Έρευνα πίσω από σινικά τείχη. Κάθε κλήση καταγεγραμμένη.
Το πακέτο κεφαλαιαγορών φέρνει στο Nexus την έρευνα, τις συναλλαγές, την επιτήρηση και τις καταγεγραμμένες επικοινωνίες. Η ΤΝ συνδέει τις εντολές με κλήσεις και συνομιλίες, εξηγεί κάθε ειδοποίηση και συντάσσει προσχέδια με πηγές. Το τμήμα κανονιστικής συμμόρφωσης αποφασίζει τι είναι ύποπτο. Κάθε απόφαση σφραγίζεται.
- Χρηματοπιστωτικό μέσο
- Harlow Minerals
- Μοτίβο
- Αγορά 2 ημέρες πριν από προειδοποίηση κερδών
- Βαθμολογία
- Υψηλή · ο κανόνας 4 και το μοντέλο συμφωνούν
- Αναλυτής
- Ines Kowalczyk
Ο λογαριασμός αγόρασε 42.000 μετοχές στις 6 Οκτωβρίου 1, δύο ημέρες μετά από κλήση με εργαζόμενο στον κατάλογο κατόχων εμπιστευτικών πληροφοριών 2.
Το μοντέλο υποδεικνύει. Ο αναλυτής αποφασίζει και η αιτιολογία καταγράφεται.
Ειδοποιήσεις με αιτιολογία. Επώνυμες αποφάσεις.
Οι ομάδες επιτήρησης κατακλύζονται από ειδοποιήσεις που λένε λίγα. Το πακέτο συνδέει κάθε ειδοποίηση με τις εντολές, τις κλήσεις και τις συνομιλίες πίσω από αυτήν, ώστε ο αναλυτής να μπορεί να την αξιολογήσει σε λίγα λεπτά.
Σινικά τείχη μεταξύ έρευνας και πωλήσεων
Τα σινικά τείχη πληροφοριών εφαρμόζονται σε αρχεία, συνομιλίες, κλήσεις και στον βοηθό. Κάθε αποκλεισμένη προσπάθεια καταγράφεται χωρίς να εμφανίζεται τι ζητήθηκε.
Έλεγχος κλήσεων και συνομιλιών
Οι ηχογραφήσεις τηρούνται όπως απαιτούν οι κανόνες, απομαγνητοφωνούνται και ελέγχονται. Επισημαίνονται πιθανές διαρροές πληροφοριών και αιτήματα επικοινωνίας εκτός εγκεκριμένων καναλιών.
Βέλτιστη εκτέλεση με αιτιολόγηση
Τα αποτελέσματα των τόπων εκτέλεσης συγκρίνονται με έναν δείκτη αναφοράς κάθε τρίμηνο. Η επιτροπή βλέπει γιατί ένας τόπος παρουσιάζει χειρότερη εικόνα.
Ένα ενιαίο αρχείο. Μια οπτική για κάθε ρόλο.
Το front office και η κανονιστική συμμόρφωση βλέπουν τα ίδια αρχεία, μέσα από διαφορετικό πρίσμα.
- Αναλυτής επιτήρησης
Οι ειδοποιήσεις, οι εντολές και οι επικοινωνίες πίσω από αυτές, καθώς και ο φάκελος της υπόθεσης προς κατάρτιση.
- Επικεφαλής κανονιστικής συμμόρφωσης
Υποθέσεις που αναμένουν απόφαση και αναφορές προς την εποπτική αρχή έτοιμες για αποστολή.
- Αναλυτής έρευνας
Αρχεία έρευνας, πηγές και το σινικό τείχος γύρω τους.
- Πωλήσεις και συναλλαγές
Πελάτες, εντολές και οι δικές τους κλήσεις, με απόκρυψη της έρευνας που βρίσκεται πίσω από το σινικό τείχος.
- Επιτροπή βέλτιστης εκτέλεσης
Αποτελέσματα τόπων εκτέλεσης, ακραίες τιμές και οι λόγοι πίσω από αυτές.
Από μια συναλλαγή σε μια σφραγισμένη απόφαση.
Τέσσερα βήματα, τα ίδια για κάθε ειδοποίηση. Ακολουθήστε μια ειδοποίηση βήμα προς βήμα →
Καταγραφή
Οι εντολές, οι συναλλαγές, οι κλήσεις και οι συνομιλίες εισέρχονται και τηρούνται όπως απαιτούν οι κανόνες.
