Analizy za barierą informacyjną. Każda rozmowa w rejestrze.
Pakiet dla rynków kapitałowych wprowadza do systemu Nexus analizy, trading, nadzór oraz rejestrowaną komunikację. Sztuczna inteligencja łączy zlecenia z rozmowami i czatami, wyjaśnia każdy alert oraz tworzy projekty dokumentów ze wskazaniem źródeł. Dział compliance decyduje, co jest podejrzane. Każda decyzja jest trwale zabezpieczana.
- Instrument
- Harlow Minerals
- Wzorzec
- Zakup na 2 dni przed ostrzeżeniem o zyskach
- Ocena
- Wysoka · reguła 4 i model są zgodne
- Analityk
- Ines Kowalczyk
Z rachunku kupiono 42 000 akcji w dniu 6 października 1, dwa dni po rozmowie z pracownikiem z listy insiderów 2.
Model wskazuje. Analityk decyduje, a uzasadnienie jest rejestrowane.
Alerty z uzasadnieniem. Decyzje przypisane do osób.
Zespoły nadzoru toną w alertach, które niewiele mówią. Pakiet łączy każdy alert ze stojącymi za nim zleceniami, rozmowami i czatami, dzięki czemu analityk może ocenić sytuację w kilka minut.
Bariery między działem analiz a sprzedażą
Bariery informacyjne obejmują pliki, czaty, rozmowy oraz asystenta AI. Zablokowana próba dostępu jest rejestrowana bez ujawniania, o co pytano.
Przegląd rozmów i czatów
Nagrania są przechowywane zgodnie z przepisami, transkrybowane i analizowane. Potencjalne przecieki informacji poufnych oraz prośby o kontakt poza oficjalnymi kanałami są oznaczane.
Najlepsza realizacja zleceń z uzasadnieniem
Wyniki systemów obrotu są co kwartał porównywane z punktem odniesienia. Komitet widzi, dlaczego dany system wypada gorzej.
Jeden rejestr. Widok dopasowany do roli.
Front office i dział compliance widzą te same dane, ale z innej perspektywy.
- Analityk ds. nadzoru
Alerty, powiązane z nimi zlecenia i komunikacja oraz materiały do zbudowania sprawy.
- Szef działu compliance
Sprawy oczekujące na decyzję oraz gotowe do wysłania raporty dla organu nadzoru.
- Analityk rynku
Pliki badawcze, źródła i chroniąca je bariera informacyjna.
- Sprzedaż i trading
Klienci, zlecenia i własne rozmowy – bez dostępu do analiz chronionych barierą.
- Komitet ds. najlepszej realizacji zleceń
Wyniki systemów obrotu, odchylenia oraz stojące za nimi przyczyny.
Od transakcji do zabezpieczonej decyzji.
Cztery kroki, takie same dla każdego alertu. Prześledź alert krok po kroku →
Rejestracja
Zlecenia, transakcje, rozmowy i czaty trafiają do systemu i są przechowywane zgodnie z wymogami.
Łącze
Sztuczna inteligencja łączy nietypowe transakcje z towarzyszącą im komunikacją i wyjaśnia powód wygenerowania alertu.
Decyzja
Analityk dokonuje przeglądu. Dział compliance decyduje o ewentualnym zgłoszeniu.
Zabezpieczenie
Decyzja, materiał dowodowy oraz wysłany raport zostają trwale zabezpieczone.
Ekrany, z których korzystają Twoje zespoły.
Przykładowe dane z fikcyjnej firmy Kestrel Markets.
Każdy alert z pełnym uzasadnieniem
Każdy alert wskazuje przyczynę wygenerowania i odsyła do powiązanych zleceń, rozmów oraz czatów.
| Alert | Ocena | Status |
|---|---|---|
| AL-5531 Transakcje przed publikacją informacji | Wysoki | U analityka |
| AL-5528 Schemat warstwowania (layering) | Średnia | Zamknięty, brak sprawy |
| AL-5524 Przekroczenie bariery? | Niska | Zatwierdzono |
Klient kupił 40 000 akcji Harlow Minerals na dwa dni przed ogłoszeniem przejęcia 1. W nagranej dzień wcześniej rozmowie doradca klienta powiedział, że „coś się szykuje” 2.
