Greiningar á bak við upplýsingaveggi. Hvert símtal á skrá.
Sérsviðspakkinn fyrir fjármagnsmarkaði færir greiningar, viðskipti, markaðseftirlit og hljóðrituð samskipti inn í Nexus. Gervigreind tengir tilboð við símtöl og spjall, útskýrir hverja viðvörun og útbýr drög með heimildum. Regluvörður sker úr um hvað telst grunsamlegt. Sérhver ákvörðun er innsigluð.
- Fjármálagerningur
- Harlow Minerals
- Mynstur
- Kaup 2 dögum fyrir afkomuviðvörun
- Einkunn
- Há · regla 4 og líkanið eru sammála
- Sérfræðingur
- Ines Kowalczyk
Reikningurinn keypti 42.000 hluti þann 6. október 1, tveimur dögum eftir símtal við starfsmann á innherjalista 2.
Líkanið bendir á. Sérfræðingurinn ákveður og ástæðan er skráð.
Viðvaranir með rökstuðningi. Ákvarðanir undir nafni.
Eftirlitsteymi drukkna í viðvörunum sem segja fátt. Pakkinn tengir hverja viðvörun við tilboðin, símtölin og spjallið á bak við hana, svo sérfræðingur geti metið hana á nokkrum mínútum.
Upplýsingaveggir milli greininga og sölu
Upplýsingaveggir ná til skjala, spjalls, símtala og gervigreindaraðstoðarinnar. Tilraun sem er stöðvuð er skráð án þess að sýna hvers var leitað.
Símtöl og spjall yfirfarin
Upptökur eru varðveittar samkvæmt reglum, skrifaðar upp og lesnar. Hugsanlegir lekar og beiðnir um samskipti utan viðurkenndra leiða eru merktar.
Besta framkvæmd með rökstuðningi
Niðurstöður viðskiptavettvanga eru bornar saman við viðmið á hverjum ársfjórðungi. Nefndin sér hvers vegna tiltekinn vettvangur kemur verr út.
Ein skrá. Sýn fyrir hvert hlutverk.
Tekjusvið og regluvörsla sjá sömu gögnin, frá ólíkum sjónarhornum.
- Sérfræðingur í markaðseftirliti
Viðvaranir, tilboðin og samskiptin á bak við þær, og málið sem þarf að byggja upp.
- Regluvörður
Mál sem bíða ákvörðunar og tilkynningar til eftirlitsaðila tilbúnar til sendingar.
- Greiningaraðili
Greiningarskjöl, heimildir og upplýsingaveggurinn umhverfis þau.
- Sala og viðskipti
Viðskiptavinir, tilboð og eigin símtöl, en greiningar á bak við upplýsingavegg eru faldar.
- Nefnd um bestu framkvæmd
Niðurstöður viðskiptavettvanga, frávik og ástæðurnar að baki þeim.
Frá viðskiptum til innsiglaðrar ákvörðunar.
Fjögur skref, þau sömu fyrir hverja viðvörun. Fylgdu einni viðvörun skref fyrir skref →
Söfnun
Tilboð, viðskipti, símtöl og spjall berast og eru varðveitt eins og reglur kveða á um.
Tenging
Gervigreind tengir óvenjuleg viðskipti við samskiptin í kringum þau og útskýrir hvers vegna viðvörun fór í gang.
Ákveða
Sérfræðingur fer yfir. Regluvörsla ákveður hvort tilkynna skuli málið.
Innsigla
Ákvörðunin, sönnunargögnin og allar sendar tilkynningar eru innsiglaðar.
Skjámyndirnar sem teymin þín nota.
Sýtigögn úr ímyndaða fyrirtækinu Kestrel Markets.
Hver viðvörun, ásamt ástæðum
Hver viðvörun segir hvað fór í gang og tengir í tilboðin, símtölin og spjallið að baki.
| Viðvörun | Einkunn | Staða |
|---|---|---|
| AL-5531 Viðskipti á undan fréttum | Hátt | Hjá sérfræðingi |
| AL-5528 Lagskiptingarmynstur | Miðlungs | Lokað, ekkert mál |
| AL-5524 Farið yfir upplýsingavegg? | Lágur | Samþykkt |
Viðskiptavinur keypti 40.000 hluti í Harlow Minerals tveimur dögum áður en tilkynnt var um yfirtöku 1. Í hljóðrituðu símtali daginn áður sagði ráðgjafi viðskiptavinarins að „eitthvað væri í vændum“ 2.
