Analyse bak informasjonssperrer. Hver samtale lagret.
Domenepakken for kapitalmarkeder samler analyse, handel, overvåking og innspilt kommunikasjon i Nexus. KI kobler ordrer til samtaler og chatter, forklarer hvert varsel og skriver utkast med kilder. Compliance avgjør hva som er mistenkelig. Hver beslutning forsegles.
- Instrument
- Harlow Minerals
- Mønster
- Kjøp 2 dager før et resultatvarsel
- Score
- Høy · regel 4 og modellen er enige
- Analytiker
- Ines Kowalczyk
Kontoen kjøpte 42 000 aksjer den 6. oktober 1, to dager etter en samtale med en ansatt på innsidelisten 2.
Modellen peker ut. Analytikeren avgjør, og begrunnelsen loggføres.
Varsler med begrunnelse. Beslutninger med navn.
Overvåkingsteam drukner i varsler som sier lite. Pakken kobler hvert varsel til ordrene, samtalene og chattene bak, slik at en analytiker kan vurdere det på få minutter.
Informasjonssperrer mellom analyse og salg
Informasjonssperrer gjelder for filer, chat, samtaler og assistenten. Et blokkert forsøk loggføres uten å vise hva det ble spurt om.
Gjennomgang av samtaler og chatter
Opptak lagres som påkrevd etter reglene, transkriberes og leses. Mulig innsidelekkasje og forespørsler om å bytte til uovervåkede kanaler flagges.
Beste utførelse med begrunnelser
Handelsplassenes resultater sammenlignes med en referanseindeks hvert kvartal. Utvalget ser hvorfor en handelsplass kommer dårligere ut.
Én logg. Tilpasset visning for hver rolle.
Front office og compliance ser de samme dataene, men fra ulikt ståsted.
- Overvåkingsanalytiker
Varsler, ordrene og kommunikasjonen bak dem, og saken som skal bygges.
- Leder for compliance
Saker som venter på en avgjørelse, og rapporter til tilsynet som er klare til å sendes.
- Analytiker
Analysefiler, kilder og informasjonssperren rundt dem.
- Salg og handel
Kunder, ordrer og egne samtaler, mens skjermet analyse holdes skjult.
- Utvalg for beste utførelse
Handelsplassenes resultater, avvik og årsakene bak dem.
Fra en handel til forseglet beslutning.
Fire trinn, de samme for hvert varsel. Følg et varsel trinn for trinn →
Innsamling
Ordrer, handler, samtaler og chatter kommer inn og lagres i tråd med regelverket.
Forbindelse
KI kobler uvanlig handel til tilhørende kommunikasjon og forklarer hvorfor varselet ble utløst.
Beslutt
En analytiker vurderer saken. Compliance avgjør om den skal rapporteres.
Forsegl
Beslutningen, dokumentasjonen og eventuelle innsendte rapporter forsegles.
Skjermbildene teamene dine bruker.
Eksempeldata fra et fiktivt foretak, Kestrel Markets.
Hvert varsel, med begrunnelse
Hvert varsel viser hva som ble utløst, og kobler til ordrene, samtalene og chattene som ligger bak.
| Varsel | Score | Status |
|---|---|---|
| AL-5531 Handel før nyhet | Høy | Med en analytiker |
| AL-5528 Layering-mønster | Middels | Lukket, ingen sak |
| AL-5524 Sperre brutt? | Lav | Klarert |
En kunde kjøpte 40 000 aksjer i Harlow Minerals to dager før et oppkjøp ble kunngjort 1. I en innspilt samtale dagen før sa kundens rådgiver at «noe er på gang» 2.
KI-en finner og kobler sammen. Compliance avgjør hva som er mistenkelig.
Søk i samtaler og chatter
Opptak transkriberes og flagges. Analytikere kan gå direkte fra et varsel til den nøyaktige setningen.
| Når | Hvem | Flagg |
|---|---|---|
| 30. sep. 16:04 | R. Doran · kunde 1147 | Mulig innsidelekkasje |
| 30. sep. 11:30 | J. Petit · kunde 0882 | Forespørsel om uovervåket kanal |
| 29. sep. 09:12 | R. Doran · kunde 0451 | Ingen |
«…Jeg kan ikke si mer, men noe er på gang i Harlow, så du bør kanskje være inne før fredag.»
Samtaler og chatter lagres i fem år, som MiFID II krever, og kontrolleres mot overvåkingsreglene.
Analyse bak en informasjonssperre
Analysenotater utarbeides med kilder, bak en informasjonssperre som også gjelder for assistenten.
- Innenfor
- Analyseteam, 6 personer
- Blokkert
- Salg, handel
- Siste forsøk
- J. Petit, søk, blokkert
Fraktvolumene økte for tredje kvartal på rad 1, og den nye tariffen trer i kraft i januar 2.
Handelsplasser sammenlignes hvert kvartal
Pakken sammenligner ordreutførelsen med en referanseindeks og forklarer avvik for utvalget.
| Handelsplass | Ordrer | Pris mot referanseindeks | Merknad |
|---|---|---|---|
| Handelsplass A | 61% | Bedre | — |
| Handelsplass B | 27% | Samme | — |
| Handelsplass C | 12% | Dårligere | Større spreader etter 15:30 1 |
Komiteen for beste utførelse vedtar endringer i ordreruting. Vedtaket forsegles.
Hver vurdering, bevart slik den ble gjort.
