Sledujte jedno upozornění od obchodu až po rozhodnutí, které compliance dokáže obhájit
Klient nakoupí akcie dva dny před oznámením o převzetí. Zde je ukázka, jak situaci řeší balíček pro kapitálové trhy a tým compliance. Všechna jména a údaje jsou fiktivní.
Krok za krokem
- 01 · 1. den · Upozornění
Obchodování před zveřejněním zprávy.
Společnost Harlow Minerals oznamuje převzetí. Balíček zpětně prověří data a najde klienta, který nakoupil o dva dny dříve.
AI: vyhodnotil obchody jako vysoce rizikové a otevřel upozornění AL-5531.Přiřazeno: Lena Hartmann, analytička dohledu
kestrel · surveillance · AL-5531Ukázková dataAL-5531Harlow MineralsVysokéUpozorněníVazbyPosouditBariéraRozhodnutíHlášeníSpouštěč- Vzorec
- Nákup před kurzotvornou zprávou
- Klient
- 1147
- Nakoupeno
- 40 000 akcií, 1. 10.
- Zpráva
- Převzetí, 3. 10., 07:00
- 02 · 1. den · Vazby
AI propojí hovor s obchodem.
Balíček projde hovory a chaty klienta z doby kolem obchodu. Hovor z předchozího dne obsahuje klíčovou větu.
AI: prohledal 14 hovorů a 22 chatů a propojil jeden hovor a dva chaty.Ke kontrole: Lena Hartmann
kestrel · surveillance · AL-5531Ukázková dataPropojená komunikaceAL-55313 propojenéUpozorněníVazbyPosouditBariéraRozhodnutíHlášeníHovor, 30. 9., 16:04Poradce: „Nemůžu říct víc, ale u Harlow se něco chystá, možná byste do toho měl jít před pátkem.“
Kdy Co 30. 9. 16:04 Hovor · poradce R. Doran 30. 9. 16:20 Chat · klient žádá o kotaci 1. 10. 09:02 Chat · pokyn zadán - 03 · 2. den · Posouzení
Analytička sestavuje případ.
Lena si poslechne hovor, zkontroluje přístup poradce k informacím o transakci a sepíše hodnocení.
AI: ukázal, že poradce byl na seznamu zasvěcených osob pro tuto transakci.Lena Hartmann: sepsala hodnocení a případ eskalovala.Posoudila Lena Hartmann, analytička dohledu
kestrel · surveillance · AL-5531Ukázková dataPřípadCASE-2026-0219EskalovánoUpozorněníVazbyPosouditBariéraRozhodnutíHlášeníNalezenoR. Doran byl zařazen na seznam zasvěcených osob pro transakci Harlow dne 28. 9. 1.
1Seznam zasvěcených osob, Harlow MineralsLISTPosouzeníPravděpodobné zpřístupnění vnitřní informace klientovi. Doporučuji nahlásit.
- 04 · 2. den · Bariéra
Informační bariéra směrem k analytikům zafungovala.
Compliance kontroluje, zda tým analýzy trhu něco neviděl. Informační bariéra kolem transakce zablokovala jedno vyhledávání z obchodního oddělení a k analytikům se nic nedostalo.
AI: vypsal všechny pokusy o přístup ke spisu transakce.Zkontrolováno týmem compliance
kestrel · surveillance · AL-5531Ukázková dataBariéra kolem transakce HarlowTým transakcePovolenoUpozorněníVazbyPosouditBariéraRozhodnutíHlášeníKdy Kdo Výsledek 29. 9. J. Petit, obchod Zablokováno 30. 9. Tým analýzy trhu Žádné pokusy Poradce byl uvnitř informační bariéry záměrně. Otázkou je, co řekl mimo ni.
- 05 · 3. den · Rozhodnutí
Compliance se rozhodne případ nahlásit.
Paul Okafor případ posoudí a vyhodnotí jej jako podezřelý. Rozhodnutí i jeho odůvodnění se zaznamenají.
