Siga una alerta, desde la operación hasta una decisión que cumplimiento pueda defender
Un cliente compra acciones dos días antes de que se anuncie una OPA. Así es como el paquete de mercados de capitales y el equipo de cumplimiento gestionan el caso. Todos los nombres y datos son ficticios.
Paso a paso
- 01 · Día 1 · Alerta
Operativa previa a la noticia.
Harlow Minerals anuncia una OPA. El paquete revisa el historial y detecta a un cliente que compró dos días antes.
IA: asignó una puntuación alta a las operaciones y abrió la alerta AL-5531.Asignado a Lena Hartmann, analista de vigilancia
kestrel · vigilancia · AL-5531Datos de ejemploAL-5531Harlow MineralsAltaAlertaVínculosRevisarMurallaResoluciónInformeMotivo de activación- Patrón
- Compra previa a noticia sensible para la cotización
- Cliente
- 1147
- Compra
- 40.000 acciones, 1 oct
- Noticia
- OPA, 3 oct, 07:00
- 02 · Día 1 · Vínculos
La IA vincula una llamada con la operación.
El paquete analiza las llamadas y los chats del cliente en torno a la operación. Una llamada del día anterior contiene una frase clave.
IA: buscó en 14 llamadas y 22 chats y vinculó una llamada y dos chats.Para revisión de Lena Hartmann
kestrel · vigilancia · AL-5531Datos de ejemploComunicaciones vinculadasAL-55313 vinculadasAlertaVínculosRevisarMurallaResoluciónInformeLlamada, 30 sep, 16:04Asesor: «No puedo decir nada más, pero se acerca algo con Harlow, te convendría entrar antes del viernes».
Cuándo Detalle 30 sep 16:04 Llamada · asesor R. Doran 30 sep 16:20 Chat · el cliente solicita cotización 1 oct 09:02 Chat · orden cursada - 03 · Día 2 · Revisión
La analista instruye el caso.
Lena escucha la llamada, comprueba el acceso del asesor a la información de la operación y redacta su valoración.
IA: mostró que el asesor estaba en la lista de iniciados de la operación.Lena Hartmann: redactó la valoración y escaló el caso.Revisado por Lena Hartmann, analista de vigilancia
kestrel · vigilancia · AL-5531Datos de ejemploCasoCASE-2026-0219EscaladoAlertaVínculosRevisarMurallaResoluciónInformeEncontradoR. Doran fue incluido en la lista de iniciados de la operación de Harlow el 28 sep 1.
1Lista de iniciados, Harlow MineralsLISTEvaluaciónProbable revelación de información privilegiada a un cliente. Se recomienda notificar.
- 04 · Día 2 · Muralla
La muralla china funcionó en análisis.
Cumplimiento comprueba si el equipo de análisis llegó a ver algo. La muralla en torno a la operación bloqueó una búsqueda desde ventas y nada llegó a análisis.
IA: registró cada intento de acceso al expediente de la operación.Comprobado por cumplimiento
kestrel · vigilancia · AL-5531Datos de ejemploMuralla en torno a la operación de HarlowEquipo de la operaciónIntactaAlertaVínculosRevisarMurallaResoluciónInformeCuándo Quién Resultado 29 sep J. Petit, ventas Bloqueado 30 sep Equipo de análisis Sin intentos El asesor estaba dentro de la muralla por funciones. La cuestión es qué dijo fuera de ella.
- 05 · Día 3 · Decisión
Cumplimiento decide notificar.
Paul Okafor revisa el caso y determina que es sospechoso. Quedan registrados tanto su decisión como el motivo.
Paul Okafor: determinó que la orden era sospechosa y debía notificarse.Decidido por Paul Okafor, director de cumplimiento
kestrel · vigilancia · AL-5531Datos de ejemploResoluciónCASE-2026-0219SospechosoAlertaVínculosRevisarMurallaResoluciónInformeMotivoAsesor en lista de iniciados; la llamada sugiere revelación; el cliente compró antes de la noticia. Notificar sin demora.
Sellar decisiónEditar - 06 · Día 5 · Comunicación
Se presenta la comunicación y se sella el registro.
El paquete redacta el borrador de la comunicación de orden sospechosa a partir del expediente del caso. Paul lo revisa y lo presenta ante el regulador.
IA: redactó la comunicación y selló el registro.Paul Okafor: revisó y presentó la comunicación.Sellado a las 10:16 · comprobable con el verificador abierto
kestrel · vigilancia · AL-5531Datos de ejemploComunicación de orden sospechosaCASE-2026-0219PresentadaAlertaVínculosRevisarMurallaResoluciónInformepresentado7 oct, 10:15 por Paul Okafor pruebas 3 órdenes · 1 llamada · 2 chats muralla intactaSellado 10:16:44 · sello de tiempo certificado externamente a Kestrel Markets
- Patrón
- Compra previa a noticia sensible para la cotización
- Cliente
- 1147
- Compra
- 40.000 acciones, 1 oct
- Noticia
- OPA, 3 oct, 07:00
Asesor: «No puedo decir nada más, pero se acerca algo con Harlow, te convendría entrar antes del viernes».
| Cuándo | Detalle |
|---|---|
| 30 sep 16:04 | Llamada · asesor R. Doran |
| 30 sep 16:20 | Chat · el cliente solicita cotización |
| 1 oct 09:02 | Chat · orden cursada |
R. Doran fue incluido en la lista de iniciados de la operación de Harlow el 28 sep 1.
Probable revelación de información privilegiada a un cliente. Se recomienda notificar.
| Cuándo | Quién | Resultado |
|---|---|---|
| 29 sep | J. Petit, ventas | Bloqueado |
| 30 sep | Equipo de análisis | Sin intentos |
El asesor estaba dentro de la muralla por funciones. La cuestión es qué dijo fuera de ella.
Asesor en lista de iniciados; la llamada sugiere revelación; el cliente compró antes de la noticia. Notificar sin demora.
Lo que la firma sabía, y cuándo.
La alerta, la llamada vinculada, la revisión de la analista, la comprobación de la muralla, la decisión y la comunicación presentada constan en un único registro sellado.
Si se cambia una sola palabra de un expediente sellado, la verificación falla. Probar la verificación del sello →
La IA detectó y vinculó. Cumplimiento decidió.
Así se reparte el trabajo, paso a paso.
Qué hizo la IA
- Detectó operativa previa a la noticia y abrió una alerta
- Buscó en llamadas y chats y vinculó los relevantes
- Mostró que el asesor estaba en la lista de iniciados
- Registró cada intento de cruzar la muralla china
- Redactó la comunicación de orden sospechosa
- Selló el registro
Qué decidieron las personas
- Lena Hartmann escuchó la llamada y redactó la evaluación
- Paul Okafor determinó que la orden era sospechosa
- Paul Okafor revisó y presentó la comunicación
Continuar
Analice paso a paso una de sus propias alertas.
Procesaremos junto a usted una alerta cerrada a través del paquete, en la infraestructura de cálculo que elija.