Följ ett larm, från en affär till ett beslut som compliance kan stå för
En kund köper aktier två dagar innan ett uppköp offentliggörs. Så här hanteras det av kapitalmarknadspaketet och compliance-teamet. Alla namn och uppgifter är fiktiva.
Steg för steg
- 01 · Dag 1 · Larm
Handel före nyhet.
Harlow Minerals offentliggör ett uppköp. Paketet söker bakåt i tiden och hittar en kund som köpte två dagar tidigare.
AI: gav affärerna högt utslag och skapade larmet AL-5531.Tilldelad Lena Hartmann, övervakningsanalytiker
kestrel · surveillance · AL-5531ExempeldataAL-5531Harlow MineralsHögLarmKopplingarGranskaSpärrBeslutRapportOrsak till utslag- Mönster
- Köp före kurspåverkande nyhet
- Klient
- 1147
- Köpt
- 40 000 aktier, 1 okt.
- Nyhet
- Uppköp, 3 okt., 07:00
- 02 · Dag 1 · Kopplingar
AI:n kopplar ett samtal till affären.
Paketet läser kundens samtal och chattar kring affären. Ett samtal dagen innan innehåller en mening som är avgörande.
AI: sökte igenom 14 samtal och 22 chattar och kopplade samman ett samtal och två chattar.För granskning av Lena Hartmann
kestrel · surveillance · AL-5531ExempeldataKopplad kommunikationAL-55313 koppladeLarmKopplingarGranskaSpärrBeslutRapportSamtal, 30 sep., 16:04Rådgivare: "Jag kan inte säga mer, men något är på gång med Harlow, du kanske vill gå in före fredag."
När Händelse 30 sep. 16:04 Samtal · rådgivare R. Doran 30 sep. 16:20 Chatt · kunden ber om ett pris 1 okt. 09:02 Chatt · order lagd - 03 · Dag 2 · Granskning
Analytikern bygger ärendet.
Lena lyssnar på samtalet, kontrollerar rådgivarens åtkomst till transaktionsinformation och skriver sin bedömning.
AI: visade att rådgivaren stod med på insiderförteckningen för transaktionen.Lena Hartmann: skrev bedömningen och eskalerade ärendet.Granskad av Lena Hartmann, övervakningsanalytiker
kestrel · surveillance · AL-5531ExempeldataÄrendeCASE-2026-0219EskaleradLarmKopplingarGranskaSpärrBeslutRapportHittadR. Doran lades till i insiderförteckningen för Harlow-transaktionen den 28 sep. 1.
1Insiderförteckning, Harlow MineralsLISTBedömningSannolikt röjande av insiderinformation till en kund. Rekommenderar rapportering.
- 04 · Dag 2 · Spärr
Informationsbarriären mot analys höll.
Compliance kontrollerar om analysavdelningen såg något. Informationsbarriären kring transaktionen blockerade en sökning från sälj, och ingenting nådde analys.
AI: listade varje försök att nå transaktionsakten.Kontrollerad av compliance
kestrel · surveillance · AL-5531ExempeldataInformationsbarriär kring Harlow-transaktionenTransaktionsteamHöllLarmKopplingarGranskaSpärrBeslutRapportNär Vem Utfall 29 sep. J. Petit, sälj Blockerad 30 sep. Analysavdelning Inga försök Rådgivaren befann sig avsiktligen innanför barriären. Frågan är vad han sa utanför den.
- 05 · Dag 3 · Beslut
Compliance beslutar att rapportera.
Paul Okafor granskar ärendet och bedömer det som misstänkt. Beslutet och hans motivering registreras.
Paul Okafor: beslutade att ordern var misstänkt och måste rapporteras.Beslutat av Paul Okafor, compliance-chef
kestrel · surveillance · AL-5531ExempeldataBeslutCASE-2026-0219MisstänktLarmKopplingarGranskaSpärrBeslutRapportOrsakRådgivaren finns på insiderförteckningen; samtalet tyder på röjande; kunden köpte före nyheten. Rapportera utan dröjsmål.
Lås beslutRedigera - 06 · Dag 5 · Rapport
Rapporten skickas in och akten förseglas.
Paketet tar fram ett utkast till rapport om misstänkta order utifrån ärendeakten. Paul kontrollerar den och skickar in den till tillsynsmyndigheten.
AI: tog fram utkastet till rapporten och förseglade akten.Paul Okafor: kontrollerade och skickade in rapporten.Förseglad kl. 10:16 · verifierbar med det öppna verifieringsverktyget
kestrel · surveillance · AL-5531ExempeldataRapport om misstänkta orderCASE-2026-0219InskickadLarmKopplingarGranskaSpärrBeslutRapportinskickad 7 okt., 10:15 av Paul Okafor underlag 3 ordrar · 1 samtal · 2 chattar barriär höllFörseglad 10:16:44 · tidsstämpel bevittnad utanför Kestrel Markets
- Mönster
- Köp före kurspåverkande nyhet
- Klient
- 1147
- Köpt
- 40 000 aktier, 1 okt.
- Nyhet
- Uppköp, 3 okt., 07:00
Rådgivare: "Jag kan inte säga mer, men något är på gång med Harlow, du kanske vill gå in före fredag."
| När | Händelse |
|---|---|
| 30 sep. 16:04 | Samtal · rådgivare R. Doran |
| 30 sep. 16:20 | Chatt · kunden ber om ett pris |
| 1 okt. 09:02 | Chatt · order lagd |
R. Doran lades till i insiderförteckningen för Harlow-transaktionen den 28 sep. 1.
Sannolikt röjande av insiderinformation till en kund. Rekommenderar rapportering.
| När | Vem | Utfall |
|---|---|---|
| 29 sep. | J. Petit, sälj | Blockerad |
| 30 sep. | Analysavdelning | Inga försök |
Rådgivaren befann sig avsiktligen innanför barriären. Frågan är vad han sa utanför den.
Rådgivaren finns på insiderförteckningen; samtalet tyder på röjande; kunden köpte före nyheten. Rapportera utan dröjsmål.
Vad bolaget visste, och när.
Larmet, det kopplade samtalet, analytikerns granskning, kontrollen av informationsbarriären, beslutet och den inskickade rapporten finns i en enda förseglad akt.
Ändra ett enda ord i en förseglad akt och kontrollen misslyckas. Testa förseglingskontrollen →
AI:n hittade och kopplade samman. Compliance fattade beslutet.
Här är uppdelningen, steg för steg.
Vad AI:n gjorde
- Hittade handel före nyheten och skapade ett larm
- Sökte igenom samtal och chattar och kopplade samman de som var relevanta
- Visade att rådgivaren stod med på insiderförteckningen
- Listade alla försök att korsa informationsbarriären
- Tog fram utkastet till rapporten om misstänkt order
- Förseglade ärendet
Vad människor beslutade
- Lena Hartmann lyssnade på samtalet och skrev bedömningen
- Paul Okafor bedömde ordern som misstänkt
- Paul Okafor kontrollerade och skickade in rapporten
Fortsätt
Gå igenom ett av era egna larm.
Vi kör ett avslutat larm genom paketet tillsammans med er, på den datorkraft ni väljer.