Følg én alarm, fra en handel til en beslutning, som compliance kan forsvare
En kunde køber aktier to dage før en overtagelse offentliggøres. Sådan håndterer kapitalmarkedspakken og compliance-teamet sagen. Alle navne og data er fiktive.
Trin for trin
- 01 · Dag 1 · Alarm
Handel før nyheder.
Harlow Minerals offentliggør en overtagelse. Pakken kigger tilbage og finder en kunde, der købte to dage før.
AI: vurderede handlerne som højrisiko og oprettede alarm AL-5531.Tildelt Lena Hartmann, overvågningsanalytiker
kestrel · surveillance · AL-5531EksempeldataAL-5531Harlow MineralsHøjAlarmKæderGennemgåWallAfgørelseRapportUdløser- Mønster
- Køb før kurspåvirkende nyheder
- Klient
- 1147
- Købt
- 40.000 aktier, 1. okt.
- Nyhed
- Overtagelse, 3. okt., 07:00
- 02 · Dag 1 · Kæder
AI'en kobler et opkald til handlen.
Pakken gennemgår kundens opkald og chats omkring handlen. Et opkald dagen før indeholder en afgørende sætning.
AI: gennemsøgte 14 opkald og 22 chats og koblede ét opkald og to chats.Til gennemgang af Lena Hartmann
kestrel · surveillance · AL-5531EksempeldataKoblede kommunikationerAL-55313 kobledeAlarmKæderGennemgåWallAfgørelseRapportOpkald, 30. sep., 16:04Rådgiver: "Jeg kan ikke sige mere, men der er noget på vej om Harlow, du bør nok gå ind før fredag."
Hvornår Hvad 30. sep. 16:04 Opkald · rådgiver R. Doran 30. sep. 16:20 Chat · kunde beder om en pris 1. okt. 09:02 Chat · ordre afgivet - 03 · Dag 2 · Gennemgang
Analytikeren opbygger sagen.
Lena lytter til opkaldet, tjekker rådgiverens adgang til transaktionsoplysninger og skriver sin vurdering.
AI: viste, at rådgiveren var på insiderlisten for transaktionen.Lena Hartmann: skrev vurderingen og eskalerede sagen.Gennemgået af Lena Hartmann, overvågningsanalytiker
kestrel · surveillance · AL-5531EksempeldataSagCASE-2026-0219EskaleretAlarmKæderGennemgåWallAfgørelseRapportFundetR. Doran blev føjet til insiderlisten for Harlow-transaktionen den 28. sep. 1.
1Insiderliste, Harlow MineralsLISTVurderingSandsynlig videregivelse af intern viden til en kunde. Anbefaler indberetning.
- 04 · Dag 2 · Barriere
Informationsmuren holdt mod analyseafdelingen.
Compliance tjekker, om analyseafdelingen så noget. Informationsmuren omkring transaktionen blokerede én søgning fra salgsafdelingen, og intet nåede frem til analyseafdelingen.
AI: oplistede alle forsøg på at tilgå transaktionsmappen.Tjekket af compliance
kestrel · surveillance · AL-5531EksempeldataInformationsmur omkring Harlow-transaktionenTransaktionsteamHoldtAlarmKæderGennemgåWallAfgørelseRapportHvornår Hvem Resultat 29. sep. J. Petit, salg Blokeret 30. sep. Analyseteam Ingen forsøg Rådgiveren befandt sig som planlagt på indersiden af muren. Spørgsmålet er, hvad han sagde uden for den.
- 05 · Dag 3 · Beslutning
Compliance beslutter at indberette.
Paul Okafor gennemgår sagen og vurderer, at den er mistænkelig. Beslutningen og hans begrundelse registreres.
Paul Okafor: vurderede, at ordren var mistænkelig og skal indberettes.Besluttet af Paul Okafor, compliance-chef
kestrel · surveillance · AL-5531EksempeldataAfgørelseCASE-2026-0219MistænkeligAlarmKæderGennemgåWallAfgørelseRapportÅrsagRådgiver på insiderlisten; opkald tyder på videregivelse; kunde købte før nyheden. Indberet uden ugrundet ophold.
Fastlås beslutningRediger - 06 · Dag 5 · Indberetning
Indberetningen indsendes, og optegnelsen forsegles.
Pakken udarbejder et udkast til indberetning om mistænkelige ordrer ud fra sagsakten. Paul tjekker den og indsender den til tilsynsmyndigheden.
AI: udarbejdede udkast til indberetningen og forseglede optegnelsen.Paul Okafor: tjekkede og indsendte indberetningen.Forseglet kl. 10:16 · kan kontrolleres med den åbne verifikator
kestrel · surveillance · AL-5531EksempeldataIndberetning om mistænkelige ordrerCASE-2026-0219IndsendtAlarmKæderGennemgåWallAfgørelseRapportindsendt 7. okt., 10:15 af Paul Okafor dokumentation 3 ordrer · 1 opkald · 2 chats mur holdtForseglet 10:16:44 · tidsstempel bevidnet uden for Kestrel Markets
- Mønster
- Køb før kurspåvirkende nyheder
- Klient
- 1147
- Købt
- 40.000 aktier, 1. okt.
- Nyhed
- Overtagelse, 3. okt., 07:00
Rådgiver: "Jeg kan ikke sige mere, men der er noget på vej om Harlow, du bør nok gå ind før fredag."
| Hvornår | Hvad |
|---|---|
| 30. sep. 16:04 | Opkald · rådgiver R. Doran |
| 30. sep. 16:20 | Chat · kunde beder om en pris |
| 1. okt. 09:02 | Chat · ordre afgivet |
R. Doran blev føjet til insiderlisten for Harlow-transaktionen den 28. sep. 1.
Sandsynlig videregivelse af intern viden til en kunde. Anbefaler indberetning.
| Hvornår | Hvem | Resultat |
|---|---|---|
| 29. sep. | J. Petit, salg | Blokeret |
| 30. sep. | Analyseteam | Ingen forsøg |
Rådgiveren befandt sig som planlagt på indersiden af muren. Spørgsmålet er, hvad han sagde uden for den.
Rådgiver på insiderlisten; opkald tyder på videregivelse; kunde købte før nyheden. Indberet uden ugrundet ophold.
Hvad virksomheden vidste, og hvornår.
Alarmen, det koblede opkald, analytikerens gennemgang, tjekket af informationsmuren, beslutningen og den indsendte indberetning er samlet i én forseglet optegnelse.
Ændr blot ét ord i en forseglet registrering, og kontrollen fejler. Prøv forseglingskontrollen →
AI'en fandt og koblede. Compliance besluttede.
Her er fordelingen, trin for trin.
Hvad AI'en gjorde
- Fandt handel før nyhederne og oprettede en alarm
- Gennemsøgte opkald og chats og koblede dem, der var relevante
- Viste, at rådgiveren var på insiderlisten
- Oplistede hvert forsøg på at krydse informationsmuren
- Udarbejdede udkastet til indberetningen om mistænkelige ordrer
- Forseglede optegnelsen
Hvad mennesker besluttede
- Lena Hartmann lyttede til opkaldet og skrev vurderingen
- Paul Okafor afgjorde, at ordren var mistænkelig
- Paul Okafor kontrollerede og indsendte indberetningen
Fortsæt
Gennemgå en af jeres egne alarmer.
Vi kører en lukket alarm gennem pakken sammen med jer på den beregningskapacitet, I vælger.