Elemzések kínai fal mögött. Minden hívás rögzítve.
A tőkepiaci csomag elhozza a Nexusba az elemzést, a kereskedést, a piacfelügyeletet és a rögzített kommunikációt. A MI összekapcsolja a megbízásokat a hívásokkal és csevegésekkel, megindokolja a riasztásokat, és forrásmegjelöléssel készít tervezeteket. A compliance dönti el, mi számít gyanúsnak. Minden döntés visszavonhatatlanul zárolásra kerül.
- Instrumentum
- Harlow Minerals
- Mintázat
- Vétel 2 nappal a profitfigyelmeztetés előtt
- Pontszám
- Magas · a 4. szabály és a modell egyetért
- Elemző
- Ines Kowalczyk
A számlára 42 000 részvényt vásároltak október 6-án1, két nappal egy bennfentes listán szereplő munkatárssal folytatott hívás után 2.
A modell jelez. Az elemző dönt, az indoklást pedig rögzíti a rendszer.
Riasztások indoklással. Döntések felelőssel.
A piacfelügyeleti csapatokat elárasztják a semmitmondó riasztások. A csomag minden riasztást összekapcsol a mögötte álló megbízásokkal, hívásokkal és csevegésekkel, így az elemző percek alatt megalapozott döntést hozhat.
Információs falak az elemzés és az értékesítés között
Az információs falak kiterjednek a fájlokra, a csevegésekre, a hívásokra és az asszisztensre is. A blokkolt kísérleteket a rendszer úgy naplózza, hogy nem fedi fel a keresett tartalmat.
Ellenőrzött hívások és csevegések
A felvételeket az előírásoknak megfelelően megőrizzük, leiratozzuk és elemezzük. A rendszer kiszűri a gyanús füleseket és a nem hivatalos csatornákra történő átirányítási kéréseket.
Legjobb végrehajtás, indoklással
A kereskedési helyszínek eredményeit negyedévente referenciaértékkel vetjük össze. A bizottság pontosan látja, miért teljesít gyengébben egy adott helyszín.
Egyetlen nyilvántartás. Szerepkörre szabott nézetek.
Az üzletkötés és a compliance ugyanazokat az adatokat látja, eltérő szemszögből.
- Piacfelügyeleti elemző
Riasztások, a mögöttük álló megbízások és kommunikáció, valamint a felépítendő ügy.
- Compliance vezető
Döntésre váró ügyek és a felügyeletnek beküldésre kész jelentések.
- Befektetési elemző
Elemzési fájlok, források és az őket védő információs fal.
- Értékesítés és kereskedés
Ügyfelek, megbízások és saját hívások – a védett elemzések elrejtésével.
- Legjobb végrehajtási bizottság
Kereskedési helyszínek eredményei, kiugró értékek és a mögöttük álló okok.
Egyetlen ügylettől a hitelesítve lezárt döntésig.
Négy lépés, minden riasztásnál ugyanaz a folyamat. Kövesse végig egy riasztás útját lépésről lépésre →
Rögzítés
A megbízások, ügyletek, hívások és csevegések beérkeznek, és az előírásoknak megfelelően megőrzésre kerülnek.
Kapcsolat
A MI összekapcsolja a szokatlan kereskedést a kapcsolódó kommunikációval, és megindokolja a riasztás okát.
Döntés
Az elemző áttekinti az esetet. A compliance eldönti, hogy szükséges-e jelenteni.
Hitelesítés
A döntést, a bizonyítékokat és az elküldött jelentést a rendszer zárolja.
A képernyők, amelyeket a csapatai használnak.
Mintaadatok egy fiktív cégtől, a Kestrel Marketstől.
Minden riasztás, pontos indoklással
Minden riasztás megjelöli a kiváltó okot, és hivatkozik a mögötte álló megbízásokra, hívásokra és csevegésekre.
| Riasztás | Pontszám | Állapot |
|---|---|---|
| AL-5531 Kereskedés a hírek előtt | Magas | Elemző bevonásával |
| AL-5528 Rétegzési minta (layering) | Közepes | Lezárva, nincs ügy |
| AL-5524 Átlépték az információs falat? | Alacsony | Jóváhagyva |
Egy ügyfél 40 000 Harlow Minerals részvényt vásárolt két nappal a felvásárlás bejelentése előtt1. Egy előző napi rögzített híváson az ügyfél tanácsadója azt mondta, hogy „valami készül” 2.
