Prześledź jeden alert: od transakcji do decyzji, którą dział compliance może obronić
Klient kupuje akcje na dwa dni przed ogłoszeniem przejęcia. Zobacz, jak radzą sobie z tym pakiet dla rynków kapitałowych i zespół compliance. Wszystkie nazwiska i dane są fikcyjne.
Krok po kroku
- 01 · Dzień 1 · Alert
Transakcje przed publikacją informacji.
Harlow Minerals ogłasza przejęcie. Pakiet analizuje historię i wykrywa klienta, który kupił akcje dwa dni wcześniej.
AI: przypisał transakcjom wysoką ocenę ryzyka i utworzył alert AL-5531.Przypisano do: Lena Hartmann, analityk ds. nadzoru
kestrel · surveillance · AL-5531Przykładowe daneAL-5531Harlow MineralsWysokiAlertPowiązaniaDo weryfikacjiBarieraDecyzjaRaportPrzyczyna- Wzorzec
- Zakup przed cenotwórczą informacją
- Klient
- 1147
- Kupiono
- 40 000 akcji, 1 paź
- Informacja
- Przejęcie, 3 paź, 07:00
- 02 · Dzień 1 · Powiązania
AI łączy rozmowę telefoniczną z transakcją.
Pakiet analizuje rozmowy i czaty klienta z okresu transakcji. Rozmowa z poprzedniego dnia zawiera kluczowe zdanie.
AI: przeszukał 14 rozmów i 22 czaty, łącząc jedną rozmowę i dwa czaty.Do weryfikacji przez: Lena Hartmann
kestrel · surveillance · AL-5531Przykładowe danePowiązana komunikacjaAL-5531Powiązano: 3AlertPowiązaniaDo weryfikacjiBarieraDecyzjaRaportRozmowa, 30 wrz, 16:04Doradca: „Nie mogę powiedzieć więcej, ale coś się święci w Harlow, warto wejść przed piątkiem”.
Kiedy Co 30 wrz 16:04 Rozmowa · doradca R. Doran 30 wrz 16:20 Czat · klient pyta o wycenę 1 paź 09:02 Czat · złożenie zlecenia - 03 · Dzień 2 · Weryfikacja
Analityk buduje sprawę.
Lena odsłuchuje rozmowę, sprawdza dostęp doradcy do informacji o transakcji i sporządza ocenę.
AI: wykazał, że doradca znajdował się na liście insiderów dla tej transakcji.Lena Hartmann: sporządziła ocenę i przekazała sprawę wyżej.Zweryfikowano przez: Lena Hartmann, analityk ds. nadzoru
kestrel · surveillance · AL-5531Przykładowe danePrzypadekCASE-2026-0219EskalowanoAlertPowiązaniaDo weryfikacjiBarieraDecyzjaRaportZnalezionoR. Doran został dodany do listy insiderów dla transakcji Harlow w dniu 28 wrz 1.
1Lista insiderów, Harlow MineralsLISTOcenaPrawdopodobne ujawnienie informacji poufnej klientowi. Zalecane zgłoszenie.
- 04 · Dzień 2 · Bariera
Bariera informacyjna wokół działu analiz zadziałała.
Dział compliance sprawdza, czy zespół analiz miał dostęp do informacji. Bariera informacyjna wokół transakcji zablokowała jedno wyszukiwanie z działu sprzedaży i nic nie dotarło do działu analiz.
AI: wylistował wszystkie próby dostępu do akt transakcji.Sprawdzone przez compliance
kestrel · surveillance · AL-5531Przykładowe daneBariera wokół transakcji HarlowZespół transakcyjnySzczelnaAlertPowiązaniaDo weryfikacjiBarieraDecyzjaRaportKiedy Kto Wynik 29 wrz J. Petit, sprzedaż Zablokowano 30 wrz Zespół analiz Brak prób Doradca był objęty barierą informacyjną z założenia. Pytanie brzmi, co powiedział poza nią.
- 05 · Dzień 3 · Decyzja
Dział compliance decyduje o zgłoszeniu.
Paul Okafor weryfikuje sprawę i uznaje ją za podejrzaną. Decyzja wraz z uzasadnieniem zostaje zapisana.
