Segui una segnalazione, da un'operazione a una decisione che la compliance può difendere
Un cliente acquista azioni due giorni prima dell'annuncio di un'acquisizione. Ecco come il pacchetto per i mercati dei capitali e il team di compliance gestiscono il caso. Tutti i nomi e i dati sono di fantasia.
Passo dopo passo
- 01 · Giorno 1 · Segnalazione
Operatività prima della notizia.
Harlow Minerals annuncia un'acquisizione. Il pacchetto analizza lo storico e individua un cliente che ha acquistato due giorni prima.
IA: ha assegnato un punteggio elevato alle operazioni e ha aperto la segnalazione AL-5531.Assegnata a Lena Hartmann, analista di sorveglianza
kestrel · sorveglianza · AL-5531Dati di esempioAL-5531Harlow MineralsAltoSegnalazioneCollegamentiDa esaminareBarrieraDecisioneSegnalazioneAttivazione- Schema
- Acquisto prima di notizie price-sensitive
- Cliente
- 1147
- Acquistate
- 40.000 azioni, 1 ott
- Notizia
- Acquisizione, 3 ott, 07:00
- 02 · Giorno 1 · Collegamenti
L'IA collega una chiamata all'operazione.
Il pacchetto analizza le chiamate e le chat del cliente in prossimità dell'operazione. Una chiamata del giorno precedente contiene una frase rilevante.
IA: ha analizzato 14 chiamate e 22 chat e ha collegato una chiamata e due chat.Da sottoporre a revisione di Lena Hartmann
kestrel · sorveglianza · AL-5531Dati di esempioComunicazioni collegateAL-55313 collegateSegnalazioneCollegamentiDa esaminareBarrieraDecisioneSegnalazioneChiamata, 30 set, 16:04Consulente: "Non posso dire di più, ma bolle in pentola qualcosa su Harlow, ti converrebbe entrare prima di venerdì."
Quando Dettaglio 30 set 16:04 Chiamata · consulente R. Doran 30 set 16:20 Chat · il cliente chiede una quotazione 1 ott 09:02 Chat · ordine inserito - 03 · Giorno 2 · Revisione
L'analista istruisce il caso.
Lena ascolta la chiamata, verifica l'accesso del consulente alle informazioni sull'operazione e redige la sua valutazione.
IA: ha mostrato che il consulente era iscritto nel registro delle persone aventi accesso a informazioni privilegiate per l'operazione.Lena Hartmann: ha redatto la valutazione e ha inoltrato il caso al livello superiore.Revisionato da Lena Hartmann, analista di sorveglianza
kestrel · sorveglianza · AL-5531Dati di esempioCasoCASE-2026-0219InoltratoSegnalazioneCollegamentiDa esaminareBarrieraDecisioneSegnalazioneTrovatoR. Doran è stato aggiunto al registro insider per l'operazione Harlow il 28 set 1.
1Registro insider, Harlow MineralsLISTValutazioneProbabile comunicazione di informazioni privilegiate a un cliente. Si raccomanda la segnalazione.
- 04 · Giorno 2 · Barriera
La barriera informativa ha tenuto per la ricerca.
La compliance verifica se il team di ricerca abbia avuto accesso a informazioni. La barriera attorno all'operazione ha bloccato una ricerca proveniente dalle vendite e nulla ha raggiunto il team di ricerca.
IA: ha elencato ogni tentativo di accesso al fascicolo dell'operazione.Verificato dalla compliance
kestrel · sorveglianza · AL-5531Dati di esempioBarriera attorno all'operazione HarlowTeam dell'operazioneIntegraSegnalazioneCollegamentiDa esaminareBarrieraDecisioneSegnalazioneQuando Chi Esito 29 set J. Petit, vendite Bloccato 30 set Team di ricerca Nessun tentativo Il consulente si trovava all'interno della barriera come previsto. La questione riguarda ciò che ha riferito all'esterno.
- 05 · Giorno 3 · Decisione
La compliance decide di procedere alla segnalazione.
