Análisis tras murallas de información. Cada llamada registrada.
El paquete de mercados de capitales integra en Nexus el análisis, la negociación, la supervisión y las comunicaciones grabadas. La IA vincula las órdenes con llamadas y chats, explica cada alerta y redacta con fuentes. Cumplimiento decide qué es sospechoso. Cada decisión queda sellada.
- Instrumento
- Harlow Minerals
- Patrón
- Compra 2 días antes de una advertencia sobre beneficios
- Puntuación
- Alta · la regla 4 y el modelo coinciden
- Analista
- Ines Kowalczyk
La cuenta compró 42.000 acciones el 6 de octubre 1, dos días después de una llamada con un empleado en la lista de iniciados 2.
El modelo señala. El analista decide y el motivo queda registrado.
Alertas motivadas. Decisiones con nombre y apellido.
Los equipos de supervisión se ven desbordados por alertas que aportan poca información. El paquete vincula cada alerta con las órdenes, llamadas y chats subyacentes para que un analista pueda valorarla en minutos.
Murallas entre análisis y ventas
Las murallas de información se aplican a archivos, chats, llamadas y al asistente. Todo intento bloqueado queda registrado sin revelar qué se solicitó.
Llamadas y chats revisados
Las grabaciones se conservan según exige la normativa, se transcriben y se analizan. Se marcan posibles filtraciones y solicitudes de uso de canales no autorizados.
Mejor ejecución motivada
Los resultados de los centros de ejecución se comparan cada trimestre con un índice de referencia. El comité ve por qué un centro presenta peores resultados.
Un único registro. Una vista para cada función.
El front office y cumplimiento ven los mismos registros, desde distintas perspectivas.
- Analista de supervisión
Las alertas, las órdenes y comunicaciones que las originan, y el expediente a instruir.
- Director de cumplimiento
Expedientes pendientes de decisión e informes para el regulador listos para enviar.
- Analista financiero
Informes de análisis, fuentes y la muralla que los protege.
- Ventas y contratación
Clientes, órdenes y sus propias llamadas, con el análisis protegido oculto.
- Comité de mejor ejecución
Resultados por centro, valores atípicos y sus causas.
Desde una operación a una decisión sellada.
Cuatro pasos, los mismos para cada alerta. Siga una alerta paso a paso →
Captura
Las órdenes, operaciones, llamadas y chats se reciben y conservan conforme a la normativa.
Enlace
La IA vincula operaciones inusuales con las comunicaciones en torno a ellas y explica por qué saltó la alerta.
Decidir
Un analista lo revisa. Cumplimiento decide si comunicarlo al regulador.
Sellar
La decisión, las pruebas y cualquier informe enviado quedan sellados.
Las pantallas que utilizan sus equipos.
Datos de ejemplo de una firma ficticia, Kestrel Markets.
Cada alerta, con sus motivos
Cada alerta indica qué la activó y enlaza con las órdenes, llamadas y chats subyacentes.
| Alerta | Puntuación | Estado |
|---|---|---|
| AL-5531 Operativa antes de una noticia | Alta | Con un analista |
| AL-5528 Patrón de estratificación (layering) | Medio | Cerrada, sin expediente |
| AL-5524 ¿Cruce de muralla? | Bajo | Autorizado |
Un cliente compró 40.000 acciones de Harlow Minerals dos días antes del anuncio de una opa 1. En una llamada grabada el día anterior, el asesor del cliente dijo que «se acerca algo» 2.
La IA detecta y vincula. Cumplimiento decide qué es sospechoso.
Llamadas y chats en los que puede buscar
Las grabaciones se transcriben y marcan. Los analistas van directamente de la alerta a la frase exacta.
| Cuándo | Quién | Marca |
|---|---|---|
| 30 sep 16:04 | R. Doran · cliente 1147 | Posible filtración |
| 30 sep 11:30 | J. Petit · cliente 0882 | Solicitud de canal no autorizado |
| 29 sep 09:12 | R. Doran · cliente 0451 | Ninguno |
«… no puedo decir más, pero se acerca algo en Harlow, quizá te convenga entrar antes del viernes.»
Las llamadas y los chats se conservan durante cinco años, como exige MiFID II, y se revisan conforme a las reglas de supervisión.
Análisis tras una muralla
Los informes de análisis se redactan con fuentes, tras una muralla que también se aplica al asistente.
- Dentro
- Equipo de análisis, 6 personas
- Bloqueado
- Ventas, contratación
- Último intento
- J. Petit, búsqueda, bloqueado
El volumen de mercancías aumentó por tercer trimestre consecutivo 1, y la nueva tarifa entra en vigor en enero 2.
Centros comparados cada trimestre
El paquete compara la ejecución con una referencia y explica los valores atípicos para el comité.
| Centro | Órdenes | Precio vs. referencia | Nota |
|---|---|---|---|
| Centro A | 61% | Mejor | — |
| Centro B | 27% | Igual | — |
| Centro C | 12% | Peor | Horquillas más amplias después de las 15:30 1 |
El comité de ejecución óptima decide los cambios de enrutamiento. Su decisión queda sellada.
Cada criterio, conservado tal como se adoptó.
