Tutkimus tiedonkulun esteiden takana. Jokainen puhelu tallessa.
Pääomamarkkinoiden toimialapaketti tuo tutkimuksen, kaupankäynnin, markkinavalvonnan ja tallennetun viestinnän Nexukseen. Tekoäly yhdistää toimeksiannot puheluihin ja viesteihin, selittää jokaisen hälytyksen ja luonnostelee tekstit lähteineen. Compliance-tiimi päättää, mikä on epäilyttävää. Jokainen päätös sinetöidään.
- Rahoitusväline
- Harlow Minerals
- Kaava
- Osto 2 päivää ennen tulosvaroitusta
- Riskipisteet
- Korkea · sääntö 4 ja malli ovat yhtä mieltä
- Analyytikko
- Ines Kowalczyk
Tili osti 42 000 osaketta 6. lokakuuta 1, kaksi päivää sisäpiiriluettelossa olevan työntekijän kanssa käydyn puhelun jälkeen 2.
Malli osoittaa. Analyytikko päättää, ja perustelu kirjataan.
Hälytykset perusteluineen. Päätökset nimillä.
Valvontatiimit hukkuvat hälytyksiin, jotka kertovat vähän. Paketti yhdistää jokaisen hälytyksen sen taustalla oleviin toimeksiantoihin, puheluihin ja viesteihin, jotta analyytikko voi arvioida tilanteen minuuteissa.
Tiedonkulun esteet tutkimuksen ja myynnin välillä
Tiedonkulun esteet koskevat tiedostoja, pikaviestejä, puheluita ja tekoälyavustajaa. Estetty yritys kirjataan lokiin paljastamatta, mitä kysyttiin.
Puheluiden ja viestien tarkastus
Tallenteita säilytetään sääntöjen mukaisesti, ja ne litteroidaan ja luetaan. Mahdolliset vihjeet ja virallisten kanavien ulkopuoliset pyynnöt merkitään.
Paras toteutus perusteluineen
Kauppapaikkojen tuloksia verrataan vertailuarvoon neljännesvuosittain. Komitea näkee, miksi tietty kauppapaikka suoriutuu heikommin.
Yksi tietue. Näkymä jokaiseen rooliin.
Front office ja compliance näkevät samat tiedot, mutta eri näkökulmista.
- Valvonta-analyytikko
Hälytykset, niiden taustalla olevat toimeksiannot ja viestintä sekä koottava tapaus.
- Compliance-johtaja
Päätöstä odottavat tapaukset ja valmiit ilmoitukset valvojalle.
- Tutkimusanalyytikko
Tutkimustiedostot, lähteet ja niitä suojaava tiedonkulun este.
- Myynti ja kaupankäynti
Asiakkaat, toimeksiannot ja omat puhelut – suojattu tutkimustieto pysyy piilossa.
- Parhaan toteutuksen komitea
Kauppapaikkojen tulokset, poikkeamat ja niiden syyt.
Kaupasta sinetöityyn päätökseen.
Neljä vaihetta, samat jokaiselle hälytykselle. Seuraa yhtä hälytystä vaihe vaiheelta →
Tallennus
Toimeksiannot, kaupat, puhelut ja viestit saapuvat, ja niitä säilytetään sääntöjen mukaisesti.
Yhteys
Tekoäly yhdistää poikkeavan kaupankäynnin siihen liittyvään viestintään ja selittää, miksi hälytys laukesi.
Päätä
Analyytikko tarkastaa tapauksen. Compliance päättää, tehdäänkö siitä ilmoitus.
Sinetöi
Päätös, todisteet ja lähetetty ilmoitus sinetöidään.
Näkymät, joita tiimisi käyttävät.
Esimerkkitiedot ovat kuvitteellisesta yrityksestä, Kestrel Marketsista.
Jokainen hälytys perusteluineen
Jokainen hälytys kertoo, mikä sen laukaisi, ja linkittää sen taustalla oleviin toimeksiantoihin, puheluihin ja viesteihin.
| Hälytys | Riskipisteet | Tila |
|---|---|---|
| AL-5531 Kaupankäynti ennen uutisia | Korkea | Analyytikon käsittelyssä |
| AL-5528 Tarjousten kerrostaminen | Keskitaso | Suljettu, ei toimenpiteitä |
| AL-5524 Tiedonkulun este ylitetty? | Matala | Hyväksytty |
Asiakas osti 40 000 Harlow Mineralsin osaketta kaksi päivää ennen yritysoston julkistamista 1. Edellisenä päivänä tallennetussa puhelussa asiakkaan neuvonantaja sanoi, että "jotain on tulossa" 2.