Σύνδεση
Η ΤΝ συνδέει τις ασυνήθιστες συναλλαγές με τις σχετικές επικοινωνίες και εξηγεί γιατί ενεργοποιήθηκε η ειδοποίηση.
Απόφαση
Ένας αναλυτής ελέγχει. Το τμήμα κανονιστικής συμμόρφωσης αποφασίζει αν θα προχωρήσει σε αναφορά.
Σφράγιση
Η απόφαση, τα αποδεικτικά στοιχεία και τυχόν απεσταλμένη αναφορά σφραγίζονται.
Οι οθόνες που χρησιμοποιούν οι ομάδες σας.
Δείγμα δεδομένων από την εικονική εταιρεία Kestrel Markets.
Κάθε ειδοποίηση, με την αιτιολογία της
Κάθε ειδοποίηση εξηγεί τι την ενεργοποίησε και συνδέεται με τις εντολές, τις κλήσεις και τις συνομιλίες πίσω από αυτήν.
| Ειδοποίηση | Βαθμολογία | Κατάσταση |
|---|---|---|
| AL-5531 Συναλλαγές πριν από ανακοινώσεις | Υψηλό | Με έναν αναλυτή |
| AL-5528 Μοτίβο διαστρωμάτωσης (layering) | Μέτρια | Κλειστή, χωρίς υπόθεση |
| AL-5524 Παραβίαση σινικού τείχους; | Χαμηλή | Εγκρίθηκε |
Ένας πελάτης αγόρασε 40.000 μετοχές της Harlow Minerals δύο ημέρες πριν ανακοινωθεί εξαγορά 1. Σε ηχογραφημένη κλήση την προηγούμενη ημέρα, ο σύμβουλος του πελάτη είπε «κάτι έρχεται» 2.
Η ΤΝ εντοπίζει και συνδέει. Το τμήμα κανονιστικής συμμόρφωσης αποφασίζει τι είναι ύποπτο.
Κλήσεις και συνομιλίες με δυνατότητα αναζήτησης
Οι ηχογραφήσεις απομαγνητοφωνούνται και επισημαίνονται. Οι αναλυτές μεταβαίνουν από μια ειδοποίηση στην ακριβή πρόταση.
| Πότε | Ποιος | Επισήμανση |
|---|---|---|
| 30 Σεπ 16:04 | R. Doran · πελάτης 1147 | Πιθανή διαρροή πληροφοριών |
| 30 Σεπ 11:30 | J. Petit · πελάτης 0882 | Αίτημα εκτός καναλιού |
| 29 Σεπ 09:12 | R. Doran · πελάτης 0451 | Κανένα |
«…Δεν μπορώ να πω περισσότερα, αλλά κάτι έρχεται για τη Harlow, ίσως θελήσετε να τοποθετηθείτε πριν από την Παρασκευή.»
Οι κλήσεις και οι συνομιλίες τηρούνται για πέντε έτη, όπως απαιτεί η MiFID II, και ελέγχονται βάσει των κανόνων επιτήρησης.
Έρευνα πίσω από σινικό τείχος
Τα σημειώματα έρευνας συντάσσονται με πηγές, πίσω από ένα σινικό τείχος που ισχύει και για τον βοηθό.
- Εντός
- Ομάδα έρευνας, 6 άτομα
- Αποκλείστηκε
- Πωλήσεις, συναλλαγές
- Τελευταία προσπάθεια
- J. Petit, αναζήτηση, αποκλείστηκε
Ο όγκος εμπορευματικών μεταφορών αυξήθηκε για τρίτο συνεχόμενο τρίμηνο 1, και το νέο τιμολόγιο τίθεται σε ισχύ τον Ιανουάριο 2.
Σύγκριση τόπων εκτέλεσης κάθε τρίμηνο
Το πακέτο συγκρίνει την εκτέλεση με έναν δείκτη αναφοράς και εξηγεί τις ακραίες τιμές για την επιτροπή.
| Τόπος εκτέλεσης | Εντολές | Τιμή έναντι δείκτη αναφοράς | Σημείωση |
|---|---|---|---|
| Τόπος Α | 61% | Καλύτερη | — |
| Τόπος Β | 27% | Ίδιο | — |
| Τόπος Γ | 12% | Χειρότερο | Ευρύτερα περιθώρια (spreads) μετά τις 15:30 1 |
Η επιτροπή βέλτιστης εκτέλεσης αποφασίζει για αλλαγές στη δρομολόγηση. Η απόφασή της σφραγίζεται.
Κάθε κρίση, τηρείται όπως ακριβώς λήφθηκε.