Cuando cumplimiento cierra una alerta o presenta una comunicación, el paquete sella el registro con las pruebas en las que se basó.
La alerta, las órdenes y comunicaciones vinculadas, la revisión del analista y la decisión final.
Auditoría interna o el regulador pueden comprobar el sello con el verificador abierto.
Años después, la entidad puede demostrar qué sabía y por qué decidió como lo hizo.
Pruebe usted mismo la comprobación de un sello en la página de inicio.
Normativa de mercado, vinculada a las pruebas.
El paquete vincula cada obligación con los registros que le dan respuesta, desde llamadas grabadas hasta comunicaciones presentadas.
- MiFID IIDirectiva 2014/65/UELlamadas y chats grabados (art. 16.7) y ejecución óptima (art. 27)
- MiFIRReglamento (UE) n.º 600/2014Comunicación de operaciones y transparencia
- MARReglamento (UE) n.º 596/2014Comunicación de órdenes sospechosas (art. 16) y listas de iniciados (art. 18)
- DORAReglamento (EU) 2022/2554Riesgo TIC, notificación de incidentes y proveedores terceros
- EU AI ActReglamento (UE) 2024/1689Alfabetización en materia de IA para el personal y transparencia del contenido generado por IA
- GDPRReglamento (UE) 2016/679Datos de clientes y empleados en grabaciones, tratados para un fin determinado
No constituye asesoramiento jurídico.
Ocho módulos, un único registro de lo ocurrido.
Active los módulos que necesite cada mesa. Todos los módulos trabajan sobre los mismos registros sellados.
01Captura y revisión de comunicaciones
Conserva llamadas y chats, los transcribe y señala lo que requiere revisión.
- Entradas
- Llamadas, chats, correo
- Salidas
- Grabaciones conservadas y elementos señalados
- Valida
- Analista de supervisión
02Vigilancia de abuso de mercado
Detecta órdenes y operaciones inusuales y las vincula con las comunicaciones de su entorno.
- Entradas
- Órdenes, operaciones, datos de mercado
- Salidas
- Alertas con sus motivos
- Valida
- Analista de supervisión
03Comunicaciones de órdenes sospechosas
Redacta el borrador de la comunicación al regulador a partir del expediente del caso.
- Entradas
- Un caso marcado como sospechoso
- Salidas
- Una comunicación lista para presentar
- Valida
- Director de cumplimiento
04Murallas de análisis
Configura murallas de información y las prueba antes de activarlas.
- Entradas
- Decisiones sobre murallas
- Salidas
- Murallas en archivos, chat, llamadas y el asistente
- Valida
- Cumplimiento
05Listas de iniciados
Mantiene al día las listas de iniciados a medida que se cruza la muralla.
- Entradas
- Cruces de muralla, equipos de la operación
- Salidas
- Listas de iniciados listas para enviar
- Valida
- Cumplimiento
06Mejor ejecución
Compara la ejecución con una referencia por centro de negociación y explica las desviaciones.
- Entradas
- Órdenes, ejecuciones, datos de mercado
- Salidas
- Una revisión trimestral
- Valida
- Comité de mejor ejecución
07Control de comunicación de operaciones
Comprueba las comunicaciones antes de enviarlas y detecta omisiones o errores.
- Entradas
- Comunicaciones de operaciones
- Salidas
- Errores y omisiones, con sus correcciones
- Valida
- Responsable de operaciones
08Alta de clientes
Lee la documentación de alta y la contrasta con las normas de la entidad.
- Entradas
- Documentación del cliente
- Salidas
- Un expediente listo para aprobación
- Valida
- Técnico de alta de clientes
Cerca de la sala de tesorería, bajo su control.
Ejecute el paquete en su propio centro de datos o en nuestra nube en la UE. Dónde se ejecuta Nexus →
Su centro de datos
Junto a sus sistemas de órdenes y grabación.
Nuestra nube en la UE
El despacho en su propio espacio privado. Los datos no salen de Europa.
Totalmente sin conexión
Para el trabajo más sensible. Las actualizaciones llegan en una unidad firmada.
Preguntas frecuentes sobre el paquete de mercados de capitales.
¿Decide la IA qué es sospechoso?
No. Detecta, vincula y explica. Un analista revisa el caso y cumplimiento decide si se comunica.
¿Durante cuánto tiempo se conservan las llamadas y los chats?
El tiempo que exijan sus normas. MiFID II exige cinco años, y hasta siete cuando lo solicite el regulador.
¿Se pueden probar las murallas de análisis antes de activarlas?
Sí. El paquete muestra quién quedaría bloqueado y frente a qué antes de activar una muralla.
¿Puede el asistente filtrar información a través de una muralla?
No. El asistente respeta las mismas murallas que las personas, y los intentos bloqueados quedan registrados.
¿Sustituye a nuestro sistema de vigilancia?
Puede sustituirlo o funcionar junto a él, añadiendo los vínculos con llamadas y chats que su sistema actual no establece.
¿Qué modelos utiliza?
Los que elija, donde elija. La centralita de IA enruta y contabiliza cada llamada.
Otros paquetes
Véalo con una de sus propias alertas.
Traiga una alerta que haya tardado demasiado en cerrarse. Le mostraremos cómo se gestiona en Nexus.