Izsekojiet vienam brīdinājumam — no darījuma līdz pamatotam atbilstības lēmumam
Klients iegādājas akcijas divas dienas pirms paziņojuma par uzņēmuma pārņemšanu. Šeit redzams, kā rīkojas kapitāla tirgu modulis un atbilstības komanda. Visi vārdi un dati ir izdomāti.
Solis pa solim
- 01 · 1. diena · Brīdinājums
Tirdzniecība pirms ziņu publiskošanas.
Harlow Minerals paziņo par pārņemšanu. Modulis pārskata vēsturi un atrod klientu, kurš iegādājās akcijas divas dienas iepriekš.
MI: novērtēja darījumus ar augstu risku un izveidoja brīdinājumu AL-5531.Piešķirts Lena Hartmann, uzraudzības analītiķei
kestrel · surveillance · AL-5531Datu paraugsAL-5531Harlow MineralsAugstsBrīdinājumsSaitesJāpārskataBarjeraLēmumsZiņojumsNostrādājušais kritērijs- Modelis
- Pirkšana pirms cenu ietekmējošām ziņām
- Klients
- 1147
- Pirkts
- 40 000 akciju, 1. okt.
- Ziņas
- Pārņemšana, 3. okt., 07:00
- 02 · 1. diena · Saites
MI sasaista zvanu ar darījumu.
Modulis analizē klienta zvanus un sarakstes ap darījuma laiku. Iepriekšējās dienas zvanā ir būtisks teikums.
MI: pārmeklēja 14 zvanus un 22 sarakstes un sasaistīja vienu zvanu un divas sarakstes.Pārskatīšanai: Lena Hartmann
kestrel · surveillance · AL-5531Datu paraugsSasaistītā saziņaAL-55313 sasaistītiBrīdinājumsSaitesJāpārskataBarjeraLēmumsZiņojumsZvans, 30. sept., 16:04Konsultants: "Nevaru teikt vairāk, bet saistībā ar Harlow kaut kas briest — ieteiktu iesaistīties pirms piektdienas."
Kad Kas 30. sept. 16:04 Zvans · konsultants R. Doran 30. sept. 16:20 Tērzēšana · klients pieprasa cenas piedāvājumu 1. okt. 09:02 Tērzēšana · rīkojums iesniegts - 03 · 2. diena · Pārbaude
Analītiķe sagatavo lietu.
Lena noklausās zvanu, pārbauda konsultanta piekļuvi darījuma informācijai un uzraksta savu izvērtējumu.
MI: parādīja, ka konsultants bija iekļauts šī darījuma iekšējās informācijas turētāju sarakstā.Lena Hartmann: uzrakstīja izvērtējumu un nodeva lietu tālākai izskatīšanai.Pārbaudīja Lena Hartmann, uzraudzības analītiķe
kestrel · surveillance · AL-5531Datu paraugsGadījumsCASE-2026-0219Nodots tālākBrīdinājumsSaitesJāpārskataBarjeraLēmumsZiņojumsAtrastsR. Doran tika pievienots Harlow darījuma iekšējās informācijas turētāju sarakstam 28. sept. 1.
1Iekšējās informācijas turētāju saraksts, Harlow MineralsSARAKSTSNovērtējumsIespējama iekšējās informācijas izpaušana klientam. Iesaku ziņot.
- 04 · 2. diena · Barjera
Informācijas barjera izpētes nodaļai nostrādāja.
Atbilstības nodaļa pārbauda, vai izpētes komanda kaut ko redzēja. Ap darījumu izveidotā informācijas barjera bloķēja vienu meklējumu no pārdošanas nodaļas, un izpētes nodaļu nekas nesasniedza.
MI: uzskaitīja katru mēģinājumu piekļūt darījuma lietai.Pārbaudīja atbilstības nodaļa
kestrel · surveillance · AL-5531Datu paraugsInformācijas barjera ap Harlow darījumuDarījuma komandaNostrādājaBrīdinājumsSaitesJāpārskataBarjeraLēmumsZiņojumsKad Kurš Rezultāts 29. sept. J. Petit, pārdošana Bloķēts 30. sept. Izpētes komanda Mēģinājumu nav Konsultants pamatoti atradās informācijas barjeras iekšpusē. Jautājums ir par to, ko viņš teica ārpus tās.
- 05 · 3. diena · Lēmums
Atbilstības nodaļa nolemj ziņot.
Paul Okafor izskata lietu un atzīst to par aizdomīgu. Lēmums un tā pamatojums tiek reģistrēti.