Når compliance lukker et varsel eller sender en rapport, forsegler pakken registreringen sammen med grunnlagsdokumentasjonen.
Varselet, tilknyttede ordrer og kommunikasjon, analytikerens gjennomgang og den endelige beslutningen.
Internrevisjonen eller tilsynet kan kontrollere forseglingen med den åpne verifikatoren.
Flere år senere kan foretaket vise hva det visste, og hvorfor det bestemte som det gjorde.
Prøv en forseglingskontroll selv på forsiden.
Markedsregler, koblet til dokumentasjonen.
Pakken kobler hver forpliktelse til registreringene som oppfyller den, fra samtaleopptak til innsendte rapporter.
- MiFID IIDirektiv 2014/65/EUOpptak av samtaler og chat (art. 16(7)) og beste utførelse (art. 27)
- MiFIRForordning (EU) nr. 600/2014Transaksjonsrapportering og gjennomsiktighet
- MARForordning (EU) nr. 596/2014Rapportering av mistenkelige ordrer (art. 16) og innsidelister (art. 18)
- DORAForordning (EU) 2022/2554IKT-risiko, hendelsesrapporter og tredjepartsleverandører
- EU AI ActForordning (EU) 2024/1689KI-kompetanse for ansatte og åpenhet om KI-generert innhold
- GDPRForordning (EU) 2016/679Kunde- og ansattdata i opptak, brukt til et angitt formål
Ikke juridisk rådgivning.
Åtte moduler, én registrering av hva som skjedde.
Slå på modulene hvert bord trenger. Hver modul arbeider ut fra de samme forseglede registreringene.
01Opptak og gjennomgang av kommunikasjon
Lagrer samtaler og chat, transkriberer dem og merker det som bør gjennomgås.
- Går inn
- Samtaler, chat, e-post
- Kommer ut
- Lagrede opptak og merkede elementer
- Godkjenner
- Overvåkingsanalytiker
02Markedsmisbruksovervåking
Finner uvanlige ordrer og handler og kobler dem til tilhørende kommunikasjon.
- Går inn
- Ordrer, handler, markedsdata
- Kommer ut
- Varsler med begrunnelse
- Godkjenner
- Overvåkingsanalytiker
03Rapporter om mistenkelige ordrer
Utarbeider utkast til rapport til tilsynet ut fra saksmappe.
- Går inn
- En sak merket som mistenkelig
- Kommer ut
- En rapport klar til innsending
- Godkjenner
- Leder for compliance
04Informasjonsmurer for analyse
Bygger informasjonsmurer og tester dem før de settes i drift.
- Går inn
- Beslutninger om informasjonsmurer
- Kommer ut
- Murer på filer, chat, samtaler og assistenten
- Godkjenner
- Etterlevelse
05Innsidelister
Holder innsidelister oppdatert når personer krysset informasjonsmuren.
- Går inn
- Kryssing av murer, transaksjonsteam
- Kommer ut
- Innsidelister klare til utsendelse
- Godkjenner
- Etterlevelse
06Beste utførelse
Sammenligner utførelse med en referanseindeks per handelsplass og forklarer avvik.
- Går inn
- Ordrer, utførelser, markedsdata
- Kommer ut
- En kvartalsvis gjennomgang
- Godkjenner
- Utvalg for beste utførelse
07Kontroll av transaksjonsrapportering
Kontrollerer rapporter før de sendes, og finner hva som mangler eller er feil.
- Går inn
- Transaksjonsrapporter
- Kommer ut
- Feil og mangler, med rettelser
- Godkjenner
- Driftsansvarlig
08Kundeetablering
Leser etableringsdokumenter og kontrollerer dem mot foretakets regler.
- Går inn
- Kundedokumenter
- Kommer ut
- En mappe klar for godkjenning
- Godkjenner
- Ansvarlig for kundeetablering
Tett på handelsgulvet, under deres kontroll.
Kjør pakken i eget datasenter eller i vår EU-sky. Her kan Nexus kjøre →
Ditt datasenter
Ved siden av ordre- og opptakssystemene dine.
Vår EU-sky
Firmaet i sitt eget private område. Dataene forblir i Europa.
Helt frakoblet
For det mest sensitive arbeidet. Oppdateringer leveres på en signert enhet.
Vanlige spørsmål om kapitalmarkedspakken.
Avgjør KI-en hva som er mistenkelig?
Nei. Den finner, kobler og forklarer. En analytiker går gjennom saken, og compliance avgjør om det skal rapporteres.
Hvor lenge lagres samtaler og chat?
Så lenge reglene krever det. MiFID II krever fem år, og opptil sju år der tilsynet ber om det.
Kan informasjonsmurer testes før de settes i drift?
Ja. Pakken viser hvem som ville blitt blokkert og fra hva, før en mur settes i drift.
Kan assistenten lekke informasjon på tvers av en mur?
Nei. Assistenten følger de samme murene som ansatte, og blokkerte forsøk loggføres.
Erstatter den overvåkingssystemet vårt?
Det kan den, eller den kan kjøre ved siden av og legge til koblingene til samtaler og chat som dagens system ikke lager.
Hvilke modeller bruker den?
De du velger, der du velger. KI-sentralen ruter og teller hvert kall.
Andre pakker
Se det på et av dine egne varsler.
Ta med et varsel som tok for lang tid å lukke. Vi viser deg hvordan det kjører på Nexus.