Izpēte aiz barjerām. Katrs zvans fiksēts.
Kapitāla tirgu modulis apvieno izpēti, tirdzniecību, uzraudzību un ierakstīto saziņu platformā Nexus. MI sasaista rīkojumus ar zvaniem un tērzēšanu, izskaidro katru brīdinājumu un sagatavo melnrakstus ar avotiem. Atbilstības nodaļa izlemj, kas ir aizdomīgs. Katrs lēmums tiek nemaināmi fiksēts.
- Instruments
- Harlow Minerals
- Modelis
- Pirkšana 2 dienas pirms brīdinājuma par peļņas samazināšanos
- Vērtējums
- Augsts · 4. noteikums un modelis sakrīt
- Analītiķis
- Ines Kowalczyk
Kontā tika iegādātas 42 000 akcijas 6. oktobrī 1, divas dienas pēc zvana ar darbinieku no iekšējās informācijas turētāju saraksta 2.
Modelis norāda. Analītiķis izlemj, un pamatojums tiek reģistrēts.
Brīdinājumi ar pamatojumu. Lēmumi ar vārdiem.
Uzraudzības komandas slīkst brīdinājumos, kas pasaka maz. Modulis sasaista katru brīdinājumu ar tā pamatā esošajiem rīkojumiem, zvaniem un tērzēšanu, lai analītiķis varētu to izvērtēt dažu minūšu laikā.
Barjeras starp izpēti un pārdošanu
Informācijas barjeras attiecas uz datnēm, tērzēšanu, zvaniem un asistentu. Bloķēts mēģinājums tiek reģistrēts, neparādot to, kas tika meklēts.
Zvani un tērzēšana tiek pārskatīti
Ieraksti tiek glabāti atbilstoši noteikumu prasībām, transkribēti un lasīti. Iespējamās slepenas norādes un pieprasījumi sazināties ārpus oficiālajiem kanāliem tiek atzīmēti.
Labākā izpilde ar pamatojumu
Tirdzniecības vietu rezultāti katru ceturksni tiek salīdzināti ar etalonu. Komiteja redz, kāpēc kāda vieta uzrāda sliktākus rādītājus.
Viens ieraksts. Skatījums katrai lomai.
Klientu apkalpošanas un atbilstības nodaļas redz vienus un tos pašus ierakstus, bet no dažādiem skatpunktiem.
- Uzraudzības analītiķis
Brīdinājumi, to pamatā esošie rīkojumi un saziņa, kā arī veidojamā lieta.
- Atbilstības nodaļas vadītājs
Lietas, kurās jāpieņem lēmums, un nosūtīšanai gatavi ziņojumi regulatoram.
- Izpētes analītiķis
Izpētes datnes, avoti un barjera ap tiem.
- Pārdošana un tirdzniecība
Klienti, rīkojumi un viņu pašu zvani, kamēr aiz barjeras esošā izpēte ir paslēpta.
- Labākās izpildes komiteja
Tirdzniecības vietu rezultāti, novirzes un to cēloņi.
No darījuma līdz nofiksētam lēmumam.
Četri soļi – vienādi katram brīdinājumam. Izsekojiet vienam brīdinājumam soli pa solim →
Fiksēšana
Rīkojumi, darījumi, zvani un tērzēšana tiek saņemti un glabāti atbilstoši noteikumu prasībām.
Savienojums
MI sasaista neparastu tirdzniecību ar saziņu ap to un izskaidro, kāpēc nostrādāja brīdinājums.
Lēmuma pieņemšana
Analītiķis pārbauda. Atbilstības nodaļa izlemj, vai par to ziņot.
Fiksēšana
Lēmums, pierādījumi un jebkurš nosūtītais ziņojums tiek nemaināmi fiksēti.
Ekrāni, ko izmanto jūsu komandas.
Parauga dati no izdomāta uzņēmuma Kestrel Markets.
Katrs brīdinājums ar tā pamatojumu
Katrs brīdinājums norāda, kas nostrādāja, un pievieno saites uz tā pamatā esošajiem rīkojumiem, zvaniem un tērzēšanu.
| Brīdinājums | Vērtējums | Statuss |
|---|---|---|
| AL-5531 Tirdzniecība pirms ziņām | Augsts | Pie analītiķa |
| AL-5528 Slāņošanas shēma | Vidējs | Slēgts, bez lietas |
| AL-5524 Pārkāpta barjera? | Zems | Saskaņots |
Klients iegādājās 40 000 Harlow Minerals akciju divas dienas pirms paziņojuma par uzņēmuma pārņemšanu 1. Iepriekšējā dienā ierakstītā zvanā klienta konsultants teica, ka "kaut kas briest" 2.