Paul Okafor: nolēma, ka rīkojums ir aizdomīgs un par to jāziņo.Lēmumu pieņēma Paul Okafor, atbilstības nodaļas vadītājs
kestrel · surveillance · AL-5531Datu paraugsLēmumsCASE-2026-0219AizdomīgsBrīdinājumsSaitesJāpārskataBarjeraLēmumsZiņojumsIemeslsKonsultants ir iekšējās informācijas turētāju sarakstā; zvans liecina par informācijas izpaušanu; klients pirka pirms ziņu publiskošanas. Nekavējoties ziņot.
Apstiprināt lēmumuRediģēt - 06 · 5. diena · Ziņojums
Ziņojums tiek iesniegts un ieraksts apzīmogots.
Modulis no lietas materiāliem sagatavo ziņojuma projektu par aizdomīgu rīkojumu. Paul to pārbauda un iesniedz regulatoram.
MI: sagatavoja ziņojuma projektu un apzīmogoja ierakstu.Paul Okafor: pārbaudīja un iesniedza ziņojumu.Apzīmogots plkst. 10:16 · pārbaudāms ar atvērto verifikatoru
kestrel · surveillance · AL-5531Datu paraugsZiņojums par aizdomīgu rīkojumuCASE-2026-0219IesniegtsBrīdinājumsSaitesJāpārskataBarjeraLēmumsZiņojumsiesniegts 7. okt., 10:15 veica Paul Okafor pierādījumi 3 rīkojumi · 1 zvans · 2 sarakstes barjera nostrādājaApzīmogots 10:16:44 · laika zīmogs apliecināts ārpus Kestrel Markets
- Modelis
- Pirkšana pirms cenu ietekmējošām ziņām
- Klients
- 1147
- Pirkts
- 40 000 akciju, 1. okt.
- Ziņas
- Pārņemšana, 3. okt., 07:00
Konsultants: "Nevaru teikt vairāk, bet saistībā ar Harlow kaut kas briest — ieteiktu iesaistīties pirms piektdienas."
| Kad | Kas |
|---|---|
| 30. sept. 16:04 | Zvans · konsultants R. Doran |
| 30. sept. 16:20 | Tērzēšana · klients pieprasa cenas piedāvājumu |
| 1. okt. 09:02 | Tērzēšana · rīkojums iesniegts |
R. Doran tika pievienots Harlow darījuma iekšējās informācijas turētāju sarakstam 28. sept. 1.
Iespējama iekšējās informācijas izpaušana klientam. Iesaku ziņot.
| Kad | Kurš | Rezultāts |
|---|---|---|
| 29. sept. | J. Petit, pārdošana | Bloķēts |
| 30. sept. | Izpētes komanda | Mēģinājumu nav |
Konsultants pamatoti atradās informācijas barjeras iekšpusē. Jautājums ir par to, ko viņš teica ārpus tās.
Konsultants ir iekšējās informācijas turētāju sarakstā; zvans liecina par informācijas izpaušanu; klients pirka pirms ziņu publiskošanas. Nekavējoties ziņot.
Ko uzņēmums zināja un kad.
Brīdinājums, sasaistītais zvans, analītiķes pārbaude, informācijas barjeras pārbaude, lēmums un iesniegtais ziņojums glabājas vienā apzīmogotā ierakstā.
Izmainiet kaut vienu vārdu apzīmogotā ierakstā, un pārbaude būs nesekmīga. Izmēģināt zīmoga pārbaudi →
MI atrada un sasaistīja. Atbilstības nodaļa pieņēma lēmumu.
Šeit ir sadalījums soli pa solim.
Ko darīja MI
- Konstatēja tirdzniecību pirms ziņu publiskošanas un izveidoja brīdinājumu
- Pārmeklēja zvanus un sarakstes un sasaistīja būtiskos
- Parādīja, ka konsultants bija iekšējās informācijas turētāju sarakstā
- Uzskaitīja katru mēģinājumu šķērsot informācijas barjeru
- Sagatavoja ziņojuma projektu par aizdomīgu rīkojumu
- Apstiprināja un slēdza ierakstu
Ko izlēma cilvēki
- Lena Hartmann noklausījās zvanu un uzrakstīja izvērtējumu
- Paul Okafor nolēma, ka rīkojums ir aizdomīgs
- Paul Okafor pārbaudīja un iesniedza ziņojumu
Turpināt
Izanalizējiet kādu no saviem brīdinājumiem.
Mēs kopā ar jums apstrādāsim vienu slēgtu brīdinājumu šajā pakotnē, izmantojot jūsu izvēlētos skaitļošanas resursus.