Paul Okafor esamina il caso e stabilisce che è sospetto. La decisione e la relativa motivazione vengono registrate.
Paul Okafor: ha stabilito che l'ordine era sospetto e deve essere segnalato.Deciso da Paul Okafor, responsabile della compliance
kestrel · sorveglianza · AL-5531Dati di esempioDecisioneCASE-2026-0219SospettoSegnalazioneCollegamentiDa esaminareBarrieraDecisioneSegnalazioneMotivoConsulente nel registro insider; la chiamata suggerisce una divulgazione; il cliente ha acquistato prima della notizia. Segnalare senza indugio.
Conferma decisioneModifica - 06 · Giorno 5 · Segnalazione
La segnalazione viene inviata e la registrazione sigillata.
Il pacchetto predispone la bozza della segnalazione di ordine sospetto a partire dal fascicolo del caso. Paul la verifica e la trasmette all'autorità di vigilanza.
IA: ha predisposto la segnalazione e sigillato la registrazione.Paul Okafor: ha verificato e inviato la segnalazione.Sigillato alle 10:16 · verificabile tramite il verificatore aperto
kestrel · sorveglianza · AL-5531Dati di esempioSegnalazione di ordine sospettoCASE-2026-0219InviataSegnalazioneCollegamentiDa esaminareBarrieraDecisioneSegnalazioneinviata 7 ott, 10:15 da Paul Okafor prove 3 ordini · 1 chiamata · 2 chat barriera integraSigillato 10:16:44 · marca temporale attestata all'esterno di Kestrel Markets
- Schema
- Acquisto prima di notizie price-sensitive
- Cliente
- 1147
- Acquistate
- 40.000 azioni, 1 ott
- Notizia
- Acquisizione, 3 ott, 07:00
Consulente: "Non posso dire di più, ma bolle in pentola qualcosa su Harlow, ti converrebbe entrare prima di venerdì."
| Quando | Dettaglio |
|---|---|
| 30 set 16:04 | Chiamata · consulente R. Doran |
| 30 set 16:20 | Chat · il cliente chiede una quotazione |
| 1 ott 09:02 | Chat · ordine inserito |
R. Doran è stato aggiunto al registro insider per l'operazione Harlow il 28 set 1.
Probabile comunicazione di informazioni privilegiate a un cliente. Si raccomanda la segnalazione.
| Quando | Chi | Esito |
|---|---|---|
| 29 set | J. Petit, vendite | Bloccato |
| 30 set | Team di ricerca | Nessun tentativo |
Il consulente si trovava all'interno della barriera come previsto. La questione riguarda ciò che ha riferito all'esterno.
Consulente nel registro insider; la chiamata suggerisce una divulgazione; il cliente ha acquistato prima della notizia. Segnalare senza indugio.
Cosa sapeva la società, e quando.
La segnalazione interna, la chiamata collegata, la revisione dell'analista, la verifica della barriera, la decisione e la segnalazione inviata sono racchiuse in un'unica registrazione sigillata.
Basta modificare una sola parola di un fascicolo sigillato e la verifica dà esito negativo. Prova la verifica del sigillo →
L'IA ha individuato e collegato gli elementi. La compliance ha deciso.
Ecco la ripartizione dei compiti, passo dopo passo.
Cosa ha fatto l'IA
- Ha individuato l'operatività prima della notizia e ha aperto una segnalazione
- Ha analizzato chiamate e chat e ha collegato quelle rilevanti
- Ha mostrato che il consulente figurava nel registro insider
- Elenco di ogni tentativo di superare la barriera informativa
- Stesura della segnalazione di ordine sospetto
- Ha sigillato il fascicolo
Cosa hanno deciso le persone
- Lena Hartmann ha ascoltato la chiamata e redatto la valutazione
- Paul Okafor ha stabilito che l'ordine era sospetto
- Paul Okafor ha verificato e inviato la segnalazione
Continua
Analizzate una delle vostre segnalazioni.
Elaboreremo insieme a voi una segnalazione già chiusa utilizzando il pacchetto, sull'infrastruttura di calcolo che preferite.