MI atrod un sasaista. Atbilstības nodaļa izlemj, kas ir aizdomīgs.
Zvani un tērzēšana ar meklēšanas iespēju
Ieraksti tiek transkribēti un atzīmēti. Analītiķi no brīdinājuma pāriet tieši uz konkrēto teikumu.
| Kad | Kurš | Atzīme |
|---|---|---|
| 30. sept. 16:04 | R. Doran · klients 1147 | Iespējama slepena norāde |
| 30. sept., 11.30 | J. Petit · klients 0882 | Pieprasījums ārpus kanāla |
| 29. sept., 09.12 | R. Doran · klients 0451 | Nav |
"…Es nevaru pateikt vairāk, bet saistībā ar Harlow kaut kas briest, jums varētu būt vērts iesaistīties līdz piektdienai."
Zvani un tērzēšana tiek glabāti piecus gadus, kā to prasa MiFID II, un pārbaudīti saskaņā ar uzraudzības noteikumiem.
Izpēte aiz barjeras
Izpētes ziņojumi tiek sagatavoti ar avotiem aiz barjeras, kas attiecas arī uz asistentu.
- Iekļauti
- Izpētes komanda, 6 cilvēki
- Bloķēts
- Pārdošana, tirdzniecība
- Pēdējais mēģinājums
- J. Petit, meklēšana, bloķēts
Kravu apjomi pieauga trešo ceturksni pēc kārtas 1, un jaunais tarifs stājas spēkā janvārī 2.
Tirdzniecības vietu salīdzinājums katru ceturksni
Modulis salīdzina izpildi ar etalonu un izskaidro komitejai novirzes.
| Tirdzniecības vieta | Rīkojumi | Cena sal. ar etalonu | Piezīme |
|---|---|---|---|
| Tirdzniecības vieta A | 61% | Labāka | — |
| Tirdzniecības vieta B | 27% | Nemainīgi | — |
| Tirdzniecības vieta C | 12% | Sliktāk | Plašākas starpības pēc 15:30 1 |
Vislabākās izpildes komiteja lemj par maršrutēšanas izmaiņām. Tās lēmums tiek aizzīmogots.
Katrs lēmums — saglabāts tā, kā pieņemts.
Kad atbilstības nodaļa slēdz brīdinājumu vai iesniedz ziņojumu, pakotne aizzīmogo ierakstu kopā ar pierādījumiem, uz kuriem tas balstīts.
Brīdinājums, saistītie rīkojumi un saziņa, analītiķa pārskats un galīgais lēmums.
Iekšējais audits vai regulators var pārbaudīt zīmogu ar atvērto pārbaudītāju.
Pēc gadiem uzņēmums var parādīt, ko tas zināja un kāpēc pieņēma tieši šādu lēmumu.
Izmēģiniet zīmoga pārbaudi paši sākumlapā.
Tirgus noteikumi — saistīti ar pierādījumiem.
Pakotne sasaista katru pienākumu ar ierakstiem, kas to pamato — no ierakstītām sarunām līdz iesniegtiem ziņojumiem.
- MiFID IIDirektīva 2014/65/ESIerakstītas sarunas un tērzēšana (16. panta 7. punkts) un vislabākā izpilde (27. pants)
- MiFIRRegula (ES) Nr. 600/2014Darījumu ziņošana un pārredzamība
- MARRegula (ES) Nr. 596/2014Ziņojumi par aizdomīgiem rīkojumiem (16. pants) un iekšējās informācijas turētāju saraksti (18. pants)
- DORARegula (EU) 2022/2554IKT risks, ziņojumi par incidentiem un trešo pušu pakalpojumu sniedzēji
- EU AI ActRegula (ES) 2024/1689Darbinieku MI pratība un MI radīta satura pārredzamība
- GDPRRegula (ES) 2016/679Klientu un darbinieku dati ierakstos, izmantoti noteiktam mērķim
Šī nav juridiska konsultācija.
Astoņi moduļi, viens ieraksts par notikušo.
Ieslēdziet moduļus, kas nepieciešami katrai nodaļai. Katrs modulis strādā ar tiem pašiem aizzīmogotajiem ierakstiem.
01Saziņas tveršana un pārskatīšana
Saglabā zvanus un tērzēšanu, atšifrē tos un atzīmē to, kam jāpievērš uzmanība.