AI wyszukuje i łączy fakty. Dział compliance decyduje, co jest podejrzane.
Rozmowy i czaty z funkcją wyszukiwania
Nagrania są transkrybowane i oznaczane. Analitycy przechodzą bezpośrednio z alertu do konkretnego zdania.
| Kiedy | Kto | Oznaczenie |
|---|---|---|
| 30 wrz 16:04 | R. Doran · klient 1147 | Możliwy przeciek informacji |
| 30 wrz, 11:30 | J. Petit · klient 0882 | Prośba o kontakt poza kanałem |
| 29 wrz, 09:12 | R. Doran · klient 0451 | Brak |
„…Nie mogę powiedzieć więcej, ale w sprawie Harlow coś się szykuje, warto wejść przed piątkiem”.
Rozmowy i czaty są przechowywane przez pięć lat, zgodnie z wymogami MiFID II, oraz weryfikowane pod kątem reguł nadzoru.
Analizy za barierą informacyjną
Noty analityczne są tworzone ze wskazaniem źródeł, za barierą informacyjną, która obowiązuje również asystenta AI.
- Wewnątrz
- Zespół analiz, 6 osób
- Zablokowano
- Sprzedaż, trading
- Ostatnia próba
- J. Petit, wyszukiwanie, zablokowano
Wolumen przewozów towarowych wzrósł trzeci kwartał z rzędu 1, a nowa taryfa wchodzi w życie w styczniu 2.
Kwartalne porównanie systemów obrotu
Pakiet porównuje realizację zleceń z punktem odniesienia i wyjaśnia odchylenia na potrzeby komitetu.
| System obrotu | Zlecenia | Cena wzg. punktu odniesienia | Uwaga |
|---|---|---|---|
| System obrotu A | 61% | Lepsza | — |
| System B | 27% | Bez zmian | — |
| System C | 12% | Gorzej | Szersze spready po 15:30 1 |
Komitet ds. najlepszej realizacji zleceń decyduje o zmianach w routingu. Jego decyzja zostaje zapieczętowana.
Każda ocena, zachowana w pierwotnej formie.
Gdy dział compliance zamyka alert lub składa raport, pakiet pieczętuje zapis wraz z dowodami, na których się oparto.
Alert, powiązane zlecenia i komunikację, ocenę analityka oraz ostateczną decyzję.
Audyt wewnętrzny lub organ nadzoru może sprawdzić pieczęć za pomocą otwartego weryfikatora.
Po latach firma może wykazać, co wiedziała i dlaczego podjęła taką, a nie inną decyzję.
Sprawdź działanie pieczęci samodzielnie na stronie głównej.
Przepisy rynkowe, powiązane z dowodami.
Pakiet łączy każdy wymóg z odpowiadającymi mu zapisami – od nagranych rozmów po złożone raporty.
- MiFID IIDyrektywa 2014/65/UENagrywanie rozmów i czatów (art. 16 ust. 7) oraz najlepsza realizacja zleceń (art. 27)
- MiFIRRozporządzenie (UE) nr 600/2014Zgłaszanie transakcji i przejrzystość
- MARRozporządzenie (UE) nr 596/2014Zgłaszanie podejrzanych zleceń (art. 16) i listy osób mających dostęp do informacji poufnych (art. 18)
- DORARozporządzenie (UE) 2022/2554Ryzyko ICT, zgłaszanie incydentów i zewnętrzni dostawcy
- EU AI ActRozporządzenie (UE) 2024/1689Kompetencje w zakresie AI wśród personelu i przejrzystość treści tworzonych przez AI
- GDPRRozporządzenie (UE) 2016/679Dane klientów i pracowników w nagraniach, wykorzystywane w określonym celu
To nie jest porada prawna.
Osiem modułów, jeden zapis tego, co się wydarzyło.
Włącz moduły potrzebne w danym dziale. Każdy moduł korzysta z tych samych zapieczętowanych zapisów.
01Rejestracja i przegląd komunikacji
Zachowuje rozmowy i czaty, tworzy ich transkrypcje i oznacza to, co wymaga uwagi.
- Dane wejściowe
- Rozmowy, czaty, poczta
- Wynik
- Zachowane nagrania i oznaczone elementy
- Zatwierdza
- Analityk ds. nadzoru
02Nadzór nad nadużyciami na rynku
Wykrywa nietypowe zlecenia i transakcje oraz łączy je z towarzyszącą im komunikacją.
