InloggenBriefing plannen
Praktijkvoorbeeld · Kapitaalmarkten

Volg één melding, van een transactie tot een verdedigbaar compliancebesluit

Een cliënt koopt aandelen twee dagen voordat een overname wordt aangekondigd. Zo gaan het kapitaalmarktenpakket en het complianceteam hiermee om. Alle namen en gegevens zijn fictief.

Kestrel Markets, een fictieve ondernemingAnalist, hoofd compliance, researchVijf dagen

Stap voor stap

  1. 01 · Dag 1 · Melding

    Handel voorafgaand aan nieuws.

    Harlow Minerals kondigt een overname aan. Het pakket kijkt terug en vindt een cliënt die twee dagen eerder aandelen kocht.

    AI: gaf de transacties een hoge risicoscore en opende melding AL-5531.

    Toegewezen aan Lena Hartmann, surveillance-analist

  2. 02 · Dag 1 · Koppelingen

    De AI koppelt een telefoongesprek aan de transactie.

    Het pakket doorzoekt de gesprekken en chats van de cliënt rond het moment van de transactie. Een gesprek van een dag eerder bevat een relevante zin.

    AI: doorzocht 14 gesprekken en 22 chats en koppelde één gesprek en twee chats.

    Ter beoordeling door Lena Hartmann

  3. 03 · Dag 2 · Beoordeling

    De analist bouwt het dossier op.

    Lena beluistert het gesprek, controleert de toegang van de adviseur tot dealinformatie en schrijft haar beoordeling.

    AI: toonde aan dat de adviseur op de insiderlijst voor de deal stond.Lena Hartmann: schreef de beoordeling en escaleerde het dossier.

    Beoordeeld door Lena Hartmann, surveillance-analist

  4. 04 · Dag 2 · Afscherming

    De Chinese wall rond research hield stand.

    Compliance controleert of het researchteam iets heeft gezien. De afscherming rond de deal blokkeerde één zoekopdracht vanuit sales en er heeft niets research bereikt.

    AI: bracht elke poging om het dealdossier te openen in kaart.

    Gecontroleerd door compliance

  5. 05 · Dag 3 · Besluit

    Compliance besluit te melden.

    Paul Okafor beoordeelt het dossier en concludeert dat de transactie verdacht is. Het besluit en zijn motivering worden vastgelegd.

    Paul Okafor: besloot dat de order verdacht was en gemeld moet worden.

    Besloten door Paul Okafor, hoofd compliance

  6. 06 · Dag 5 · Melding

    De melding wordt ingediend en het dossier verzegeld.

    Het pakket stelt vanuit het dossier de melding van een verdachte order op. Paul controleert deze en dient hem in bij de toezichthouder.

    AI: stelde de melding op en verzegelde het dossier.Paul Okafor: controleerde de melding en diende deze in.

    Verzegeld om 10:16 · verifieerbaar met de open verifier

De vastlegging aan het einde

Wat de onderneming wist, en wanneer.

De melding, het gekoppelde gesprek, de beoordeling van de analist, de controle van de afscherming, het besluit en de ingediende melding bevinden zich in één verzegeld dossier.

Verander één woord in een verzegeld dossier en de controle mislukt. Probeer de zegelcontrole →

dossier CASE-2026-0219 melding AL-5531 · handel voorafgaand aan nieuws gekoppeld 3 orders · 1 gesprek · 2 chats beoordeeldLena Hartmann, surveillance-analist besloten Verdacht · melden bij de toezichthouder door Paul Okafor, hoofd compliance rapport STOR ingediend 7 okt, 10:15 tijd 2026-10-07 10:16:44 UTC
Verzegeld 10:16:44 · tijdstempel extern gevalideerd buiten Kestrel Markets
Wie deed wat

De AI vond en koppelde. Compliance besliste.

Dit is de rolverdeling, stap voor stap.

Wat de AI deed

  • Signaleerde handel voorafgaand aan het nieuws en opende een melding
  • Doorzocht gesprekken en chats en koppelde de relevante berichten
  • Toonde aan dat de adviseur op de insiderlijst stond
  • Alle pogingen om de Chinese wall te doorbreken vastgelegd
  • Melding verdachte order opgesteld
  • Verzegelde het dossier

Wat mensen besloten

  • Lena Hartmann heeft het gesprek beluisterd en de beoordeling geschreven
  • Paul Okafor heeft besloten dat de order verdacht was
  • Paul Okafor heeft de melding gecontroleerd en ingediend
Ga verder

Ga verder

DomeinpakketHet kapitaalmarktenpakket

Alles in het pakket, de bijbehorende regelgeving en waar het draait.

GovernanceGerouteerd, gecontroleerd, geteld, verzegeld

Hoe elke AI-aanroep in Nexus wordt beheerst.

SamenwerkingGesprekken, chats en notebooks

Waar het werk plaatsvindt, met walls die standhouden.

Briefing plannen

Doorloop een van uw eigen alerts.

Samen met u voeren we een afgesloten alert door het pakket, op de rekenkracht van uw keuze.

Briefing plannen Terug naar het pakket