- Ievaddati
- Zvani, tērzēšana, e-pasts
- Rezultāts
- Saglabāti ieraksti un atzīmēti vienumi
- Apstiprina
- Uzraudzības analītiķis
02Tirgus ļaunprātīgas izmantošanas uzraudzība
Atrod neparastus rīkojumus un darījumus un sasaista tos ar saistīto saziņu.
- Ievaddati
- Rīkojumi, darījumi, tirgus dati
- Rezultāts
- Brīdinājumi ar pamatojumu
- Apstiprina
- Uzraudzības analītiķis
03Ziņojumi par aizdomīgiem rīkojumiem
Sagatavo ziņojuma projektu regulatoram no lietas materiāliem.
- Ievaddati
- Lieta atzīmēta kā aizdomīga
- Rezultāts
- Iesniegšanai gatavs ziņojums
- Apstiprina
- Atbilstības nodaļas vadītājs
04Izpētes barjeras
Izveido informācijas barjeras un pārbauda tās pirms ieviešanas.
- Ievaddati
- Lēmumi par barjerām
- Rezultāts
- Barjeras datnēm, tērzēšanai, zvaniem un asistentam
- Apstiprina
- Atbilstība
05Iekšējās informācijas turētāju saraksti
Uztur aktuālus iekšējās informācijas turētāju sarakstus, kad darbinieki tiek piesaistīti pāri barjerai.
- Ievaddati
- Barjeru šķērsošana, darījumu komandas
- Rezultāts
- Nosūtīšanai gatavi iekšējās informācijas turētāju saraksti
- Apstiprina
- Atbilstība
06Labākā izpilde
Salīdzina izpildi ar etalonu pa tirdzniecības vietām un izskaidro novirzes.
- Ievaddati
- Rīkojumi, izpildes, tirgus dati
- Rezultāts
- Ceturkšņa pārskats
- Apstiprina
- Labākās izpildes komiteja
07Darījumu ziņošanas pārbaudes
Pārbauda ziņojumus pirms nosūtīšanas un atrod trūkstošo vai kļūdaino informāciju.
- Ievaddati
- Darījumu ziņojumi
- Rezultāts
- Kļūdas un nepilnības ar labojumiem
- Apstiprina
- Operāciju vadītājs
08Klientu pieņemšana
nolasa klientu pieņemšanas dokumentus un pārbauda to atbilstību uzņēmuma noteikumiem.
- Ievaddati
- Klienta dokumenti
- Rezultāts
- Apstiprināšanai gatava lieta
- Apstiprina
- Klientu pieņemšanas speciālists
Tuvu tirdzniecības zālei — jūsu kontrolē.
Darbiniet pakotni savā datu centrā vai mūsu ES mākonī. Kur darbojas Nexus →
Jūsu datu centrs
Blakus jūsu rīkojumu un ierakstīšanas sistēmām.
Mūsu ES mākonis
Birojs savā privātajā vidē. Dati paliek Eiropā.
Pilnībā bezsaistē
Visjutīgākajam darbam. Atjauninājumi tiek piegādāti parakstītā datu nesējā.
Ko jautā par kapitāla tirgu pakotni.
Vai MI izlemj, kas ir aizdomīgs?
Nē. Tas atrod, sasaista un izskaidro. Analītiķis pārskata, un atbilstības nodaļa izlemj, vai ziņot.
Cik ilgi tiek glabāti zvani un tērzēšana?
Tik ilgi, cik prasa jūsu noteikumi. MiFID II prasa piecus gadus un līdz septiņiem gadiem, ja to pieprasa regulators.
Vai izpētes barjeras var pārbaudīt pirms to ieviešanas?
Jā. Pakotne parāda, kam un kāda piekļuve tiktu bloķēta, pirms barjera sāk darboties.
Vai asistents var nopludināt informāciju pāri barjerai?
Nē. Asistents ievēro tās pašas barjeras kā cilvēki, un bloķētie mēģinājumi tiek reģistrēti.
Vai tas aizstāj mūsu uzraudzības sistēmu?
Tas var to aizstāt vai arī darboties tai blakus, pievienojot saites uz zvaniem un tērzēšanu, ko jūsu pašreizējā sistēma neveido.
Kādus modeļus tas izmanto?
Tie, kurus izvēlaties, vietā, kuru izvēlaties. MI komutators maršrutē un uzskaita katru izsaukumu.
Citas pakotnes
Apskatiet to darbībā ar kādu no saviem brīdinājumiem.
Paņemiet līdzi brīdinājumu, kura slēgšana prasīja pārāk ilgu laiku. Mēs parādīsim, kā tas darbojas Nexus platformā.