Analyse bag informationsmure. Alle opkald er dokumenteret.
Pakken til kapitalmarkeder samler analyse, handel, markedsovervågning og optaget kommunikation i Nexus. AI kobler ordrer til opkald og chats, forklarer hver eneste alarm og udarbejder udkast med kildehenvisninger. Compliance afgør, hvad der er mistænkeligt. Hver beslutning forsegles.
- Instrument
- Harlow Minerals
- Mønster
- Køb 2 dage før en nedjustering
- Score
- Høj · regel 4 og modellen er enige
- Analytiker
- Ines Kowalczyk
Kontoen købte 42.000 aktier den 6. oktober 1, to dage efter et opkald med en medarbejder på insiderlisten 2.
Modellen udpeger. Analytikeren beslutter, og begrundelsen registreres.
Alarmer med begrundelser. Beslutninger med navne.
Overvågningsteams drukner i alarmer, der siger meget lidt. Pakken kobler hver alarm til de bagvedliggende ordrer, opkald og chats, så en analytiker kan vurdere den på få minutter.
Mure mellem analyse og salg
Informationsmure gælder for filer, chat, opkald og assistenten. Et blokeret forsøg logges uden at vise, hvad der blev spurgt om.
Gennemgang af opkald og chats
Optagelser gemmes som krævet i reglerne, transskriberes og gennemlæses. Mulige tips og anmodninger om at skifte til andre kanaler markeres.
Best execution med begrundelser
Handelsstedernes resultater sammenlignes med et benchmark hvert kvartal. Udvalget kan se, hvorfor et handelssted klarer sig dårligere.
Én samlet sag. Tilpasset hver enkelt rolle.
Front office og compliance ser de samme registreringer, men med forskellige briller.
- Overvågningsanalytiker
Alarmer, de bagvedliggende ordrer og kommunikationer samt sagen, der skal opbygges.
- Compliance-chef
Sager, der afventer en beslutning, og indberetninger til tilsynet, der er klar til afsendelse.
- Aktieanalytiker
Analysefiler, kilder og informationsmuren omkring dem.
- Salg og handel
Kunder, ordrer og deres egne opkald, mens beskyttet analyse er skjult.
- Udvalg for best execution
Handelsstedernes resultater, afvigelser og årsagerne bag dem.
Fra en handel til forseglet beslutning.
Fire trin – de samme for hver alarm. Følg en alarm trin for trin →
Registrering
Ordrer, handler, opkald og chats modtages og opbevares, som reglerne kræver.
Forbindelse
AI kobler usædvanlig handel til den tilhørende kommunikation og forklarer, hvorfor alarmen blev udløst.
Beslut
En analytiker gennemgår sagen. Compliance beslutter, om den skal indberettes.
Forsegl
Beslutningen, dokumentationen og en eventuel afsendt indberetning forsegles.
De skærmbilleder, jeres teams bruger.
Eksempeldata fra en fiktiv virksomhed, Kestrel Markets.
Hver alarm med sine begrundelser
Hver alarm viser, hvad der udløste den, og linker til de bagvedliggende ordrer, opkald og chats.
| Alarm | Score | Status |
|---|---|---|
| AL-5531 Handel før nyheder | Høj | Hos en analytiker |
| AL-5528 Layering-mønster | Middel | Lukket, ingen sag |
| AL-5524 Informationsmur brudt? | Lav | Godkendt |
En kunde købte 40.000 aktier i Harlow Minerals to dage før en overtagelse blev offentliggjort 1. I et optaget opkald dagen før sagde kundens rådgiver, at "der er noget på vej" 2.
AI'en finder og kobler. Compliance afgør, hvad der er mistænkeligt.
Opkald og chats, du kan søge i
Optagelser transskriberes og markeres. Analytikere kan hoppe direkte fra en alarm til den præcise sætning.
| Hvornår | Hvem | Markering |
|---|---|---|
| 30. sep. 16:04 | R. Doran · kunde 1147 | Muligt tip |
| 30. sep. 11:30 | J. Petit · kunde 0882 | Anmodning om anden kanal |
| 29. sep. 09:12 | R. Doran · kunde 0451 | Ingen |
"…Jeg kan ikke sige mere, men der er noget på vej i Harlow, så du bør nok være med inden fredag."
Opkald og chats opbevares i fem år, som MiFID II kræver, og gennemgås i forhold til overvågningsreglerne.
Analyse bag en informationsmur
Analyserapporter udarbejdes med kilder bag en informationsmur, der også gælder for assistenten.
- Indenfor
- Analyseteam, 6 personer
- Blokeret
- Salg, handel
- Seneste forsøg
- J. Petit, søgning, blokeret
Fragtmængderne steg for tredje kvartal i træk 1, og den nye tarif træder i kraft i januar 2.
Handelssteder sammenlignes hvert kvartal
Pakken sammenligner ordreudførelsen med et benchmark og forklarer afvigelser for udvalget.
| Handelssted | Ordrer | Pris ift. benchmark | Bemærkning |
|---|---|---|---|
| Handelssted A | 61% | Bedre | — |
| Handelssted B | 27% | Uændret | — |
| Handelssted C | 12% | Dårligere | Bredere spreads efter kl. 15.30 1 |
Udvalget for bedste ordreudførelse træffer beslutning om ændringer i ordredirigering. Beslutningen forsegles.
Hver vurdering, bevaret præcis som den blev truffet.
Når compliance lukker en advarsel eller indsender en indberetning, forsegler pakken registreringen sammen med den dokumentation, der lå til grund.
