 30 set 16:20 | Chat · cliente pede cotação |
| 1 out 09:02 | Chat · ordem colocada |
R. Doran foi adicionado à lista de iniciados da operação Harlow a 28 set 1.
Provável divulgação de informação privilegiada a um cliente. Recomenda-se comunicação.
| Quando | Quem | Resultado |
|---|---|---|
| 29 set | J. Petit, vendas | Bloqueado |
| 30 set | Equipa de research | Sem tentativas |
O consultor estava dentro da barreira de forma legítima. A questão é o que disse fora dela.
Consultor na lista de iniciados; chamada sugere divulgação; cliente comprou antes das notícias. Comunicar sem demora.
O que a empresa sabia, e quando.
O alerta, a chamada associada, a revisão da analista, a verificação da barreira, a decisão e o relatório submetido estão num único registo selado.
Se alterar uma única palavra de um registo selado, a verificação falha. Experimente a verificação do selo →
A IA detetou e associou. A equipa de compliance decidiu.
Eis a divisão, passo a passo.
O que a IA fez
- Detetou negociação antes das notícias e abriu um alerta
- Pesquisou chamadas e chats e associou os elementos relevantes
- Mostrou que o consultor constava da lista de iniciados
- Listou todas as tentativas de transpor a barreira de informação
- Elaborou a comunicação de ordem suspeita
- Selou o registo
O que as pessoas decidiram
- Lena Hartmann ouviu a chamada e redigiu a avaliação
- Paul Okafor decidiu que a ordem era suspeita
- Paul Okafor verificou e submeteu a comunicação
Continuar
Analise passo a passo um dos seus próprios alertas.
Processaremos consigo um alerta encerrado através do pacote, na infraestrutura de computação que escolher.