Paul Okafor: uznał zlecenie za podejrzane i wymagające zgłoszenia.Decyzja: Paul Okafor, szef działu compliance
kestrel · surveillance · AL-5531Przykładowe daneDecyzjaCASE-2026-0219PodejrzaneAlertPowiązaniaDo weryfikacjiBarieraDecyzjaRaportPrzyczynaDoradca na liście insiderów; rozmowa sugeruje ujawnienie; klient kupił akcje przed publikacją informacji. Zgłosić bez zwłoki.
Zatwierdź decyzjęEdytuj - 06 · Dzień 5 · Zgłoszenie
Zgłoszenie zostaje złożone, a rejestr zapieczętowany.
Pakiet przygotowuje projekt zgłoszenia podejrzanego zlecenia na podstawie akt sprawy. Paul sprawdza go i przesyła do organu nadzoru.
AI: przygotował projekt zgłoszenia i zapieczętował rejestr.Paul Okafor: sprawdził i złożył zgłoszenie.Zapieczętowano o 10:16 · możliwość sprawdzenia w otwartym weryfikatorze
kestrel · surveillance · AL-5531Przykładowe daneZgłoszenie podejrzanego zleceniaCASE-2026-0219ZłożonoAlertPowiązaniaDo weryfikacjiBarieraDecyzjaRaportzłożono 7 paź, 10:15 przez Paul Okafor dowody 3 zlecenia · 1 rozmowa · 2 czaty bariera szczelnaZapieczętowano 10:16:44 · znacznik czasu poświadczony poza Kestrel Markets
- Wzorzec
- Zakup przed cenotwórczą informacją
- Klient
- 1147
- Kupiono
- 40 000 akcji, 1 paź
- Informacja
- Przejęcie, 3 paź, 07:00
Doradca: „Nie mogę powiedzieć więcej, ale coś się święci w Harlow, warto wejść przed piątkiem”.
| Kiedy | Co |
|---|---|
| 30 wrz 16:04 | Rozmowa · doradca R. Doran |
| 30 wrz 16:20 | Czat · klient pyta o wycenę |
| 1 paź 09:02 | Czat · złożenie zlecenia |
R. Doran został dodany do listy insiderów dla transakcji Harlow w dniu 28 wrz 1.
Prawdopodobne ujawnienie informacji poufnej klientowi. Zalecane zgłoszenie.
| Kiedy | Kto | Wynik |
|---|---|---|
| 29 wrz | J. Petit, sprzedaż | Zablokowano |
| 30 wrz | Zespół analiz | Brak prób |
Doradca był objęty barierą informacyjną z założenia. Pytanie brzmi, co powiedział poza nią.
Doradca na liście insiderów; rozmowa sugeruje ujawnienie; klient kupił akcje przed publikacją informacji. Zgłosić bez zwłoki.
Co firma wiedziała i kiedy.
Alert, powiązana rozmowa, ocena analityka, weryfikacja bariery informacyjnej, decyzja i złożone zgłoszenie znajdują się w jednym zapieczętowanym rejestrze.
Zmiana choćby jednego słowa w zabezpieczonym zapisie powoduje błąd weryfikacji. Sprawdź weryfikację pieczęci →
AI wykryła i powiązała. Dział compliance podjął decyzję.
Oto podział ról, krok po kroku.
Co zrobiła AI
- Wykryto transakcje przed publikacją informacji i utworzono alert
- Przeszukano rozmowy oraz czaty i powiązano te, które miały znaczenie
- Wykazano, że doradca znajdował się na liście insiderów
- Wykazano każdą próbę przekroczenia bariery informacyjnej
- Przygotowano projekt zgłoszenia podejrzanego zlecenia
- Zapieczętowano wpis
O czym zdecydowali ludzie
- Lena Hartmann odsłuchała nagranie rozmowy i sporządziła ocenę
- Paul Okafor uznał zlecenie za podejrzane
- Paul Okafor zweryfikował i złożył zgłoszenie
Zobacz więcej
Przeanalizuj jeden z własnych alertów.
Wspólnie przeanalizujemy zamknięty alert w pakiecie, w wybranym przez Państwa środowisku obliczeniowym.