A MI keres és összekapcsol. A compliance dönti el, mi számít gyanúsnak.
Kereshető hívások és csevegések
A felvételeket a rendszer leiratozza és megjelöli. Az elemzők a riasztásból közvetlenül a releváns mondathoz ugorhatnak.
| Mikor | Ki | Megjelölés |
|---|---|---|
| szept. 30. 16:04 | R. Doran · 1147-es ügyfél | Gyanús füles |
| szept. 30., 11:30 | J. Petit · 0882-es ügyfél | Nem hivatalos csatornára terelés |
| szept. 29., 09:12 | R. Doran · 0451-es ügyfél | Nincs |
„…többet nem mondhatok, de a Harlow kapcsán valami készül, érdemes lehet még péntek előtt beszállnia.”
A hívásokat és csevegéseket a MiFID II előírásainak megfelelően öt évig megőrizzük, és a piacfelügyeleti szabályok alapján ellenőrizzük.
Elemzések kínai fal mögött
Az elemzési jegyzetek forrásmegjelöléssel készülnek, egy olyan információs fal mögött, amely az asszisztensre is kiterjed.
- A falon belül
- Elemzőcsapat, 6 fő
- Blokkolva
- Értékesítés, kereskedés
- Utolsó kísérlet
- J. Petit, keresés, blokkolva
A teherszállítási volumen zsinórban a harmadik negyedévben nőtt1, az új díjszabás pedig januárban lép életbe 2.
Kereskedési helyszínek negyedéves összehasonlítása
A csomag referenciaértékkel veti össze a végrehajtást, és megmagyarázza a kiugró értékeket a bizottság számára.
| Helyszín | Megbízások | Ár a referenciaértékhez képest | Megjegyzés |
|---|---|---|---|
| „A” helyszín | 61% | Jobb | — |
| B helyszín | 27% | Változatlan | — |
| C helyszín | 12% | Gyengébb | Tágabb spreadek 15:30 után 1 |
A legkedvezőbb végrehajtásért felelős bizottság dönt az irányítási módosításokról. A döntést a rendszer hitelesítve zárolja.
Minden mérlegelés úgy marad meg, ahogy született.
Amikor a megfelelőségi részleg lezár egy riasztást vagy bejelentést tesz, a csomag hitelesítve zárolja a bejegyzést a felhasznált bizonyítékokkal együtt.
A riasztást, a kapcsolódó megbízásokat és kommunikációt, az elemzői vizsgálatot és a végső döntést.
A belső ellenőrzés vagy a felügyelet a nyílt ellenőrző eszközzel bármikor ellenőrizheti a zárolást.
A cég évekkel később is igazolni tudja, miről volt tudomása, és miért döntött úgy, ahogy.
Próbálja ki a pecsétellenőrzést a kezdőlapon.
Piaci szabályok, bizonyítékokhoz rendelve.
A csomag minden kötelezettséget összekapcsol az azt igazoló adatokkal, a rögzített hívásoktól a benyújtott jelentésekig.
- MiFID II2014/65/EU irányelvRögzített hívások és üzenetváltások (16. cikk (7) bekezdés), valamint a legkedvezőbb végrehajtás (27. cikk)
- MiFIR600/2014/EU rendeletÜgyleti jelentéstétel és átláthatóság
- MAR596/2014/EU rendeletGyanús megbízások bejelentése (16. cikk) és bennfentesek jegyzéke (18. cikk)
- DORA(EU) 2022/2554 rendeletIKT-kockázat, eseményjelentések és harmadik fél szolgáltatók
- EU AI Act(EU) 2024/1689 rendeletA munkatársak MI-járatassága és az MI által készített tartalmak átláthatósága
- GDPR(EU) 2016/679 rendeletÜgyfelek és munkatársak adatai a felvételekben, meghatározott célra felhasználva
Nem minősül jogi tanácsadásnak.
Nyolc modul, egyetlen hiteles nyilvántartás a történtekről.
Kapcsolja be azokat a modulokat, amelyekre az egyes üzletkötői részlegeknek szükségük van. Minden modul ugyanazokból a hitelesítve zárolt adatokból dolgozik.
01Kommunikáció rögzítése és áttekintése
Megőrzi a hívásokat és csevegéseket, leiratot készít róluk, és megjelöli a figyelmet igénylő részeket.
