Анализи зад информационни бариери. Всеки разговор се записва.
Пакетът за капиталови пазари обединява анализите, търговията, пазарния надзор и записаните комуникации в Nexus. Изкуственият интелект свързва поръчките с разговори и чатове, обяснява всеки сигнал и изготвя чернови с посочени източници. Екипът по съответствие преценява кое е съмнително. Всяко решение се запечатва криптографски.
- Инструмент
- Harlow Minerals
- Модел
- Покупка 2 дни преди предупреждение за по-ниска печалба
- Оценка
- Висока · правило 4 и моделът съвпадат
- Анализатор
- Ines Kowalczyk
По сметката са закупени 42 000 акции на 6 октомври 1, два дни след разговор със служител от списъка с вътрешни лица 2.
Моделът насочва. Анализаторът решава, а обосновката се записва.
Сигнали с ясни причини. Решения с конкретни имена.
Екипите за пазарен надзор са затрупани от сигнали, които не казват почти нищо. Пакетът свързва всеки сигнал със стоящите зад него поръчки, разговори и чатове, за да може анализаторът да го прецени за минути.
Бариери между анализите и продажбите
Информационните бариери важат за файловете, чатовете, разговорите и асистента. Всеки блокиран опит се записва в регистъра, без да се разкрива какво е било потърсено.
Проверени разговори и чатове
Записите се съхраняват според изискванията на правилата, транскрибират се и се анализират. Възможните неправомерни разкривания и опитите за пренасочване извън официалните канали се маркират.
Най-добро изпълнение с ясни причини
Резултатите на местата за търговия се сравняват с бенчмарк всяко тримесечие. Комитетът вижда защо дадено място показва по-слаби резултати.
Едно досие. Различен поглед за всяка роля.
Фронт офисът и отделът по съответствие виждат едни и същи записи, но от своята гледна точка.
- Анализатор „Пазарен надзор“
Сигналите, поръчките и комуникациите зад тях, както и досието по случая.
- Ръководител „Съответствие“
Случаи, чакащи решение, и готови за изпращане доклади до регулатора.
- Инвестиционен анализатор
Файлове с анализи, източници и информационната бариера около тях.
- Продажби и търговия
Клиенти, поръчки и собствените им разговори, докато защитените анализи остават скрити.
- Комитет за най-добро изпълнение
Резултати по места за търговия, отклонения и причините зад тях.
От сделка до запечатаното решение.
Четири стъпки – еднакви за всеки сигнал. Проследете един сигнал стъпка по стъпка →
Събиране
Поръчките, сделките, разговорите и чатовете постъпват и се съхраняват според изискванията.
Връзка
ИИ свързва необичайната търговия със съпътстващите я комуникации и обяснява защо е задействан сигналът.
Решение
Анализатор прави преглед. Отделът по съответствие решава дали да подаде уведомление.
Запечатване
Решението, доказателствата и всеки изпратен доклад се запечатват криптографски.
Екраните, които Вашите екипи използват.
Примерни данни от измислената компания Kestrel Markets.
Всеки сигнал – със своите причини
Всеки сигнал посочва какво го е задействало и води към съответните поръчки, разговори и чатове.
| Сигнал | Оценка | Статус |
|---|---|---|
| AL-5531 Търговия преди новини | Висок | С анализатор |
| AL-5528 Наслояване на поръчки (Layering) | Средна | Затворен, без случай |
| AL-5524 Нарушена бариера? | Ниска | Одобрено |
Клиент е закупил 40 000 акции на Harlow Minerals два дни преди обявяването на придобиване 1. В записан разговор от предходния ден консултантът на клиента казва, че „предстои нещо“ 2.
ИИ открива и свързва фактите. Екипът по съответствие решава кое е съмнително.
Разговори и чатове с възможност за търсене
Записите се транскрибират и маркират. Анализаторите преминават директно от сигнала към точното изречение.
| Кога | Кой | Маркер |
|---|---|---|
| 30 септ. 16:04 ч. | R. Doran · клиент 1147 | Възможно разкриване на информация |
| 30 сеп, 11:30 ч. | J. Petit · клиент 0882 | Пренасочване към друг канал |
| 29 сеп, 09:12 ч. | R. Doran · клиент 0451 | Няма |
„…Не мога да кажа повече, но предстои нещо около Harlow, може би е добре да влезете преди петък.“
Разговорите и чатовете се съхраняват за срок от пет години съгласно изискванията на ДПФИ II (MiFID II) и се проверяват спрямо правилата за пазарен надзор.