- Dane wejściowe
- Zlecenia, transakcje, dane rynkowe
- Wynik
- Alerty z uzasadnieniem
- Zatwierdza
- Analityk ds. nadzoru
03Zgłoszenia podejrzanych zleceń
Tworzy projekt zgłoszenia do organu nadzoru na podstawie akt sprawy.
- Dane wejściowe
- Sprawa oznaczona jako podejrzana
- Wynik
- Raport gotowy do złożenia
- Zatwierdza
- Szef działu compliance
04Bariery informacyjne w analizach
Tworzy bariery informacyjne i testuje je przed wdrożeniem.
- Dane wejściowe
- Decyzje dotyczące barier
- Wynik
- Bariery obejmujące pliki, czaty, rozmowy i asystenta
- Zatwierdza
- Zgodność
05Listy insiderów
Aktualizuje listy osób mających dostęp do informacji poufnych po włączeniu kolejnych osób za barierę.
- Dane wejściowe
- Przekroczenia barier informacyjnych, zespoły transakcyjne
- Wynik
- Listy osób mających dostęp do informacji poufnych gotowe do wysłania
- Zatwierdza
- Zgodność
06Najlepsza realizacja
Porównuje realizację zleceń z punktem odniesienia dla każdego systemu obrotu i wyjaśnia odchylenia.
- Dane wejściowe
- Zlecenia, wykonania, dane rynkowe
- Wynik
- Przegląd kwartalny
- Zatwierdza
- Komitet ds. najlepszej realizacji zleceń
07Kontrola raportowania transakcji
Sprawdza raporty przed wysłaniem oraz wykrywa braki lub błędy.
- Dane wejściowe
- Raporty transakcyjne
- Wynik
- Błędy i braki wraz z poprawkami
- Zatwierdza
- Kierownik ds. operacyjnych
08Onboarding klienta
Odczytuje dokumenty onboardingowe i sprawdza je pod kątem zgodności z zasadami firmy.
- Dane wejściowe
- Dokumenty klienta
- Wynik
- Dokumentacja gotowa do zatwierdzenia
- Zatwierdza
- Specjalista ds. onboardingu
Blisko parkietu, pod Twoją kontrolą.
Uruchom pakiet we własnym centrum danych lub w naszej chmurze w UE. Gdzie działa Nexus →
Własne centrum danych
Tuż obok systemów obsługi zleceń i nagrywania.
Nasza chmura w UE
Kancelaria we własnej prywatnej przestrzeni. Dane pozostają w Europie.
Całkowicie offline
Do najbardziej wrażliwych zadań. Aktualizacje dostarczane są na podpisanym dysku.
O co pytają klienci w kontekście pakietu dla rynków kapitałowych.
Czy AI decyduje o tym, co jest podejrzane?
Nie. AI wyszukuje, łączy fakty i wyjaśnia. Analityk dokonuje przeglądu, a dział compliance decyduje o ewentualnym zgłoszeniu.
Jak długo przechowywane są rozmowy i czaty?
Tak długo, jak wymagają tego obowiązujące w firmie przepisy. MiFID II wymaga pięciu lat, a na żądanie organu nadzoru – do siedmiu.
Czy bariery informacyjne w analizach można przetestować przed uruchomieniem?
Tak. Przed uruchomieniem bariery pakiet pokazuje, kto i do jakich zasobów straciłby dostęp.
Czy asystent może ujawnić informacje poza barierą?
Nie. Asystent podlega tym samym barierom co pracownicy, a zablokowane próby dostępu są rejestrowane.
Czy pakiet zastępuje nasz system nadzoru?
Może go zastąpić lub działać równolegle, uzupełniając go o powiązania z rozmowami i czatami, których obecny system nie tworzy.
Z jakich modeli korzysta rozwiązanie?
Te wybrane przez Państwa, w wybranym miejscu. Centrala AI kieruje każdym wywołaniem i je zlicza.
Inne pakiety
Zobacz działanie systemu na jednym z własnych alertów.
Przygotuj alert, którego zamknięcie zajęło zbyt dużo czasu. Pokażemy, jak przebiega jego obsługa w systemie Nexus.