Tekoäly etsii ja yhdistää. Compliance päättää, mikä on epäilyttävää.
Hakukelpoiset puhelut ja viestit
Tallenteet litteroidaan ja merkitään. Analyytikot voivat siirtyä hälytyksestä suoraan oikeaan lauseeseen.
| Milloin | Kuka | Merkintä |
|---|---|---|
| 30.9. klo 16.04 | R. Doran · asiakas 1147 | Mahdollinen vihje |
| 30.9. klo 11.30 | J. Petit · asiakas 0882 | Kanavan ulkopuolinen pyyntö |
| 29.9. klo 09.12 | R. Doran · asiakas 0451 | Ei ole |
"…En voi sanoa enempää, mutta Harlow'hun liittyy jotain tulevaa, kannattaa ehkä olla mukana ennen perjantaita."
Puheluita ja viestejä säilytetään viisi vuotta MiFID II -direktiivin vaatimusten mukaisesti, ja niitä verrataan valvontasääntöihin.
Tutkimus tiedonkulun esteen takana
Tutkimusmuistiot luonnostellaan lähteiden kera tiedonkulun esteen takana, joka koskee myös tekoälyavustajaa.
- Sisäpuolella
- Tutkimustiimi, 6 henkilöä
- Estetty
- Myynti, kaupankäynti
- Viimeisin yritys
- J. Petit, haku, estetty
Rahtimäärät kasvoivat kolmannen vuosineljänneksen peräkkäin 1, ja uusi tariffi astuu voimaan tammikuussa 2.
Kauppapaikkojen vertailu neljännesvuosittain
Paketti vertaa toteutusta vertailuarvoon ja selittää poikkeamat komitealle.
| Kauppapaikka | Toimeksiannot | Hinta vs. vertailuarvo | Huomio |
|---|---|---|---|
| Kauppapaikka A | 61% | Parempi | — |
| Kauppapaikka B | 27% | Sama | — |
| Kauppapaikka C | 12% | Heikompi | Leveämmät spreadit klo 15.30 jälkeen 1 |
Best execution -komitea päättää reititysmuutoksista. Päätös sinetöidään.
Jokainen harkinta säilytetään sellaisena kuin se tehtiin.
Kun compliance sulkee hälytyksen tai jättää ilmoituksen, paketti sinetöi kirjauksen ja sen taustalla olevan näytön.
Hälytys, siihen liittyvät toimeksiannot ja viestintä, analyytikon arvio sekä lopullinen päätös.
Sisäinen tarkastus tai valvoja voi tarkistaa sinetin avoimella varmentimella.
Vuosienkin kuluttua yhtiö voi osoittaa, mitä se tiesi ja miksi se päätti niin kuin päätti.
Kokeile sinetin tarkistusta itse etusivulla.
Markkinasäännöt, yhdistettynä todisteisiin.
Paketti yhdistää kunkin velvoitteen sen täyttäviin kirjauksiin tallennetuista puheluista jätettyihin ilmoituksiin.
- MiFID IIDirektiivi 2014/65/EUTallennetut puhelut ja viestit (16 art. 7 kohta) sekä paras toteutus (27 art.)
- MiFIRAsetus (EU) N:o 600/2014Liiketoimien raportointi ja avoimuus
- MARAsetus (EU) N:o 596/2014Epäilyttävistä toimeksiannoista ilmoittaminen (16 art.) ja sisäpiiriluettelot (18 art.)
- DORAAsetus (EU) 2022/2554TVT-riskit, poikkeamaraportit ja kolmannen osapuolen palveluntarjoajat
- EU AI ActAsetus (EU) 2024/1689Henkilöstön tekoälylukutaito ja tekoälyn tuottaman sisällön läpinäkyvyys
- GDPRAsetus (EU) 2016/679Asiakas- ja henkilöstötiedot tallenteissa, käytettynä määriteltyyn tarkoitukseen
Tämä ei ole oikeudellista neuvontaa.
Kahdeksan moduulia, yksi kirjaus siitä, mitä tapahtui.
Ota käyttöön kunkin yksikön tarvitsemat moduulit. Jokainen moduuli käyttää samoja sinetöityjä kirjauksia.
01Viestinnän tallennus ja tarkastus
Säilyttää puhelut ja viestit, litteroi ne ja merkitsee tarkistusta vaativat kohdat.
