Analys bakom informationsspärrar. Varje samtal dokumenterat.
Kapitalmarknadspaketet samlar analys, handel, handelsövervakning och inspelad kommunikation i Nexus. AI kopplar ordrar till samtal och chattar, förklarar varje larm och skapar utkast med källhänvisningar. Compliance avgör vad som är misstänkt. Varje beslut förseglas.
- Instrument
- Harlow Minerals
- Mönster
- Köp 2 dagar före en vinstvarning
- Bedömning
- Hög · regel 4 och modellen är överens
- Analytiker
- Ines Kowalczyk
Kontot köpte 42 000 aktier den 6 oktober 1, två dagar efter ett samtal med en anställd på insiderlistan 2.
Modellen pekar ut. Analytikern beslutar, och motiveringen registreras.
Larm med motiveringar. Beslut med namn.
Övervakningsteam dränks i larm som säger väldigt lite. Paketet kopplar varje larm till bakomliggande ordrar, samtal och chattar, så att en analytiker kan bedöma det på några minuter.
Spärrar mellan analys och sälj
Informationsspärrar gäller för filer, chatt, samtal och assistenten. Ett blockerat försök loggas utan att visa vad som efterfrågades.
Samtal och chattar granskade
Inspelningar sparas enligt regelverket, transkriberas och läses. Möjliga läckor och förfrågningar om otillåtna kanaler flaggas.
Bästa orderutförande med motiveringar
Handelsplatsernas resultat jämförs med ett riktmärke varje kvartal. Kommittén ser varför en handelsplats presterar sämre.
Ett ärende. En vy för varje roll.
Front office och compliance ser samma underlag, ur olika perspektiv.
- Övervakningsanalytiker
Larm, bakomliggande ordrar och kommunikation samt ärendet som ska byggas.
- Compliancechef
Ärenden som väntar på beslut och rapporter färdiga att skickas till tillsynsmyndigheten.
- Aktieanalytiker
Analysfiler, källor och spärren runt dem.
- Sälj och handel
Kunder, ordrar och egna samtal, med spärrad analys dold.
- Kommitté för bästa orderutförande
Handelsplatsernas resultat, avvikelser och orsakerna bakom dem.
Från en affär till ett förseglat beslut.
Fyra steg, samma för varje larm. Följ ett larm steg för steg →
Insamling
Ordrar, affärer, samtal och chattar kommer in och sparas enligt gällande regler.
Länk
AI kopplar ovanlig handel till kringliggande kommunikation och förklarar varför larmet löste ut.
Besluta
En analytiker granskar. Compliance beslutar om det ska rapporteras.
Försegla
Beslutet, underlaget och eventuell skickad rapport förseglas.
Vyerna som era team använder.
Exempeldata från ett fiktivt bolag, Kestrel Markets.
Varje larm, med sina skäl
Varje larm visar vad som löste ut det och länkar till bakomliggande ordrar, samtal och chattar.
| Larm | Bedömning | Status |
|---|---|---|
| AL-5531 Handel före nyhet | Hög | Hos en analytiker |
| AL-5528 Layering-mönster | Medel | Avslutat, inget ärende |
| AL-5524 Spärr överskriden? | Låg | Godkänt |
En kund köpte 40 000 aktier i Harlow Minerals två dagar innan ett uppköp offentliggjordes 1. I ett inspelat samtal dagen före sade kundens rådgivare att ”något är på gång” 2.
AI:n hittar och sammanlänkar. Compliance avgör vad som är misstänkt.
Sökbara samtal och chattar
Inspelningar transkriberas och flaggas. Analytiker hoppar från ett larm direkt till den exakta meningen.
| När | Vem | Flagga |
|---|---|---|
| 30 sep. 16:04 | R. Doran · kund 1147 | Möjligt tips |
| 30 sep 11:30 | J. Petit · kund 0882 | Förfrågan om annan kanal |
| 29 sep 09:12 | R. Doran · kund 0451 | Inga |
”…Jag kan inte säga mer, men något är på gång i Harlow, du kanske vill gå in före fredag.”
Samtal och chattar sparas i fem år, enligt kraven i MiFID II, och granskas mot övervakningsreglerna.
Analys bakom en spärr
Analyskommentarer skrivs med källhänvisningar, bakom en spärr som även gäller assistenten.
- Innanför
- Analysteam, 6 personer
- Blockerad
- Sälj, handel
- Senaste försök
- J. Petit, sökning, blockerad
Fraktvolymerna ökade för tredje kvartalet i rad 1, och den nya taxan börjar gälla i januari 2.
Handelsplatser jämförs varje kvartal
Paketet jämför orderutförande mot ett riktmärke och förklarar avvikelser för kommittén.
| Handelsplats | Ordrar | Pris mot riktmärke | Notering |
|---|---|---|---|
| Handelsplats A | 61% | Bättre | — |
| Handelsplats B | 27% | Samma | — |
| Handelsplats C | 12% | Sämre | Bredare spreadar efter 15:30 1 |
Kommittén för bästa orderutförande beslutar om ändrad orderstyrning. Beslutet förseglas.
Varje bedömning, sparad precis som den gjordes.