- Bemenet
- Hívások, csevegések, e-mailek
- Kimenet
- Megőrzött felvételek és megjelölt elemek
- Jóváhagyó
- Piacfelügyeleti elemző
02Piaci visszaélések felügyelete
Kiszűri a szokatlan megbízásokat és ügyleteket, majd összekapcsolja őket a hozzájuk tartozó kommunikációval.
- Bemenet
- Megbízások, ügyletek, piaci adatok
- Kimenet
- Riasztások indoklással
- Jóváhagyó
- Piacfelügyeleti elemző
03Gyanús megbízások bejelentése
Az ügyirat alapján előkészíti a felügyeleti bejelentés tervezetét.
- Bemenet
- Gyanúsnak jelölt ügy
- Kimenet
- Benyújtásra kész bejelentés
- Jóváhagyó
- Compliance vezető
04Elemzési információs falak
Információs falakat épít fel, és élesítés előtt teszteli őket.
- Bemenet
- Információs falakra vonatkozó döntések
- Kimenet
- Információs falak a fájlok, a csevegések, a hívások és az asszisztens körül
- Jóváhagyó
- Megfelelőség
05Bennfentesek jegyzékei
Naprakészen tartja a bennfentesek jegyzékét, ahogy új személyeket vonnak be az információs falon belülre.
- Bemenet
- Információs falon való átlépések, ügyleti csapatok
- Kimenet
- Küldésre kész bennfentesi jegyzékek
- Jóváhagyó
- Megfelelőség
06Legjobb végrehajtás
Helyszínenként összeveti a végrehajtást egy referenciamutatóval, és megmagyarázza a kiugró értékeket.
- Bemenet
- Megbízások, teljesítések, piaci adatok
- Kimenet
- Negyedéves felülvizsgálat
- Jóváhagyó
- Legjobb végrehajtási bizottság
07Ügyleti jelentések ellenőrzése
Beküldés előtt ellenőrzi a jelentéseket, és kiszűri a hiányzó vagy hibás adatokat.
- Bemenet
- Ügyleti jelentések
- Kimenet
- Hibák és hiányosságok, javítási javaslatokkal
- Jóváhagyó
- Operációs vezető
08Ügyfél-befogadás
Áttekinti a befogadási dokumentumokat, és összeveti őket a cég szabályzataival.
- Bemenet
- Ügyféldokumentumok
- Kimenet
- Jóváhagyásra kész akta
- Jóváhagyó
- Ügyfél-befogadási munkatárs
Közel a kereskedési térhez, az Ön irányítása alatt.
Futtassa a csomagot saját adatközpontjában vagy az uniós felhőnkben. Hol fut a Nexus →
Az Ön adatközpontja
Közvetlenül a megbízáskezelő és rögzítő rendszerei mellett.
A mi EU-s felhőnk
Az iroda saját, privát tere. Az adatok Európában maradnak.
Teljesen offline
A legérzékenyebb feladatokhoz. A frissítések digitálisan aláírt adathordozón érkeznek.
Gyakori kérdések a tőkepiaci csomagról.
Az MI dönti el, hogy mi számít gyanúsnak?
Nem. A rendszer keres, összekapcsol és magyarázatot ad. Egy elemző tekinti át az esetet, és a megfelelőségi részleg dönt a bejelentésről.
Mennyi ideig őrzik meg a hívásokat és a csevegéseket?
Amíg a belső szabályok előírják. A MiFID II öt évet ír elő, a felügyelet kérésére pedig akár hét évet is.
Tesztelhetők az elemzési információs falak az élesítés előtt?
Igen. A csomag még a fal élesítése előtt megmutatja, hogy kit és mitől zárna el a rendszer.
Kiszivárogtathat adatot az asszisztens az információs falon keresztül?
Nem. Az asszisztensre ugyanazok az információs falak vonatkoznak, mint a munkatársakra, a blokkolt kísérleteket pedig naplózza a rendszer.
Kiváltja a meglévő felügyeleti rendszerünket?
Ki is válthatja, de működhet mellette is, kiegészítve azt a hívásokhoz és csevegésekhez vezető kapcsolatokkal, amelyeket a jelenlegi rendszere nem hoz létre.
Milyen modelleket használ?
Az Ön által választott modellek, az Ön által választott helyen. Az MI-kapcsolóközpont irányít és számlál minden hívást.
További csomagok
Nézze meg működés közben a saját riasztásai egyikén.
Hozzon el egy olyan riasztást, amelynek a lezárása túl sokáig tartott. Megmutatjuk, hogyan fut le a Nexus rendszerén.