Gervigreindin finnur og tengir saman. Regluvörsla ákveður hvað er grunsamlegt.
Leitarbær símtöl og spjall
Upptökur eru skrifaðar upp og merktar. Sérfræðingar stökkva beint úr viðvörun í nákvæmlega rétta setningu.
| Hvenær | Hver | Flagg |
|---|---|---|
| 30. sept. 16:04 | R. Doran · viðskiptavinur 1147 | Hugsanlegur leki |
| 30. sep. 11:30 | J. Petit · viðskiptavinur 0882 | Beiðni um óleyfilega samskiptaleið |
| 29. sep. 09:12 | R. Doran · viðskiptavinur 0451 | Engin |
„…Ég get ekki sagt meira, en það er eitthvað í vændum hjá Harlow, þú ættir kannski að vera kominn inn fyrir föstudag.“
Símtöl og spjall eru varðveitt í fimm ár, líkt og MiFID II kveður á um, og yfirfarin samkvæmt eftirlitsreglum.
Greining á bak við vegg
Drög að greiningarskýrslum eru unnin með heimildum á bak við upplýsingavegg sem nær einnig til gervigreindaraðstoðarinnar.
- Innan
- Greiningarteymi, 6 manns
- Lokað
- Sala, viðskipti
- Síðasta tilraun
- J. Petit, leit, lokað á
Flutningsmagn jókst þriðja ársfjórðunginn í röð 1, og nýja gjaldskráin tekur gildi í janúar 2.
Viðskiptavettvangar bornir saman á hverjum ársfjórðungi
Pakkinn ber framkvæmd saman við viðmið og útskýrir frávik fyrir nefndinni.
| Vettvangur | Tilboð | Verð sbr. viðmið | Athugasemd |
|---|---|---|---|
| Vettvangur A | 61% | Betra | — |
| Markaðsvettvangur B | 27% | Óbreytt | — |
| Markaðsvettvangur C | 12% | Verra | Meira verðbil eftir kl. 15:30 1 |
Nefnd um bestu framkvæmd tekur ákvörðun um breytingar á beiningu viðskipta. Ákvörðunin er innsigluð.
Hvert mat, varðveitt eins og það var gert.
Þegar regluvörður lokar viðvörun eða sendir inn tilkynningu innsiglar pakkinn færsluna ásamt þeim gögnum sem byggt var á.
Viðvörunin, tengd tilboð og samskipti, yfirferð sérfræðingsins og lokaákvörðunin.
Innri endurskoðun eða eftirlitsaðili getur sannreynt innsiglið með opna sannreyninum.
Árum síðar getur fyrirtækið sýnt fram á hvað það vissi og hvers vegna það tók þá ákvörðun sem raun bar vitni.
Prófaðu sjálf(ur) að sannreyna innsigli á forsíðunni.
Markaðsreglur, tengdar við sönnunargögnin.
Pakkinn tengir hverja skyldu við þær skrár sem uppfylla hana, allt frá hljóðrituðum símtölum til innsendra tilkynninga.
- MiFID IITilskipun 2014/65/ESBHljóðrituð símtöl og spjall (7. mgr. 16. gr.) og besta framkvæmd (27. gr.)
- MiFIRReglugerð (ESB) nr. 600/2014Tilkynningar um viðskipti og gagnsæi
- MARReglugerð (ESB) nr. 596/2014Tilkynningar um grunsamleg tilboð (16. gr.) og innherjalistar (18. gr.)
- DORAReglugerð (EU) 2022/2554Upplýsinga- og fjarskiptatækniáhætta (ICT), atvikaskýrslur og þriðju aðilar
- EU AI ActReglugerð (EU) 2024/1689Gervigreindarþekking starfsfólks og gagnsæi varðandi efni sem búið er til með gervigreind
- GDPRReglugerð (EU) 2016/679Gögn viðskiptavina og starfsfólks í upptökum, notuð í yfirlýstum tilgangi
Ekki lögfræðileg ráðgjöf.
Átta einingar, ein skrá yfir það sem gerðist.
Virkjaðu þær einingar sem hvert borð þarf. Hver eining vinnur út frá sömu innsigluðu færslunum.
01Skráning og yfirferð samskipta
Varðveitir símtöl og spjall, ritar þau upp og flaggar því sem þarf að skoða.