- Syötteet
- Puhelut, viestit, sähköposti
- Tulokset
- Säilytetyt tallenteet ja merkityt kohdat
- Hyväksyy
- Valvonta-analyytikko
02Markkinoiden väärinkäytön valvonta
Löytää poikkeavat toimeksiannot ja kaupat sekä yhdistää ne niiden aikaiseen viestintään.
- Syötteet
- Toimeksiannot, kaupat, markkinadata
- Tulokset
- Perustellut hälytykset
- Hyväksyy
- Valvonta-analyytikko
03Ilmoitukset epäilyttävistä toimeksiannoista
Laatii luonnoksen valvojalle tehtävästä ilmoituksesta tapauskansion pohjalta.
- Syötteet
- Epäilyttäväksi merkitty tapaus
- Tulokset
- Valmis ilmoitus jätettäväksi
- Hyväksyy
- Compliance-johtaja
04Tutkimusmuurit
Rakentaa tietomuureja ja testaa ne ennen käyttöönottoa.
- Syötteet
- Muuripäätökset
- Tulokset
- Muurit tiedostoissa, viesteissä, puheluissa ja avustajassa
- Hyväksyy
- Vaatimustenmukaisuus
05Sisäpiiriluettelot
Pitää sisäpiiriluettelot ajan tasalla, kun henkilöitä tuodaan muurin yli.
- Syötteet
- Muurin ylitykset, hanketiimit
- Tulokset
- Lähetysvalmiit sisäpiiriluettelot
- Hyväksyy
- Vaatimustenmukaisuus
06Parhaan toteutuksen periaate
Vertaa toteutusta vertailuarvoon kauppapaikoittain ja selittää poikkeamat.
- Syötteet
- Toimeksiannot, toteutukset, markkinadata
- Tulokset
- Neljännesvuosikatsaus
- Hyväksyy
- Parhaan toteutuksen komitea
07Kaupparaportoinnin tarkistukset
Tarkistaa raportit ennen lähetystä ja löytää puutteet ja virheet.
- Syötteet
- Kaupparaportit
- Tulokset
- Virheet ja puutteet korjauksineen
- Hyväksyy
- Operatiivinen vetäjä
08Asiakkaan käyttöönotto
Lukee asiakkaan käyttöönottoasiakirjat ja tarkistaa ne yhtiön sääntöjä vasten.
- Syötteet
- Asiakasasiakirjat
- Tulokset
- Hyväksyntää vaille valmis kansio
- Hyväksyy
- Käyttöönotosta vastaava
Lähellä kaupankäyntiä, omassa hallinnassasi.
Aja pakettia omassa konesalissasi tai EU-pilvessämme. Missä Nexus toimii →
Oma konesalisi
Toimeksianto- ja tallennusjärjestelmiesi vieressä.
Adverantin EU-pilvi
Toimisto omassa yksityisessä tilassaan. Tiedot pysyvät Euroopassa.
Täysin ilman verkkoyhteyttä
Kaikkein arkaluonteisimpaan työhön. Päivitykset toimitetaan allekirjoitetulla asemalla.
Mitä pääomamarkkinapaketista kysytään.
Päättääkö tekoäly, mikä on epäilyttävää?
Ei. Se etsii, yhdistää ja selittää. Analyytikko tarkistaa, ja compliance päättää ilmoituksen tekemisestä.
Kuinka kauan puheluja ja viestejä säilytetään?
Niin kauan kuin sääntönne edellyttävät. MiFID II vaatii viisi vuotta ja valvojan pyynnöstä enintään seitsemän.
Voiko tutkimusmuureja testata ennen käyttöönottoa?
Kyllä. Paketti näyttää ennen muurin käyttöönottoa, kenet estettäisiin ja mistä.
Voiko avustaja vuotaa tietoa muurin yli?
Ei. Avustajaa koskevat samat muurit kuin ihmisiäkin, ja estetyt yritykset kirjataan lokiin.
Korvaako se nykyisen valvontajärjestelmämme?
Se voi korvata sen tai toimia sen rinnalla ja lisätä yhteydet puheluihin ja viesteihin, joita nykyinen järjestelmänne ei tee.
Mitä malleja se käyttää?
Valitsemasi mallit, valitsemassasi paikassa. Tekoälyvaihde reitittää ja laskee jokaisen kutsun.
Muut paketit
Katso, miten se toimii omalla hälytykselläsi.
Tuo mukanasi hälytys, jonka sulkeminen kesti liian kauan. Näytämme, miten se käsitellään Nexuksessa.