Advarslen, de tilknyttede ordrer og kommunikationer, analytikerens gennemgang og den endelige beslutning.
Intern revision eller tilsynsmyndigheden kan kontrollere forseglingen med det åbne verifikationsværktøj.
Flere år senere kan virksomheden dokumentere, hvad den vidste, og hvorfor den traf den pågældende beslutning.
Prøv selv en forseglingskontrol på forsiden.
Markedsregler, knyttet direkte til dokumentationen.
Pakken knytter hver forpligtelse til de registreringer, der dokumenterer den – fra optagne opkald til indsendte indberetninger.
- MiFID IIDirektiv 2014/65/EUOptagne opkald og chats (art. 16, stk. 7) samt bedste ordreudførelse (art. 27)
- MiFIRForordning (EU) nr. 600/2014Transaktionsindberetning og gennemsigtighed
- MARForordning (EU) nr. 596/2014Indberetning af mistænkelige ordrer (art. 16) og insiderlister (art. 18)
- DORAForordning (EU) 2022/2554IKT-risiko, hændelsesrapporter og tredjepartsudbydere
- EU AI ActForordning (EU) 2024/1689AI-kompetencer for medarbejdere og gennemsigtighed for AI-genereret indhold
- GDPRForordning (EU) 2016/679Kunde- og medarbejderdata i optagelser, anvendt til et angivet formål
Ikke juridisk rådgivning.
Otte moduler, én samlet registrering af hændelsesforløbet.
Aktivér de moduler, hvert enkelt team har brug for. Alle moduler arbejder ud fra de samme forseglede registreringer.
01Indfangning og gennemgang af kommunikation
Gemmer opkald og chats, transskriberer dem og markerer det, der kræver et gennemsyn.
- Input
- Opkald, chats, e-mail
- Output
- Gemte optagelser og markerede elementer
- Godkender
- Overvågningsanalytiker
02Overvågning af markedsmisbrug
Finder usædvanlige ordrer og handler og knytter dem til den tilhørende kommunikation.
- Input
- Ordrer, handler, markedsdata
- Output
- Advarsler med begrundelser
- Godkender
- Overvågningsanalytiker
03Indberetninger af mistænkelige ordrer
Udarbejder udkast til indberetningen til tilsynsmyndigheden ud fra sagsakterne.
- Input
- En sag markeret som mistænkelig
- Output
- En indberetning klar til indsendelse
- Godkender
- Compliance-chef
04Analysebarrierer
Opbygger informationsbarrierer og tester dem, før de sættes i drift.
- Input
- Beslutninger om informationsbarrierer
- Output
- Informationsbarrierer på filer, chat, opkald og assistenten
- Godkender
- Compliance
05Insiderlister
Holder insiderlister opdaterede, efterhånden som personer krydser informationsbarrieren.
- Input
- Barrierekrydsninger, transaktionsteams
- Output
- Insiderlister klar til afsendelse
- Godkender
- Compliance
06Best execution
Sammenligner ordreudførelse med et benchmark pr. handelssted og forklarer afvigelser.
- Input
- Ordrer, udførelser, markedsdata
- Output
- En kvartalsvis gennemgang
- Godkender
- Udvalg for best execution
07Kontrol af transaktionsindberetning
Kontrollerer indberetninger, før de sendes, og finder det, der mangler eller er forkert.
- Input
- Transaktionsindberetninger
- Output
- Fejl og mangler med rettelser
- Godkender
- Driftsansvarlig
08Kunde-onboarding
Læser onboarding-dokumenter og kontrollerer dem op imod virksomhedens regler.
- Input
- Kundedokumenter
- Output
- En sag klar til godkendelse
- Godkender
- Onboarding-ansvarlig
Tæt på handelsgulvet, under din kontrol.
Kør pakken i jeres eget datacenter eller i vores EU-cloud. Her kører Nexus →
Jeres datacenter
Lige ved siden af jeres ordre- og optagelsessystemer.
Vores EU-sky
Advokatfirmaet i sit eget private miljø. Data forbliver i Europa.
Helt offline
Til det mest følsomme arbejde. Opdateringer leveres på et signeret drev.
Ofte stillede spørgsmål om kapitalmarkedspakken.
Beslutter AI'en, hvad der er mistænkeligt?
Nej. Den finder, sammenkæder og forklarer. En analytiker gennemgår sagen, og compliance beslutter, om der skal indberettes.
Hvor længe gemmes opkald og chats?
Så længe jeres regler kræver det. MiFID II kræver fem år og op til syv år, hvis en tilsynsmyndighed anmoder om det.
Kan analysebarrierer testes, før de sættes i drift?
Ja. Pakken viser, hvem der ville blive blokeret og fra hvad, før en informationsbarriere sættes i drift.
Kan assistenten lække oplysninger på tværs af en informationsbarriere?
Nej. Assistenten følger de samme informationsbarrierer som medarbejderne, og blokerede forsøg logges.
Erstatter det vores overvågningssystem?
Det kan det, eller det kan fungere sideløbende med det og tilføje de forbindelser til opkald og chats, som jeres nuværende system ikke opretter.
Hvilke modeller bruger det?
Dem I vælger, der hvor I vælger. AI-omstillingen dirigerer og tæller hvert kald.
Andre pakker
Se det i praksis på en af jeres egne advarsler.
Tag en advarsel med, som tog for lang tid at lukke. Så viser vi jer, hvordan den håndteres i Nexus.