Følg ett varsel, fra en handel til en beslutning compliance kan forsvare
En kunde kjøper aksjer to dager før et oppkjøp blir kunngjort. Slik håndterer kapitalmarkedspakken og compliance-teamet saken. Alle navn og data er fiktive.
Trinn for trinn
- 01 · Dag 1 · Varsel
Handel før nyhet.
Harlow Minerals kunngjør et oppkjøp. Pakken ser tilbake og finner en kunde som kjøpte to dager før.
KI: ga handlene høy risikoscore og opprettet varsel AL-5531.Tildelt Lena Hartmann, overvåkningsanalytiker
kestrel · surveillance · AL-5531EksempeldataAL-5531Harlow MineralsHøyVarselKoblingerVurderSkilleVedtakRapportUtløsende faktor- Mønster
- Kjøp før kurssensitiv nyhet
- Klient
- 1147
- Kjøpt
- 40 000 aksjer, 1. okt.
- Nyhet
- Oppkjøp, 3. okt. kl. 07:00
- 02 · Dag 1 · Koblinger
AI-en kobler en samtale til handelen.
Pakken går gjennom kundens samtaler og meldinger rundt tidspunktet for handelen. En samtale dagen før inneholder en setning som er av betydning.
KI: søkte gjennom 14 samtaler og 22 meldinger, og koblet én samtale og to meldinger.Til gjennomgang av Lena Hartmann
kestrel · surveillance · AL-5531EksempeldataKoblede kommunikasjonerAL-55313 kobletVarselKoblingerVurderSkilleVedtakRapportSamtale, 30. sep. kl. 16:04Rådgiver: «Jeg kan ikke si mer, men det kommer noe på Harlow, du bør kanskje være inne før fredag.»
Når Hva 30. sep. 16:04 Samtale · rådgiver R. Doran 30. sep. 16:20 Melding · kunden ber om kurs 1. okt. 09:02 Melding · ordre lagt inn - 03 · Dag 2 · Gjennomgang
Analytikeren bygger saken.
Lena lytter til samtalen, sjekker rådgiverens tilgang til transaksjonsinformasjon og skriver sin vurdering.
KI: viste at rådgiveren sto på innsidelisten for transaksjonen.Lena Hartmann: skrev vurderingen og eskalerte den.Gjennomgått av Lena Hartmann, overvåkningsanalytiker
kestrel · surveillance · AL-5531EksempeldataSakCASE-2026-0219EskalertVarselKoblingerVurderSkilleVedtakRapportFunnetR. Doran ble satt på innsidelisten for Harlow-transaksjonen 28. sep. 1.
1Innsideliste, Harlow MineralsLISTEVurderingSannsynlig spredning av innsideinformasjon til kunde. Anbefaler rapportering.
- 04 · Dag 2 · Skille
Informasjonsbarrieren holdt mot analyse.
Compliance sjekker om analyseteamet så noe. Informasjonsbarrieren rundt transaksjonen blokkerte ett søk fra salg, og ingenting nådde analyse.
KI: listet opp hvert forsøk på å åpne saksmappe for transaksjonen.Sjekket av compliance
kestrel · surveillance · AL-5531EksempeldataBarriere rundt Harlow-transaksjonenTransaksjonsteamHoldtVarselKoblingerVurderSkilleVedtakRapportNår Hvem Resultat 29. sep. J. Petit, salg Blokkert 30. sep. Analyseteam Ingen forsøk Rådgiveren var på innsiden av barrieren som planlagt. Spørsmålet er hva han sa på utsiden.
- 05 · Dag 3 · Beslutning
Compliance beslutter å rapportere.
Paul Okafor går gjennom saken og konkluderer med at den er mistenkelig. Beslutningen og begrunnelsen hans blir registrert.
Paul Okafor: konkluderte med at ordren var mistenkelig og må rapporteres.Besluttet av Paul Okafor, compliance-leder
kestrel · surveillance · AL-5531EksempeldataVedtakCASE-2026-0219MistenkeligVarselKoblingerVurderSkilleVedtakRapportÅrsakRådgiver på innsidelisten; samtale indikerer spredning; kunden kjøpte før nyheten. Rapporter uten opphold.
Lås beslutningRediger - 06 · Dag 5 · Rapport
Rapporten sendes inn og loggen forsegles.
Pakken utarbeider utkast til rapport om mistenkelig ordre fra saksmappe. Paul kontrollerer den og sender den til tilsynet.
KI: utarbeidet rapporten og forseglet loggen.Paul Okafor: kontrollerte og sendte inn rapporten.Forseglet kl. 10:16 · kan verifiseres med den åpne verifikatoren
kestrel · surveillance · AL-5531EksempeldataRapport om mistenkelig ordreCASE-2026-0219Sendt innVarselKoblingerVurderSkilleVedtakRapportsendt inn 7. okt. kl. 10:15 av Paul Okafor bevis 3 ordrer · 1 samtale · 2 meldinger barriere holdtForseglet 10:16:44 · tidsstempel bevitnet utenfor Kestrel Markets
- Mønster
- Kjøp før kurssensitiv nyhet
- Klient
- 1147
- Kjøpt
- 40 000 aksjer, 1. okt.
- Nyhet
- Oppkjøp, 3. okt. kl. 07:00
Rådgiver: «Jeg kan ikke si mer, men det kommer noe på Harlow, du bør kanskje være inne før fredag.»
| Når | Hva |
|---|---|
| 30. sep. 16:04 | Samtale · rådgiver R. Doran |
| 30. sep. 16:20 | Melding · kunden ber om kurs |
| 1. okt. 09:02 | Melding · ordre lagt inn |
R. Doran ble satt på innsidelisten for Harlow-transaksjonen 28. sep. 1.
Sannsynlig spredning av innsideinformasjon til kunde. Anbefaler rapportering.
| Når | Hvem | Resultat |
|---|---|---|
| 29. sep. | J. Petit, salg | Blokkert |
| 30. sep. | Analyseteam | Ingen forsøk |
Rådgiveren var på innsiden av barrieren som planlagt. Spørsmålet er hva han sa på utsiden.
Rådgiver på innsidelisten; samtale indikerer spredning; kunden kjøpte før nyheten. Rapporter uten opphold.
Hva foretaket visste, og når.
Varselet, den koblede samtalen, analytikerens gjennomgang, barrieresjekken, beslutningen og den innsendte rapporten ligger i én forseglet logg.
Endres ett eneste ord i en forseglet logg, feiler kontrollen. Prøv sjekk av forsegling →
AI-en fant og koblet. Compliance besluttet.
Her er rollefordelingen, steg for steg.
Hva KI-en gjorde
- Fant handel før nyheten og opprettet et varsel
- Søkte gjennom samtaler og meldinger, og koblet de som var relevante
- Viste at rådgiveren sto på innsidelisten
- Listet opp hvert forsøk på å krysse informasjonssperren
- Utarbeidet utkast til rapport om mistenkelig ordre
- Forseglet oppføringen
Hva menneskene besluttet
- Lena Hartmann lyttet til samtalen og skrev vurderingen
- Paul Okafor avgjorde at ordren var mistenkelig
- Paul Okafor kontrollerte og sendte inn rapporten
Gå videre
Gå gjennom et av dine egne varsler.
Vi kjører et avsluttet varsel gjennom pakken sammen med deg, på den beregningskapasiteten du velger.