När compliance avslutar ett larm eller skickar in en rapport förseglar paketet ärendet tillsammans med det underlag som beslutet vilade på.
Larmet, de länkade ordrarna och kommunikationerna, analytikerns granskning och det slutgiltiga beslutet.
Internrevisionen eller tillsynsmyndigheten kan kontrollera förseglingen med den öppna verifieraren.
Flera år senare kan firman visa vad den visste och varför den fattade sitt beslut.
Testa en förseglingskontroll själv på startsidan.
Marknadsregler, kopplade till bevisen.
Paketet kopplar varje krav till de poster som uppfyller det, från inspelade samtal till inskickade rapporter.
- MiFID IIDirektiv 2014/65/EUInspelade samtal och chattar (art. 16.7) samt bästa orderutförande (art. 27)
- MiFIRFörordning (EU) nr 600/2014Transaktionsrapportering och transparens
- MARFörordning (EU) nr 596/2014Rapportering av misstänkta ordrar (art. 16) och insiderförteckningar (art. 18)
- DORAFörordning (EU) 2022/2554IKT-risk, incidentrapporter och tredjepartsleverantörer
- EU AI ActFörordning (EU) 2024/1689AI-kunnighet för personal och transparens för AI-genererat innehåll
- GDPRFörordning (EU) 2016/679Kund- och personuppgifter i inspelningar, använda för ett angivet ändamål
Ingen juridisk rådgivning.
Åtta moduler, en samlad dokumentation av vad som hänt.
Aktivera de moduler som varje desk behöver. Alla moduler arbetar utifrån samma förseglade poster.
01Insamling och granskning av kommunikation
Sparar samtal och chattar, transkriberar dem och flaggar det som behöver granskas.
- Går in
- Samtal, chattar, e-post
- Kommer ut
- Sparade inspelningar och flaggade poster
- Godkänner
- Övervakningsanalytiker
02Övervakning av marknadsmissbruk
Hittar ovanliga ordrar och avslut och kopplar dem till kommunikationen kring dem.
- Går in
- Ordrar, avslut, marknadsdata
- Kommer ut
- Larm med motiveringar
- Godkänner
- Övervakningsanalytiker
03Rapporter om misstänkta ordrar
Utformar utkast till rapporten till tillsynsmyndigheten utifrån ärendeakten.
- Går in
- Ett ärende markerat som misstänkt
- Kommer ut
- En rapport redo att skickas in
- Godkänner
- Compliancechef
04Informationsbarriärer för analys
Bygger informationsbarriärer (walls) och testar dem innan de tas i bruk.
- Går in
- Beslut om barriärer
- Kommer ut
- Barriärer för filer, chatt, samtal och assistenten
- Godkänner
- Efterlevnad
05Insiderförteckningar
Håller insiderförteckningar uppdaterade när personer tas över barriären (wall-crossing).
- Går in
- Wall-crossings, transaktionsteam
- Kommer ut
- Insiderförteckningar redo att skickas
- Godkänner
- Efterlevnad
06Bästa orderutförande
Jämför orderutförande mot ett riktmärke per handelsplats och förklarar avvikelser.
- Går in
- Ordrar, avslut, marknadsdata
- Kommer ut
- En kvartalsöversyn
- Godkänner
- Kommitté för bästa orderutförande
07Kontroll av transaktionsrapportering
Kontrollerar rapporter innan de skickas och hittar det som saknas eller är fel.
- Går in
- Transaktionsrapporter
- Kommer ut
- Fel och luckor, med åtgärder
- Godkänner
- Operativt ansvarig
08Kundonboarding
Läser onboardingdokument och kontrollerar dem mot firmans regler.
- Går in
- Kunddokument
- Kommer ut
- En akt redo för godkännande
- Godkänner
- Onboardingansvarig
Nära handelsgolvet, under er kontroll.
Kör paketet i ert eget datacenter eller i vårt EU-moln. Här körs Nexus →
Ert datacenter
Intill era order- och inspelningssystem.
Vårt EU-moln
Byrån i en egen privat miljö. Data stannar i Europa.
Helt offline
För det mest känsliga arbetet. Uppdateringar levereras på en signerad enhet.
Vanliga frågor om kapitalmarknadspaketet.
Avgör AI:n vad som är misstänkt?
Nej. Den hittar, länkar och förklarar. En analytiker granskar och compliance beslutar om rapport ska skickas.
Hur länge sparas samtal och chattar?
Så länge som era regler kräver. MiFID II kräver fem år, och upp till sju år om en tillsynsmyndighet begär det.
Kan informationsbarriärer för analys testas innan de tas i bruk?
Ja. Paketet visar vem som skulle bli blockerad och från vad innan en barriär aktiveras.
Kan assistenten läcka information över en barriär?
Nej. Assistenten följer samma barriärer som människor, och blockerade försök loggas.
Ersätter det vårt övervakningssystem?
Det kan det göra, eller så kan det köras parallellt och lägga till de kopplingar till samtal och chattar som ert nuvarande system inte gör.
Vilka modeller används?
De ni väljer, på den plats ni väljer. AI-växeln styr och räknar varje anrop.
Andra paket
Se det på ett av era egna larm.
Ta med ett larm som tog för lång tid att utreda. Vi visar hur det körs i Nexus.