Research achter muren. Elk gesprek vastgelegd.
Het pakket voor kapitaalmarkten brengt research, trading, markttoezicht en opgenomen communicatie samen in Nexus. AI koppelt orders aan gesprekken en chats, licht elke melding toe en schrijft concepten met bronvermelding. Compliance bepaalt wat verdacht is. Elk besluit wordt verzegeld.
- Instrument
- Harlow Minerals
- Patroon
- Aankoop 2 dagen voor een winstwaarschuwing
- Score
- Hoog · regel 4 en het model komen overeen
- Analist
- Ines Kowalczyk
Het account kocht op 6 oktober 42.000 aandelen 1, twee dagen na een gesprek met een medewerker op de insiderlijst 2.
Het model wijst aan. De analist beslist, en de reden wordt vastgelegd.
Meldingen met onderbouwing. Besluiten op naam.
Surveillanceteams verdrinken in meldingen die weinig zeggen. Het pakket koppelt elke melding aan de achterliggende orders, gesprekken en chats, zodat een analist binnen enkele minuten kan oordelen.
Muren tussen research en sales
Informatiemuren gelden voor bestanden, chats, gesprekken en de assistent. Een geblokkeerde poging wordt gelogd zonder te tonen waarnaar werd gevraagd.
Gesprekken en chats beoordeeld
Opnamen worden conform de regels bewaard, uitgeschreven en gecontroleerd. Mogelijke voorwetenschap en verzoeken buiten de officiële kanalen worden gemarkeerd.
Best execution met onderbouwing
Resultaten van handelsplatformen worden elk kwartaal vergeleken met een benchmark. Het comité ziet direct waarom een platform minder presteert.
Eén dossier. Een eigen weergave voor elke rol.
Frontoffice en compliance zien dezelfde gegevens, vanuit hun eigen invalshoek.
- Surveillance-analist
Meldingen, de achterliggende orders en communicatie, en het op te bouwen dossier.
- Hoofd compliance
Dossiers die wachten op een besluit en rapportages die klaarstaan voor de toezichthouder.
- Research-analist
Researchbestanden, bronnen en de muur die ze afschermt.
- Sales en trading
Klanten, orders en eigen gesprekken, terwijl afgeschermde research onzichtbaar blijft.
- Best-executioncomité
Resultaten van handelsplatformen, uitschieters en de achterliggende oorzaken.
Van een transactie tot een verzegelde beslissing.
Vier stappen, voor elke melding hetzelfde. Volg één melding stap voor stap →
Vastleggen
Orders, transacties, gesprekken en chats komen binnen en worden volgens de voorschriften bewaard.
Verbinding
AI koppelt ongebruikelijke handel aan de communicatie daaromheen en legt uit waarom de melding is afgegaan.
Beslissen
Een analist beoordeelt. Compliance beslist of het wordt gemeld.
Verzegelen
Het besluit, het bewijs en een eventueel verzonden melding worden verzegeld.
De schermen waarmee uw teams werken.
Voorbeeldgegevens van een fictieve onderneming, Kestrel Markets.
Elke melding, met onderbouwing
Elke melding toont de aanleiding en verwijst direct naar de bijbehorende orders, gesprekken en chats.
| Melding | Score | Status |
|---|---|---|
| AL-5531 Handel vóór nieuws | Hoog | Met een analist |
| AL-5528 Layering-patroon | Gemiddeld | Gesloten, geen dossier |
| AL-5524 Muur doorbroken? | Laag | Vrijgegeven |
Een klant kocht 40.000 aandelen Harlow Minerals twee dagen voordat een overname werd aangekondigd 1. In een opgenomen gesprek de dag ervoor zei de adviseur van de klant dat er "iets aan zit te komen" 2.
De AI zoekt en legt verbanden. Compliance bepaalt wat verdacht is.
Doorzoekbare gesprekken en chats
Opnamen worden getranscribeerd en gemarkeerd. Analisten springen vanuit een melding direct naar de exacte zin.
| Wanneer | Wie | Markering |
|---|---|---|
| 30 sep 16:04 | R. Doran · klant 1147 | Mogelijke tip |
| 30 sep 11:30 | J. Petit · klant 0882 | Verzoek buiten kanaal |
| 29 sep 09:12 | R. Doran · klant 0451 | Geen |
"…Ik kan niet meer zeggen, maar er zit iets aan te komen bij Harlow, het is wellicht verstandig om vóór vrijdag in te stappen."
Gesprekken en chats worden vijf jaar bewaard, zoals MiFID II vereist, en getoetst aan de surveillanceregels.
Research achter een muur
Researchrapporten worden opgesteld met bronvermelding, achter een muur die ook voor de assistent geldt.
- Binnen
- Researchteam, 6 personen
- Geblokkeerd
- Sales, trading
- Laatste poging
- J. Petit, zoekopdracht, geblokkeerd
Het vrachtvolume steeg het derde kwartaal op rij 1, en het nieuwe tarief gaat in januari in 2.
Handelsplatformen elk kwartaal vergeleken
Het pakket vergelijkt de orderuitvoering met een benchmark en verklaart uitschieters voor het comité.
| Platform | Orders | Prijs vs. benchmark | Opmerking |
|---|---|---|---|
| Platform A | 61% | Beter | — |
| Handelsplatform B | 27% | Gelijk | — |
| Handelsplatform C | 12% | Slechter | Wijde spreads na 15:30 1 |
Het best-executioncomité besluit over wijzigingen in de routering. Dat besluit wordt verzegeld.
