Analýzy za informační bariérou. Každý hovor v evidenci.
Balíček pro kapitálové trhy přináší do platformy Nexus analýzy, obchodování, dohled nad trhem i nahrávanou komunikaci. AI propojuje pokyny s hovory a chaty, vysvětluje každé upozornění a připravuje návrhy podložené zdroji. Compliance rozhoduje, co je podezřelé. Každé rozhodnutí je zapečetěno.
- Instrument
- Harlow Minerals
- Vzorec
- Nákup 2 dny před varováním ohledně zisku
- Skóre
- Vysoké · pravidlo 4 a model se shodují
- Analytik
- Ines Kowalczyk
Z účtu bylo 6. října nakoupeno 42 000 akcií 1, dva dny po hovoru se zaměstnancem ze seznamu zasvěcených osob 2.
Model upozorní. Analytik rozhodne a důvod se zaznamená.
Upozornění s odůvodněním. Rozhodnutí s konkrétním jménem.
Týmy dohledu nad trhem se zahlcují upozorněními, která toho mnoho neřeknou. Balíček propojuje každé upozornění s příslušnými pokyny, hovory a chaty, takže ho analytik dokáže posoudit během několika minut.
Informační bariéry mezi analýzami a prodejem
Informační bariéry (tzv. čínské zdi) platí pro soubory, chaty, hovory i asistenta. Zablokovaný pokus o přístup se zaznamená, aniž by se zobrazilo, o co šlo.
Kontrola hovorů a chatů
Nahrávky se uchovávají podle regulačních požadavků, přepisují se a vyhodnocují. Možné vyzrazení informací a žádosti o komunikaci mimo schválené kanály jsou automaticky označeny.
Nejlepší provedení s odůvodněním
Výsledky obchodních míst se každé čtvrtletí porovnávají s referenční hodnotou. Výbor tak vidí, proč některé místo vychází hůře.
Jeden záznam. Pohled pro každou roli.
Front office i compliance vidí stejné záznamy, každý ze svého pohledu.
- Analytik dohledu nad trhem
Upozornění, související pokyny a komunikace a podklady pro sestavení případu.
- Vedoucí compliance
Případy čekající na rozhodnutí a hlášení pro regulátora připravená k odeslání.
- Analytik výzkumu
Analytické soubory, zdroje a informační bariéra kolem nich.
- Prodej a obchodování
Klienti, pokyny a vlastní hovory – analýzy za informační bariérou zůstávají skryté.
- Výbor pro nejlepší provedení (best execution)
Výsledky obchodních míst, odchylky a jejich příčiny.
Od obchodu k zapečetěnému rozhodnutí.
Čtyři kroky, stejné pro každé upozornění. Sledujte jedno upozornění krok za krokem →
Zachycení
Pokyny, obchody, hovory a chaty přicházejí do systému a uchovávají se v souladu s pravidly.
Spojení
AI propojí neobvyklé obchodování se související komunikací a vysvětlí, proč se upozornění spustilo.
Rozhodnout
Analytik případ prověří. Compliance rozhodne, zda jej nahlásit.
Zapečetit
Rozhodnutí, důkazy i případné odeslané hlášení se neměnně zapečetí.
Obrazovky, které vaše týmy používají.
Ukázková data z fiktivní společnosti Kestrel Markets.
Každé upozornění má své odůvodnění
Každé upozornění uvádí, co jej spustilo, a odkazuje na související pokyny, hovory a chaty.
| Upozornění | Skóre | Stav |
|---|---|---|
| AL-5531 Obchodování před zveřejněním zprávy | Vysoké | Přiřazeno analytikovi |
| AL-5528 Vzorec vrstvení pokynů (layering) | Střední | Uzavřeno, bez případu |
| AL-5524 Překročení informační bariéry? | Nízká | Schváleno |
Klient nakoupil 40 000 akcií společnosti Harlow Minerals dva dny před oznámením o převzetí 1. V nahraném hovoru z předchozího dne klientův poradce uvedl, že „se něco chystá“ 2.
