Ricerca protetta da barriere informative. Ogni chiamata registrata.
Il pacchetto per i mercati dei capitali integra ricerca, trading, sorveglianza e comunicazioni registrate in Nexus. L'IA collega gli ordini a chiamate e chat, spiega ogni avviso e redige bozze citando le fonti. La compliance decide cosa è sospetto. Ogni decisione è sigillata.
- Strumento
- Harlow Minerals
- Schema
- Acquisto 2 giorni prima di un profit warning
- Punteggio
- Alto · la regola 4 e il modello concordano
- Analista
- Ines Kowalczyk
Il conto ha acquistato 42.000 azioni il 6 ottobre 1, due giorni dopo una chiamata con un dipendente iscritto nel registro degli insider 2.
Il modello segnala. L'analista decide e la motivazione viene registrata.
Avvisi motivati. Decisioni firmate.
I team di sorveglianza sono sommersi da avvisi poco chiari. Il pacchetto collega ogni avviso agli ordini, alle chiamate e alle chat sottostanti, consentendo all'analista di valutarlo in pochi minuti.
Barriere tra ricerca e vendite
Le barriere informative si applicano a file, chat, chiamate e all'assistente. Un tentativo bloccato viene registrato senza mostrare il contenuto della richiesta.
Chiamate e chat verificate
Le registrazioni sono conservate a norma di legge, trascritte e analizzate. Vengono segnalate possibili soffiate e richieste fuori canale.
Best execution motivata
I risultati delle sedi di esecuzione vengono confrontati ogni trimestre con un benchmark. Il comitato comprende perché una sede presenta prestazioni inferiori.
Un unico registro. Una vista per ogni ruolo.
Front office e compliance vedono gli stessi dati, da prospettive diverse.
- Analista di sorveglianza
Gli avvisi, gli ordini e le comunicazioni sottostanti, e il caso da istruire.
- Responsabile della compliance
I casi in attesa di decisione e le segnalazioni per l'autorità di vigilanza pronte per l'invio.
- Analista di ricerca
I file di ricerca, le fonti e la barriera informativa che li protegge.
- Vendite e trading
Clienti, ordini e le proprie chiamate, con la ricerca protetta oscurata.
- Comitato di best execution
I risultati delle sedi di esecuzione, le anomalie e le relative cause.
Da un'operazione a una decisione sigillata.
Quattro passaggi, gli stessi per ogni avviso. Segua un avviso passo dopo passo →
Acquisizione
Ordini, operazioni, chiamate e chat vengono ricevuti e conservati a norma di legge.
Connessione
L'IA collega le operazioni insolite alle comunicazioni correlate e spiega il motivo dell'attivazione.
Decidere
Un analista esamina il caso. La compliance decide se inviare una segnalazione.
Sigillare
La decisione, le prove e le eventuali segnalazioni inviate vengono sigillate.
Le schermate utilizzate dai tuoi team.
Dati di esempio di una società fittizia, Kestrel Markets.
Ogni avviso, con le sue motivazioni
Ogni avviso indica cosa lo ha attivato e rimanda agli ordini, alle chiamate e alle chat sottostanti.
| Segnalazione | Punteggio | Stato |
|---|---|---|
| AL-5531 Trading prima delle notizie | Alto | Con un analista |
| AL-5528 Schema di layering | Media | Chiuso, nessun caso |
| AL-5524 Barriera superata? | Bassa | Approvata |
Un cliente ha acquistato 40.000 azioni Harlow Minerals due giorni prima dell'annuncio di un'acquisizione 1. In una chiamata registrata il giorno precedente, il consulente del cliente aveva detto "sta per succedere qualcosa" 2.
L'IA individua e collega. La compliance decide cosa è sospetto.
Chiamate e chat ricercabili
Le registrazioni vengono trascritte e contrassegnate. Gli analisti passano da un avviso alla frase esatta.
| Quando | Chi | Segnalazione |
|---|---|---|
| 30 set 16:04 | R. Doran · cliente 1147 | Possibile soffiata |
| 30 set 11:30 | J. Petit · cliente 0882 | Richiesta fuori canale |
| 29 set 09:12 | R. Doran · cliente 0451 | Nessuno |
"…non posso dire di più, ma sta per succedere qualcosa su Harlow, le converrebbe entrare prima di venerdì."
Chiamate e chat sono conservate per cinque anni, come richiesto dalla MiFID II, e verificate rispetto alle regole di sorveglianza.
Ricerca protetta da barriera informativa
Le note di ricerca vengono redatte con le relative fonti, protette da una barriera che si applica anche all'assistente.
- Inclusi
- Team di ricerca, 6 persone
- Bloccato
- Vendite, trading
- Ultimo tentativo
- J. Petit, ricerca, bloccato
I volumi di merci sono aumentati per il terzo trimestre consecutivo 1, e la nuova tariffa entrerà in vigore a gennaio 2.
Sedi di esecuzione confrontate ogni trimestre
Il pacchetto confronta l'esecuzione con un benchmark e spiega le anomalie per il comitato.
| Sede | Ordini | Prezzo vs. benchmark | Nota |
|---|---|---|---|
| Sede A | 61% | Migliore | — |
| Sede B | 27% | Invariata | — |
| Sede C | 12% | Peggiore | Spread più ampi dopo le 15:30 1 |
Il comitato per la best execution decide sulle modifiche al routing. La decisione viene sigillata.
Ogni valutazione, conservata così come è stata presa.
Quando la compliance chiude una segnalazione o invia un report, il pacchetto sigilla la registrazione insieme alle prove su cui si è basata.
