Kövessen végig egy riasztást az ügylettől a megfelelőségi osztály védhető döntéséig
Egy ügyfél részvényeket vásárol két nappal egy felvásárlás bejelentése előtt. Így kezeli az esetet a tőkepiaci csomag és a megfelelőségi csapat. Minden név és adat kitalált.
Lépésről lépésre
- 01 · 1. nap · Riasztás
Kereskedés a hírek előtt.
A Harlow Minerals felvásárlást jelent be. A csomag visszakeres, és talál egy ügyfelet, aki két nappal korábban vásárolt.
MI: magas kockázatúnak értékelte az ügyleteket, és megnyitotta az AL-5531 riasztást.Hozzárendelve: Lena Hartmann, felügyeleti elemző
kestrel · felügyelet · AL-5531MintaadatokAL-5531Harlow MineralsMagasRiasztásKapcsolatokEllenőrzendőInformációs falDöntésJelentésKiváltó ok- Mintázat
- Vásárlás árfolyamérzékeny hírek előtt
- Ügyfél
- 1147
- Vásárolt mennyiség
- 40 000 részvény, okt. 1.
- Hír
- Felvásárlás, okt. 3., 07:00
- 02 · 1. nap · Kapcsolatok
Az AI összekapcsol egy hívást az ügylettel.
A csomag átvizsgálja az ügyfél ügylet körüli hívásait és csevegéseit. Az előző napi hívásban elhangzik egy kulcsfontosságú mondat.
MI: átvizsgált 14 hívást és 22 csevegést, majd összekapcsolt egy hívást és két csevegést.Felülvizsgálatra: Lena Hartmann részére
kestrel · felügyelet · AL-5531MintaadatokKapcsolt kommunikációAL-55313 kapcsolt elemRiasztásKapcsolatokEllenőrzendőInformációs falDöntésJelentésHívás, szept. 30., 16:04Tanácsadó: „Többet nem mondhatok, de készül valami a Harlow körül, érdemes lehet még péntek előtt beszállnia.”
Mikor Esemény szept. 30. 16:04 Hívás · R. Doran tanácsadó szept. 30. 16:20 Csevegés · az ügyfél ajánlatot kér okt. 1. 09:02 Csevegés · megbízás megadva - 03 · 2. nap · Felülvizsgálat
Az elemző összeállítja az esetet.
Lena meghallgatja a hívást, ellenőrzi a tanácsadó hozzáférését az ügylet adataihoz, és megírja az értékelését.
MI: kimutatta, hogy a tanácsadó szerepelt az ügylet bennfentesek jegyzékén.Lena Hartmann: megírta az értékelést, és továbbította az ügyet.Felülvizsgálta: Lena Hartmann, felügyeleti elemző
kestrel · felügyelet · AL-5531MintaadatokEsetCASE-2026-0219TovábbítvaRiasztásKapcsolatokEllenőrzendőInformációs falDöntésJelentésTalálatR. Doran szept. 28-án került fel a Harlow-ügylet bennfentesek jegyzékére 1.
1Bennfentesek jegyzéke, Harlow MineralsJEGYZÉKÉrtékelésBennfentes információ valószínűsíthető átadása ügyfélnek. Bejelentés javasolt.
- 04 · 2. nap · Információs fal
Az információs fal kitartott az elemzési részleg felé.
A megfelelőségi csapat ellenőrzi, hogy az elemzési részleg látott-e bármit. Az ügylet körüli információs fal blokkolt egy keresést az értékesítéstől, az elemzéshez pedig semmi sem jutott el.
MI: kilistázott minden kísérletet, amely az ügylet aktájának elérésére irányult.A megfelelőségi csapat által ellenőrizve
kestrel · felügyelet · AL-5531MintaadatokInformációs fal a Harlow-ügylet körülÜgyleti csapatKitartottRiasztásKapcsolatokEllenőrzendőInformációs falDöntésJelentésMikor Ki Eredmény szept. 29. J. Petit, értékesítés Blokkolva szept. 30. Elemzési csapat Nincs kísérlet A tanácsadó a munkaköréből adódóan a falon belül volt. A kérdés az, hogy mit mondott azon kívül.
- 05 · 3. nap · Döntés
A megfelelőségi csapat a bejelentés mellett dönt.
Paul Okafor áttekinti az esetet, és gyanúsnak minősíti. A döntést és az indoklást rögzítik.