Όταν η κανονιστική συμμόρφωση κλείνει μια ειδοποίηση ή υποβάλλει μια αναφορά, το πακέτο σφραγίζει το αρχείο μαζί με τα τεκμήρια στα οποία βασίστηκε.
Η ειδοποίηση, οι συνδεδεμένες εντολές και επικοινωνίες, η αξιολόγηση του αναλυτή και η τελική απόφαση.
Ο εσωτερικός έλεγχος ή η εποπτική αρχή μπορούν να ελέγξουν τη σφραγίδα με το ανοικτό εργαλείο επαλήθευσης.
Χρόνια αργότερα, η εταιρεία μπορεί να αποδείξει τι γνώριζε και γιατί έλαβε τη συγκεκριμένη απόφαση.
Δοκιμάστε μόνοι σας έναν έλεγχο σφραγίδας στην αρχική σελίδα.
Κανόνες της αγοράς, αντιστοιχισμένοι στα αποδεικτικά στοιχεία.
Το πακέτο συνδέει κάθε υποχρέωση με τα αρχεία που την τεκμηριώνουν, από ηχογραφημένες κλήσεις έως υποβληθείσες αναφορές.
- MiFID IIΟδηγία 2014/65/ΕΕΗχογραφημένες κλήσεις και συνομιλίες (άρθρο 16 παρ. 7) και βέλτιστη εκτέλεση (άρθρο 27)
- MiFIRΚανονισμός (ΕΕ) αριθ. 600/2014Γνωστοποίηση συναλλαγών και διαφάνεια
- MARΚανονισμός (ΕΕ) αριθ. 596/2014Αναφορά ύποπτων εντολών (άρθρο 16) και κατάλογοι προσώπων που κατέχουν προνομιακές πληροφορίες (άρθρο 18)
- DORAΚανονισμός (ΕΕ) 2022/2554Κίνδυνος ΤΠΕ, αναφορές συμβάντων και πάροχοι τρίτων μερών
- EU AI ActΚανονισμός (ΕΕ) 2024/1689Γραμματισμός στον τομέα της ΤΝ για το προσωπικό και διαφάνεια για περιεχόμενο που παράγεται από ΤΝ
- GDPRΚανονισμός (ΕΕ) 2016/679Δεδομένα πελατών και προσωπικού σε καταγραφές, που χρησιμοποιούνται για καθορισμένο σκοπό
Δεν αποτελεί νομική συμβουλή.
Οκτώ ενότητες, ένα ενιαίο αρχείο του τι συνέβη.
Ενεργοποιήστε τις ενότητες που χρειάζεται κάθε τμήμα. Κάθε ενότητα λειτουργεί με βάση τα ίδια σφραγισμένα αρχεία.
01Καταγραφή και έλεγχος επικοινωνιών
Αποθηκεύει κλήσεις και συνομιλίες, τις απομαγνητοφωνεί και επισημαίνει ό,τι χρειάζεται έλεγχο.
- Εισέρχονται
- Κλήσεις, συνομιλίες, email
- Εξέρχονται
- Αποθηκευμένες καταγραφές και επισημασμένα στοιχεία
- Εγκρίνει
- Αναλυτής επιτήρησης
02Επιτήρηση κατάχρησης της αγοράς
Εντοπίζει ασυνήθιστες εντολές και συναλλαγές και τις συνδέει με τις σχετικές επικοινωνίες.
- Εισέρχονται
- Εντολές, συναλλαγές, δεδομένα αγοράς
- Εξέρχονται
- Ειδοποιήσεις με αιτιολογία
- Εγκρίνει
- Αναλυτής επιτήρησης
03Αναφορές ύποπτων εντολών
Συντάσσει το προσχέδιο της αναφοράς προς την εποπτική αρχή από τον φάκελο της υπόθεσης.
- Εισέρχονται
- Υπόθεση χαρακτηρισμένη ως ύποπτη
- Εξέρχονται
- Αναφορά έτοιμη προς υποβολή
- Εγκρίνει
- Επικεφαλής κανονιστικής συμμόρφωσης
04Σινικά τείχη έρευνας
Δημιουργεί φραγμούς πληροφόρησης και τους δοκιμάζει πριν τεθούν σε εφαρμογή.
- Εισέρχονται
- Αποφάσεις φραγμών
- Εξέρχονται
- Φραγμοί σε αρχεία, συνομιλίες, κλήσεις και στον βοηθό
- Εγκρίνει
- Συμμόρφωση
05Κατάλογοι κατόχων εμπιστευτικών πληροφοριών
Διατηρεί ενημερωμένους τους καταλόγους κατόχων προνομιακών πληροφοριών καθώς νέα πρόσωπα περνούν τον φραγμό.