AI vyhledává a propojuje. Compliance rozhoduje, co je podezřelé.
Prohledávatelné hovory a chaty
Nahrávky se přepisují a označují. Analytici se z upozornění přepnou přímo na konkrétní větu.
| Kdy | Kdo | Příznak |
|---|---|---|
| 30. 9. 16:04 | R. Doran · klient 1147 | Možné vyzrazení informací |
| 30. 9. 11:30 | J. Petit · klient 0882 | Žádost o komunikaci mimo kanál |
| 29. 9. 09:12 | R. Doran · klient 0451 | Žádné |
„…víc říct nemůžu, ale kolem Harlow se něco chystá, možná byste do toho měl jít ještě před pátkem.“
Hovory a chaty se uchovávají po dobu pěti let, jak vyžaduje směrnice MiFID II, a kontrolují se podle pravidel dohledu.
Analýzy za informační bariérou
Analytické zprávy se připravují s odkazy na zdroje, za informační bariérou, která platí i pro asistenta.
- Uvnitř
- Analytický tým, 6 osob
- Zablokováno
- Prodej, obchodování
- Poslední pokus
- J. Petit, vyhledávání, zablokováno
Objemy nákladní přepravy vzrostly již třetí čtvrtletí v řadě 1 a v lednu začne platit nový tarif 2.
Čtvrtletní srovnání obchodních míst
Balíček porovnává provádění pokynů s referenční hodnotou a vysvětluje výboru případné odchylky.
| Obchodní místo | Pokyny | Cena vs. benchmark | Poznámka |
|---|---|---|---|
| Obchodní místo A | 61% | Lepší | — |
| Místo B | 27% | Beze změny | — |
| Místo C | 12% | Horší | Širší spready po 15:30 1 |
Výbor pro nejlepší provedení rozhoduje o změnách směrování. Jeho rozhodnutí je zapečetěno.
Každý úsudek, uchovaný přesně tak, jak padl.
Když compliance uzavře upozornění nebo odešle hlášení, balíček záznam zapečetí spolu s podklady, o které se opíral.
Upozornění, propojené pokyny a komunikace, posouzení analytika i konečné rozhodnutí.
Interní audit nebo regulátor mohou pečeť ověřit pomocí otevřeného nástroje.
I po letech může firma doložit, co tehdy věděla a proč se tak rozhodla.
Vyzkoušejte si kontrolu pečeti sami na úvodní stránce.
Pravidla trhu, propojená s důkazy.
Balíček propojuje každou povinnost se záznamy, které ji dokládají – od nahraných hovorů po podaná hlášení.
- MiFID IISměrnice 2014/65/EUNahrávání hovorů a chatů (čl. 16 odst. 7) a nejlepší provedení (čl. 27)
- MiFIRNařízení (EU) č. 600/2014Hlášení obchodů a transparentnost
- MARNařízení (EU) č. 596/2014Hlášení podezřelých pokynů (čl. 16) a seznamy zasvěcených osob (čl. 18)
- DORANařízení (EU) 2022/2554Rizika v oblasti IKT, hlášení incidentů a poskytovatelé z řad třetích stran
- EU AI ActNařízení (EU) 2024/1689Gramotnost zaměstnanců v oblasti AI a transparentnost obsahu vytvořeného pomocí AI
- GDPRNařízení (EU) 2016/679Údaje klientů a zaměstnanců v nahrávkách, použité pro stanovený účel
Nejedná se o právní poradenství.
Osm modulů, jeden záznam o tom, co se stalo.
Zapněte moduly, které jednotlivá oddělení potřebují. Každý modul pracuje se stejnými zapečetěnými záznamy.
01Zachycení a kontrola komunikace
Uchovává hovory a chaty, přepisuje je a označuje to, co vyžaduje pozornost.