- Fer inn
- Símtöl, spjall, tölvupóstur
- Kemur út
- Varðveittar upptökur og flögguð atriði
- Kvittar fyrir
- Sérfræðingur í markaðseftirliti
02Eftirlit með markaðssvikum
Finnur óvenjuleg tilboð og viðskipti og tengir þau við samskiptin í kringum þau.
- Fer inn
- Tilboð, viðskipti, markaðsgögn
- Kemur út
- Viðvaranir með rökstuðningi
- Kvittar fyrir
- Sérfræðingur í markaðseftirliti
03Tilkynningar um grunsamleg tilboð
Semur drög að tilkynningu til eftirlitsaðila upp úr málaskránni.
- Fer inn
- Mál merkt sem grunsamlegt
- Kemur út
- Tilkynning tilbúin til innsendingar
- Kvittar fyrir
- Regluvörður
04Kínamúrar
Byggir upp upplýsingamúra og prófar þá áður en þeir eru teknir í notkun.
- Fer inn
- Ákvarðanir um múra
- Kemur út
- Múrar á skrár, spjall, símtöl og aðstoðarmanninn
- Kvittar fyrir
- Regluvarsla
05Innherjalistar
Heldur innherjalistum uppfærðum þegar fólk er tekið yfir múrinn.
- Fer inn
- Yfirferðir yfir múr, viðskiptateymi
- Kemur út
- Innherjalistar tilbúnir til sendingar
- Kvittar fyrir
- Regluvarsla
06Besta framkvæmd
Ber saman framkvæmd við viðmið eftir markaðsvettvangi og skýrir frávik.
- Fer inn
- Tilboð, uppfyllt viðskipti, markaðsgögn
- Kemur út
- Ársfjórðungsleg yfirferð
- Kvittar fyrir
- Nefnd um bestu framkvæmd
07Athuganir á viðskiptatilkynningum
Yfirfer tilkynningar áður en þær eru sendar og finnur það sem vantar eða er rangt.
- Fer inn
- Viðskiptatilkynningar
- Kemur út
- Villur og eyður, ásamt lagfæringum
- Kvittar fyrir
- Forstöðumaður rekstrar
08Móttaka nýrra viðskiptavina
Les móttökugögn og ber þau saman við reglur fyrirtækisins.
- Fer inn
- Gögn viðskiptavina
- Kemur út
- Mál tilbúið til samþykktar
- Kvittar fyrir
- Sérfræðingur í móttöku viðskiptavina
Nálægt viðskiptagólfinu, undir þinni stjórn.
Keyrðu pakkann í þínu eigin gagnaveri eða í ESB-skýinu okkar. Hvar Nexus keyrir →
Þitt gagnaver
Við hliðina á tilboða- og upptökukerfunum þínum.
ESB-skýið okkar
Stofan í sínu eigin lokaða rými. Gögnin haldast í Evrópu.
Alveg án nettengingar
Fyrir viðkvæmustu verkefnin. Uppfærslur berast á undirrituðum gagnadiski.
Það sem fólk spyr um pakkann fyrir fjármagnsmarkaði.
Ákveður gervigreindin hvað telst grunsamlegt?
Nei. Hún finnur, tengir og útskýrir. Sérfræðingur fer yfir málið og regluvörður ákveður hvort senda eigi tilkynningu.
Hversu lengi eru símtöl og spjall varðveitt?
Eins lengi og reglur þínar krefjast. MiFID II gerir kröfu um fimm ár, og allt að sjö ár ef eftirlitsaðili fer fram á það.
Er hægt að prófa kínamúra áður en þeir eru teknir í notkun?
Já. Pakkinn sýnir hverjir yrðu lokaðir úti og frá hverju áður en múr er virkjaður.
Getur aðstoðarmaðurinn lekið upplýsingum yfir múr?
Nei. Aðstoðarmaðurinn fylgir sömu múrum og fólk, og lokaðar tilraunir eru skráðar.
Kemur þetta í staðinn fyrir eftirlitskerfið okkar?
Það getur gert það, eða unnið samhliða því og bætt við tengingum við símtöl og spjall sem núverandi kerfi þitt nær ekki til.
Hvaða líkön notar þetta?
Þau sem þú velur, á þeim stað sem þú velur. Gervigreindarskiptiborðið beinir og telur hvert kall.
Aðrir pakkar
Sjáðu þetta virka á einni af þínum eigin viðvörunum.
Komdu með viðvörun sem tók of langan tíma að loka. Við sýnum þér hvernig hún keyrir á Nexus.