- Εισέρχονται
- Διελεύσεις φραγμών, ομάδες συναλλαγών
- Εξέρχονται
- Κατάλογοι κατόχων προνομιακών πληροφοριών έτοιμοι προς αποστολή
- Εγκρίνει
- Συμμόρφωση
06Βέλτιστη εκτέλεση
Συγκρίνει την εκτέλεση με έναν δείκτη αναφοράς ανά τόπο εκτέλεσης και εξηγεί τις αποκλίσεις.
- Εισέρχονται
- Εντολές, εκτελέσεις, δεδομένα αγοράς
- Εξέρχονται
- Τριμηνιαία αξιολόγηση
- Εγκρίνει
- Επιτροπή βέλτιστης εκτέλεσης
07Έλεγχοι γνωστοποίησης συναλλαγών
Ελέγχει τις αναφορές πριν από την αποστολή τους και εντοπίζει ελλείψεις ή σφάλματα.
- Εισέρχονται
- Αναφορές συναλλαγών
- Εξέρχονται
- Σφάλματα και κενά, με προτάσεις διόρθωσης
- Εγκρίνει
- Επικεφαλής λειτουργιών
08Ένταξη πελατών (Onboarding)
Διαβάζει τα έγγραφα ένταξης και τα ελέγχει με βάση τους κανόνες της εταιρείας.
- Εισέρχονται
- Έγγραφα πελατών
- Εξέρχονται
- Φάκελος έτοιμος προς έγκριση
- Εγκρίνει
- Υπεύθυνος ένταξης πελατών
Κοντά στο τμήμα συναλλαγών, υπό τον έλεγχό σας.
Εγκαταστήστε το πακέτο στο δικό σας κέντρο δεδομένων ή στο δικό μας cloud εντός ΕΕ. Πού εκτελείται το Nexus →
Το δικό σας κέντρο δεδομένων
Δίπλα στα συστήματα εντολών και καταγραφής σας.
Το δικό μας cloud στην ΕΕ
Η εταιρεία στον δικό της ιδιωτικό χώρο. Τα δεδομένα παραμένουν στην Ευρώπη.
Πλήρως εκτός σύνδεσης
Για τις πιο ευαίσθητες εργασίες. Οι ενημερώσεις παραδίδονται σε ψηφιακά υπογεγραμμένο μέσο αποθήκευσης.
Συχνές ερωτήσεις για το πακέτο κεφαλαιαγορών.
Αποφασίζει η ΤΝ τι είναι ύποπτο;
Όχι. Εντοπίζει, συνδέει και εξηγεί. Ένας αναλυτής αξιολογεί και η κανονιστική συμμόρφωση αποφασίζει αν θα υποβάλει αναφορά.
Πόσο καιρό τηρούνται οι κλήσεις και οι συνομιλίες;
Όσο απαιτούν οι κανόνες σας. Η οδηγία MiFID II προβλέπει πέντε έτη, και έως επτά εφόσον το ζητήσει η εποπτική αρχή.
Μπορούν να δοκιμαστούν οι φραγμοί έρευνας πριν τεθούν σε εφαρμογή;
Ναι. Το πακέτο δείχνει ποιος θα αποκλειόταν και από τι, πριν ενεργοποιηθεί ο φραγμός.
Μπορεί ο βοηθός να διαρρεύσει πληροφορίες πέρα από έναν φραγμό;
Όχι. Ο βοηθός ακολουθεί τους ίδιους φραγμούς με τους ανθρώπους, και οι αποκλεισμένες προσπάθειες καταγράφονται.
Αντικαθιστά το σύστημα επιτήρησής μας;
Μπορεί να το αντικαταστήσει ή να λειτουργήσει παράλληλα με αυτό, προσθέτοντας τις συνδέσεις με κλήσεις και συνομιλίες που το τρέχον σύστημά σας δεν δημιουργεί.
Ποια μοντέλα χρησιμοποιεί;
Εκείνους που επιλέγετε, στην τοποθεσία που επιλέγετε. Το κέντρο δρομολόγησης ΤΝ δρομολογεί και καταμετρά κάθε κλήση.
Άλλα πακέτα
Δείτε το σε μία από τις δικές σας ειδοποιήσεις.
Φέρτε μια ειδοποίηση που χρειάστηκε πολύ χρόνο για να κλείσει. Θα σας δείξουμε πώς εκτελείται στο Nexus.