Elke beoordeling, bewaard zoals ze is gemaakt.
Wanneer compliance een melding sluit of een rapport indient, verzegelt het pakket het dossier samen met het onderliggende bewijs.
De melding, de gekoppelde orders en communicatie, de beoordeling van de analist en het eindbesluit.
De interne audit of de toezichthouder kan het zegel controleren met de open verifier.
Jaren later kan het kantoor nog aantonen wat het wist en waarom het zo heeft besloten.
Probeer zelf een zegelcontrole op de startpagina.
Marktregels, gekoppeld aan het bewijs.
Het pakket koppelt elke verplichting aan de bijbehorende vastleggingen, van opgenomen gesprekken tot ingediende rapporten.
- MiFID IIRichtlijn 2014/65/EUOpgenomen gesprekken en chats (art. 16, lid 7) en optimale uitvoering (art. 27)
- MiFIRVerordening (EU) nr. 600/2014Transactierapportage en transparantie
- MARVerordening (EU) nr. 596/2014Melding van verdachte orders (art. 16) en lijsten van ingewijden (art. 18)
- DORAVerordening (EU) 2022/2554ICT-risico's, incidentrapportage en derde aanbieders
- EU AI ActVerordening (EU) 2024/1689AI-geletterdheid voor personeel en transparantie bij door AI gegenereerde inhoud
- GDPRVerordening (EU) 2016/679Klant- en personeelsgegevens in opnames, gebruikt voor een welbepaald doel
Geen juridisch advies.
Acht modules, één vastlegging van wat er is gebeurd.
Schakel de modules in die elke desk nodig heeft. Elke module werkt op basis van dezelfde verzegelde dossiers.
01Vastleggen en beoordelen van communicatie
Bewaart gesprekken en chats, transcribeert ze en markeert wat aandacht vraagt.
- Invoer
- Gesprekken, chats, e-mail
- Uitvoer
- Bewaarde opnames en gemarkeerde items
- Tekent af
- Surveillance-analist
02Toezicht op marktmisbruik
Spoort ongebruikelijke orders en transacties op en koppelt ze aan de omliggende communicatie.
- Invoer
- Orders, transacties, marktdata
- Uitvoer
- Meldingen met toelichting
- Tekent af
- Surveillance-analist
03Meldingen van verdachte orders
Stelt vanuit het dossier de melding voor de toezichthouder op.
- Invoer
- Een als verdacht gemarkeerd dossier
- Uitvoer
- Een verzendklaar rapport
- Tekent af
- Hoofd compliance
04Research walls
Bouwt informatiemuren en test ze voordat ze live gaan.
- Invoer
- Besluiten over informatiemuren
- Uitvoer
- Muren rond bestanden, chat, gesprekken en de assistent
- Tekent af
- Compliance
05Insiderlijsten
Houdt lijsten van ingewijden actueel zodra mensen over de muur worden gebracht.
- Invoer
- Wall crossings, dealteams
- Uitvoer
- Verzendklare lijsten van ingewijden
- Tekent af
- Compliance
06Best execution
Vergelijkt de uitvoering per handelsplatform met een benchmark en verklaart uitschieters.
- Invoer
- Orders, uitvoeringen, marktdata
- Uitvoer
- Een kwartaalbeoordeling
- Tekent af
- Best-executioncomité
07Controles op transactierapportage
Controleert rapportages vóór verzending en spoort op wat ontbreekt of niet klopt.
- Invoer
- Transactierapportages
- Uitvoer
- Fouten en hiaten, met oplossingen
- Tekent af
- Hoofd Operations
08Klantacceptatie
Leest onboardingdocumenten en toetst ze aan de regels van het kantoor.
- Invoer
- Klantdocumenten
- Uitvoer
- Een dossier klaar voor goedkeuring
- Tekent af
- Onboarding officer
Dicht bij de handelsvloer, onder uw beheer.
Draai het pakket in uw eigen datacenter of in onze EU-cloud. Waar Nexus draait →
Uw datacenter
Naast uw order- en opnamesystemen.
Onze EU-cloud
Het kantoor in een eigen afgeschermde omgeving. Gegevens blijven in Europa.
Volledig offline
Voor het meest gevoelige werk. Updates komen binnen op een digitaal ondertekende schijf.
Wat mensen vragen over het kapitaalmarktenpakket.
Beslist de AI wat verdacht is?
Nee. De AI zoekt, koppelt en verklaart. Een analist beoordeelt en compliance beslist of er wordt gemeld.
Hoe lang worden gesprekken en chats bewaard?
Zo lang als uw regels voorschrijven. MiFID II vereist vijf jaar, en tot zeven jaar op verzoek van een toezichthouder.
Kunnen research walls worden getest voordat ze live gaan?
Ja. Het pakket laat vooraf zien wie waarvoor wordt geblokkeerd voordat een muur live gaat.
Kan de assistent informatie lekken over een muur heen?
Nee. De assistent volgt dezelfde muren als mensen, en geblokkeerde pogingen worden gelogd.
Vervangt dit ons surveillancesysteem?
Dat kan, of het kan ernaast draaien en de koppelingen met gesprekken en chats toevoegen die uw huidige systeem niet legt.
Welke modellen worden gebruikt?
Degene die u kiest, op de plek die u kiest. Het AI-schakelbord routeert en telt elke aanroep.
Andere pakketten
Bekijk het met een van uw eigen meldingen.
Neem een melding mee waarvan de afhandeling te lang duurde. Wij laten u zien hoe dit op Nexus werkt.