La segnalazione, gli ordini e le comunicazioni collegate, la revisione dell'analista e la decisione finale.
L'audit interno o l'autorità di vigilanza possono verificare il sigillo con il verificatore aperto.
A distanza di anni, la società può dimostrare ciò che sapeva e i motivi delle proprie decisioni.
Provate voi stessi a verificare un sigillo sulla home page.
Norme di mercato, abbinate alle prove.
Il pacchetto collega ogni obbligo alle registrazioni che vi rispondono, dalle chiamate registrate alle segnalazioni inviate.
- MiFID IIDirettiva 2014/65/UEChiamate e chat registrate (art. 16, par. 7) ed esecuzione alle condizioni migliori (art. 27)
- MiFIRRegolamento (UE) n. 600/2014Segnalazione delle operazioni e trasparenza
- MARRegolamento (UE) n. 596/2014Segnalazione di ordini sospetti (art. 16) ed elenchi delle persone aventi accesso a informazioni privilegiate (art. 18)
- DORARegolamento (UE) 2022/2554Rischio informatico, segnalazione degli incidenti e fornitori terzi
- EU AI ActRegolamento (UE) 2024/1689Alfabetizzazione in materia di IA per il personale e trasparenza per i contenuti generati dall'IA
- GDPRRegolamento (UE) 2016/679Dati di clienti e personale nelle registrazioni, utilizzati per una finalità determinata
Non costituisce consulenza legale.
Otto moduli, un'unica registrazione di ciò che è accaduto.
Attivate i moduli necessari per ciascun desk. Ogni modulo lavora a partire dalle stesse registrazioni sigillate.
01Acquisizione e revisione delle comunicazioni
Conserva chiamate e chat, le trascrive e segnala ciò che richiede una verifica.
- In ingresso
- Chiamate, chat, email
- In uscita
- Registrazioni conservate ed elementi segnalati
- Approva
- Analista di sorveglianza
02Sorveglianza sugli abusi di mercato
Individua ordini e operazioni anomali e li collega alle comunicazioni correlate.
- In ingresso
- Ordini, operazioni, dati di mercato
- In uscita
- Segnalazioni motivate
- Approva
- Analista di sorveglianza
03Segnalazioni di ordini sospetti
Prepara la bozza della segnalazione per l'autorità di vigilanza a partire dal fascicolo del caso.
- In ingresso
- Un caso contrassegnato come sospetto
- In uscita
- Una segnalazione pronta per l'invio
- Approva
- Responsabile della compliance
04Barriere informative per la ricerca
Crea barriere informative (information wall) e le testa prima dell'attivazione.
- In ingresso
- Decisioni sulle barriere
- In uscita
- Barriere su file, chat, chiamate e assistente
- Approva
- Conformità
05Registri insider
Mantiene aggiornati gli elenchi delle persone aventi accesso a informazioni privilegiate (insider list) man mano che i soggetti superano la barriera.
- In ingresso
- Superamento delle barriere, team di progetto
- In uscita
- Insider list pronte per l'invio
- Approva
- Conformità
06Best execution
Confronta l'esecuzione con un benchmark per sede e spiega i valori anomali.
- In ingresso
- Ordini, eseguiti, dati di mercato
- In uscita
- Una revisione trimestrale
- Approva
- Comitato di best execution
07Controlli sulle segnalazioni delle operazioni
Verifica le segnalazioni prima dell'invio e individua dati mancanti o errati.
- In ingresso
- Segnalazioni delle operazioni
- In uscita
- Errori e lacune, con relative correzioni
- Approva
- Responsabile operativo
08Onboarding dei clienti
Analizza i documenti di onboarding e li verifica rispetto alle regole della società.
- In ingresso
- Documenti dei clienti
- In uscita
- Una pratica pronta per l'approvazione
- Approva
- Responsabile dell'onboarding
Vicino alla sala operativa, sotto il vostro controllo.
Eseguite il pacchetto nel vostro data center o nel nostro cloud UE. Dove gira Nexus →
Il vostro data center
Accanto ai vostri sistemi di gestione ordini e di registrazione.
Il nostro cloud UE
Lo studio nel proprio spazio privato. I dati restano in Europa.
Completamente offline
Per le attività più riservate. Gli aggiornamenti arrivano su un'unità firmata.
Domande frequenti sul pacchetto per i mercati dei capitali.
È l'IA a decidere cosa è sospetto?
No. L'IA individua, collega e spiega. Un analista effettua la verifica e la compliance decide se inviare una segnalazione.
Per quanto tempo vengono conservate chiamate e chat?
Per tutto il tempo richiesto dalle vostre regole. La MiFID II richiede cinque anni, e fino a sette su richiesta dell'autorità di vigilanza.
È possibile testare le barriere informative per la ricerca prima di attivarle?
Sì. Il pacchetto mostra chi verrebbe bloccato e da quali contenuti prima che una barriera diventi operativa.
L'assistente può far trapelare informazioni oltre una barriera?
No. L'assistente rispetta le stesse barriere applicate alle persone e i tentativi bloccati vengono registrati.
Sostituisce il nostro sistema di sorveglianza?
Può sostituirlo, oppure affiancarlo aggiungendo i collegamenti a chiamate e chat che il vostro sistema attuale non effettua.
Quali modelli utilizza?
Quelli che scegliete, dove scegliete. Il centralino IA instrada e contabilizza ogni chiamata.
Altri pacchetti
Provatelo su una delle vostre segnalazioni.
Portate una segnalazione che ha richiesto troppo tempo per essere chiusa. Vi mostreremo come viene gestita su Nexus.