Paul Okafor: úgy döntött, hogy a megbízás gyanús, és be kell jelenteni.Döntést hozta: Paul Okafor, megfelelőségi vezető
kestrel · felügyelet · AL-5531MintaadatokDöntésCASE-2026-0219GyanúsRiasztásKapcsolatokEllenőrzendőInformációs falDöntésJelentésIndoklásA tanácsadó szerepel a bennfentesek jegyzékén; a hívás információátadásra utal; az ügyfél a hír előtt vásárolt. Haladéktalan bejelentés szükséges.
Döntés véglegesítéseSzerkesztés - 06 · 5. nap · Bejelentés
A bejelentést benyújtják, a nyilvántartást pedig lezárják.
A csomag az eset aktája alapján elkészíti a gyanús megbízásról szóló bejelentés tervezetét. Paul ellenőrzi, és benyújtja a felügyeletnek.
MI: elkészítette a bejelentés tervezetét, és lezárta a nyilvántartást.Paul Okafor: ellenőrizte és benyújtotta a bejelentést.Lezárva 10:16-kor · nyílt ellenőrzővel igazolható
kestrel · felügyelet · AL-5531MintaadatokGyanús megbízásról szóló bejelentésCASE-2026-0219BenyújtvaRiasztásKapcsolatokEllenőrzendőInformációs falDöntésJelentésbenyújtva okt. 7., 10:15 felelős Paul Okafor bizonyítékok 3 megbízás · 1 hívás · 2 csevegés fal kitartottLezárva 10:16:44 · a Kestrel Marketsen kívül hitelesített időbélyeg
- Mintázat
- Vásárlás árfolyamérzékeny hírek előtt
- Ügyfél
- 1147
- Vásárolt mennyiség
- 40 000 részvény, okt. 1.
- Hír
- Felvásárlás, okt. 3., 07:00
Tanácsadó: „Többet nem mondhatok, de készül valami a Harlow körül, érdemes lehet még péntek előtt beszállnia.”
| Mikor | Esemény |
|---|---|
| szept. 30. 16:04 | Hívás · R. Doran tanácsadó |
| szept. 30. 16:20 | Csevegés · az ügyfél ajánlatot kér |
| okt. 1. 09:02 | Csevegés · megbízás megadva |
R. Doran szept. 28-án került fel a Harlow-ügylet bennfentesek jegyzékére 1.
Bennfentes információ valószínűsíthető átadása ügyfélnek. Bejelentés javasolt.
| Mikor | Ki | Eredmény |
|---|---|---|
| szept. 29. | J. Petit, értékesítés | Blokkolva |
| szept. 30. | Elemzési csapat | Nincs kísérlet |
A tanácsadó a munkaköréből adódóan a falon belül volt. A kérdés az, hogy mit mondott azon kívül.
A tanácsadó szerepel a bennfentesek jegyzékén; a hívás információátadásra utal; az ügyfél a hír előtt vásárolt. Haladéktalan bejelentés szükséges.
Mit tudott a cég, és mikor.
A riasztás, a kapcsolt hívás, az elemzői felülvizsgálat, az információs fal ellenőrzése, a döntés és a benyújtott bejelentés egyetlen lezárt nyilvántartásban szerepel.
Ha egyetlen szó is megváltozik a lezárt rekordban, az ellenőrzés sikertelen lesz. Próbálja ki a pecsétellenőrzést →
Az AI megtalálta és összekapcsolta. A megfelelőségi csapat döntött.
Így oszlottak meg a feladatok, lépésről lépésre.
Amit az MI csinált
- Kereskedést észlelt a hírek előtt, és riasztást nyitott
- Átvizsgálta a hívásokat és csevegéseket, és összekapcsolta a lényegeseket
- Kimutatta, hogy a tanácsadó szerepelt a bennfentesek jegyzékén
- Minden információs falon való átlépési kísérletet kilistázott
- Elkészítette a gyanús megbízásra vonatkozó jelentés tervezetét
- Lezárta a nyilvántartást
Amiről az emberek döntöttek
- Lena Hartmann meghallgatta a hívást és megírta az értékelést
- Paul Okafor gyanúsnak minősítette a megbízást
- Paul Okafor ellenőrizte és benyújtotta a jelentést
Tovább
Tekintsen át egy saját riasztást!
Önnel közösen lefuttatunk egy lezárt riasztást a csomagon, az Ön által választott számítási kapacitáson.