Paul Okafor: rozhodl, že pokyn byl podezřelý a musí být nahlášen.Rozhodl Paul Okafor, vedoucí compliance
kestrel · surveillance · AL-5531Ukázková dataRozhodnutíCASE-2026-0219PodezřeléUpozorněníVazbyPosouditBariéraRozhodnutíHlášeníDůvodPoradce na seznamu zasvěcených osob; hovor naznačuje vyzrazení; klient nakoupil před zprávou. Bezodkladně nahlásit.
Potvrdit rozhodnutíUpravit - 06 · 5. den · Hlášení
Hlášení je podáno a záznam zapečetěn.
Balíček připraví návrh hlášení o podezřelém pokynu ze spisu případu. Paul jej zkontroluje a odešle regulátorovi.
AI: připravil návrh hlášení a zapečetil záznam.Paul Okafor: zkontroloval a podal hlášení.Zapečetěno v 10:16 · ověřitelné otevřeným nástrojem
kestrel · surveillance · AL-5531Ukázková dataHlášení o podezřelém pokynuCASE-2026-0219PodánoUpozorněníVazbyPosouditBariéraRozhodnutíHlášenípodáno 7. 10., 10:15 kdo Paul Okafor důkazy 3 pokyny · 1 hovor · 2 chaty bariéra zafungovalaZapečetěno 10:16:44 · časové razítko potvrzeno mimo Kestrel Markets
- Vzorec
- Nákup před kurzotvornou zprávou
- Klient
- 1147
- Nakoupeno
- 40 000 akcií, 1. 10.
- Zpráva
- Převzetí, 3. 10., 07:00
Poradce: „Nemůžu říct víc, ale u Harlow se něco chystá, možná byste do toho měl jít před pátkem.“
| Kdy | Co |
|---|---|
| 30. 9. 16:04 | Hovor · poradce R. Doran |
| 30. 9. 16:20 | Chat · klient žádá o kotaci |
| 1. 10. 09:02 | Chat · pokyn zadán |
R. Doran byl zařazen na seznam zasvěcených osob pro transakci Harlow dne 28. 9. 1.
Pravděpodobné zpřístupnění vnitřní informace klientovi. Doporučuji nahlásit.
| Kdy | Kdo | Výsledek |
|---|---|---|
| 29. 9. | J. Petit, obchod | Zablokováno |
| 30. 9. | Tým analýzy trhu | Žádné pokusy |
Poradce byl uvnitř informační bariéry záměrně. Otázkou je, co řekl mimo ni.
Poradce na seznamu zasvěcených osob; hovor naznačuje vyzrazení; klient nakoupil před zprávou. Bezodkladně nahlásit.
Co firma věděla a kdy.
Upozornění, propojený hovor, posouzení analytičky, kontrola bariéry, rozhodnutí i podané hlášení jsou v jednom zapečetěném záznamu.
Změňte v zapečetěném záznamu jediné slovo a kontrola selže. Vyzkoušet ověření pečeti →
AI našla a propojila. Tým compliance rozhodl.
Zde je rozdělení krok za krokem.
Co udělala AI
- Odhalil obchodování před zprávou a otevřel upozornění
- Prohledal hovory a chaty a propojil ty podstatné
- Ukázal, že poradce byl na seznamu zasvěcených osob
- Vypsal každý pokus o překročení informační bariéry
- Připravil návrh hlášení podezřelého pokynu
- Zapečetila záznam
O čem rozhodli lidé
- Lena Hartmann si poslechla hovor a sepsala hodnocení
- Paul Okafor rozhodl, že pokyn je podezřelý
- Paul Okafor zkontroloval a podal hlášení
Pokračovat
Projděte si jedno z vlastních upozornění.
Společně s vámi projdeme jedno uzavřené upozornění v rámci balíčku, a to na výpočetní infrastruktuře, kterou si zvolíte.