- Vstupy
- Hovory, chaty, e-maily
- Výstupy
- Uložené nahrávky a označené položky
- Schvaluje
- Analytik dohledu nad trhem
02Dohled nad zneužíváním trhu
Vyhledává neobvyklé pokyny a obchody a propojuje je se související komunikací.
- Vstupy
- Pokyny, obchody, tržní data
- Výstupy
- Upozornění s odůvodněním
- Schvaluje
- Analytik dohledu nad trhem
03Hlášení podezřelých pokynů
Připraví návrh hlášení pro regulátora ze spisu případu.
- Vstupy
- Případ označený jako podezřelý
- Výstupy
- Hlášení připravené k odeslání
- Schvaluje
- Vedoucí compliance
04Informační bariéry pro výzkum
Vytváří informační bariéry a testuje je před uvedením do provozu.
- Vstupy
- Rozhodnutí o bariérách
- Výstupy
- Bariéry pro soubory, chat, hovory a asistenta
- Schvaluje
- Soulad s předpisy
05Seznamy zasvěcených osob
Udržuje aktuální seznamy zasvěcených osob při zapojení dalších lidí do projektu.
- Vstupy
- Překročení bariér, projektové týmy
- Výstupy
- Seznamy zasvěcených osob připravené k odeslání
- Schvaluje
- Soulad s předpisy
06Nejlepší provedení
Porovnává provedení pokynů s benchmarkem podle obchodních míst a vysvětluje odchylky.
- Vstupy
- Pokyny, realizace, tržní data
- Výstupy
- Čtvrtletní vyhodnocení
- Schvaluje
- Výbor pro nejlepší provedení (best execution)
07Kontroly hlášení obchodů
Kontroluje hlášení před odesláním a odhaluje chybějící nebo nesprávné údaje.
- Vstupy
- Hlášení obchodů
- Výstupy
- Chyby a nedostatky s návrhem oprav
- Schvaluje
- Vedoucí provozu
08Onboarding klientů
Čte vstupní dokumenty a kontroluje je podle pravidel firmy.
- Vstupy
- Klientské dokumenty
- Výstupy
- Spis připravený ke schválení
- Schvaluje
- Specialista onboardingu
Blízko obchodnímu parketu, pod vaší kontrolou.
Provozujte balíček ve vlastním datovém centru nebo v našem cloudu v EU. Kde Nexus běží →
Vaše datové centrum
Hned vedle vašich systémů pro správu pokynů a nahrávání.
Náš cloud v EU
Kancelář ve vlastním soukromém prostoru. Data zůstávají v Evropě.
Plně offline
Pro nejcitlivější agendu. Aktualizace dodáváme na podepsaném disku.
Na co se lidé ptají k balíčku pro kapitálové trhy.
Rozhoduje AI o tom, co je podezřelé?
Ne. Vyhledává, propojuje a vysvětluje. Analytik vše posoudí a oddělení compliance rozhodne, zda podat hlášení.
Jak dlouho se hovory a chaty uchovávají?
Tak dlouho, jak vyžadují vaše pravidla. MiFID II požaduje pět let a na žádost regulátora až sedm.
Lze informační bariéry pro výzkum otestovat před spuštěním?
Ano. Balíček před spuštěním bariéry ukáže, kdo by byl zablokován a k čemu by neměl přístup.
Může asistent vynést informace přes bariéru?
Ne. Asistent se řídí stejnými bariérami jako lidé a zablokované pokusy se zaznamenávají.
Nahradí to náš stávající dohledový systém?
Může, nebo může běžet vedle něj a doplnit propojení na hovory a chaty, které váš současný systém nevytváří.
Jaké modely systém využívá?
Ty, které si vyberete, na místě, které si zvolíte. Ústředna pro AI směruje a počítá každé volání.
Další balíčky
Vyzkoušejte to na jednom ze svých vlastních upozornění.
Přineste upozornění, jehož uzavření trvalo příliš dlouho. Ukážeme vám, jak proběhne v systému Nexus.