Анализи зад информационна бариера
Инвестиционните анализи се изготвят с посочени източници зад информационна бариера, която важи и за асистента.
- Вътре
- Екип „Анализи“, 6 души
- Блокиран
- Продажби, търговия
- Последен опит
- J. Petit, търсене, блокирано
Обемът на товарните превози нарасна за трето поредно тримесечие 1, а новата тарифа влиза в сила от януари 2.
Сравнение на местата за търговия всяко тримесечие
Пакетът сравнява изпълнението с бенчмарк и обяснява отклоненията за нуждите на комитета.
| Място за търговия | Поръчки | Цена спрямо бенчмарк | Бележка |
|---|---|---|---|
| Място А | 61% | По-добра | — |
| Място за търговия B | 27% | Без промяна | — |
| Място за търговия C | 12% | По-лошо | По-широки спредове след 15:30 ч. 1 |
Комитетът за най-добро изпълнение взема решение за промени в маршрутизирането. Неговото решение се запечатва.
Всяка преценка, запазена така, както е направена.
Когато отделът за нормативно съответствие приключи сигнал или подаде уведомление, пакетът запечатва записа заедно с доказателствата, на които се основава.
Сигналът, свързаните нареждания и комуникации, проверката на анализатора и окончателното решение.
Вътрешният одит или регулаторът могат да проверят печата чрез отворения инструмент за верификация.
Години по-късно дружеството може да покаже с каква информация е разполагало и защо е взело съответното решение.
Изпробвайте сами проверката на печат на началната страница.
Пазарни правила, свързани с доказателствата.
Пакетът свързва всяко задължение със записите, които му съответстват – от записани разговори до подадени отчети.
- MiFID IIДиректива 2014/65/ЕСЗаписани разговори и чатове (чл. 16, пар. 7) и най-добро изпълнение (чл. 27)
- MiFIRРегламент (ЕС) № 600/2014Отчитане на сделки и прозрачност
- MARРегламент (ЕС) № 596/2014Докладвани подозрителни нареждания (чл. 16) и списъци на лицата с достъп до вътрешна информация (чл. 18)
- DORAРегламент (ЕС) 2022/2554Риск в областта на ИКТ, докладване на инциденти и доставчици трети страни
- EU AI ActРегламент (ЕС) 2024/1689Грамотност по въпросите на ИИ за персонала и прозрачност за съдържание, създадено от ИИ
- GDPRРегламент (ЕС) 2016/679Данни за клиенти и служители в записите, използвани за конкретно определена цел
Не представлява правен съвет.
Осем модула, един запис на случилото се.
Активирайте модулите, от които се нуждае всеки отдел. Всеки модул работи с едни и същи запечатани записи.
01Записване и преглед на комуникации
Съхранява разговори и чатове, транскрибира ги и отбелязва това, което изисква внимание.
- Вход
- Разговори, чатове, имейли
- Изход
- Съхранени записи и отбелязани елементи
- Одобрява
- Анализатор „Пазарен надзор“
02Наблюдение за пазарни злоупотреби
Открива необичайни нареждания и сделки и ги свързва със съпътстващата ги комуникация.
- Вход
- Нареждания, сделки, пазарни данни
- Изход
- Сигнали с обосновка
- Одобрява
- Анализатор „Пазарен надзор“
03Уведомления за подозрителни нареждания
Изготвя проект на уведомление до регулатора въз основа на досието по случая.
- Вход
- Случай, отбелязан като подозрителен
- Изход
- Уведомление, готово за подаване
- Одобрява
- Ръководител „Съответствие“
04Информационни бариери за анализи
Изгражда информационни бариери и ги тества, преди да влязат в действие.
- Вход
- Решения за бариери
- Изход
- Бариери за файлове, чат, разговори и асистента
- Одобрява
- Съответствие
05Списъци с вътрешни лица
Поддържа актуални списъците на лицата с достъп до вътрешна информация при преминаване на служители отвъд бариерата.
- Вход
- Преминавания на бариерата, екипи по сделки
- Изход
- Списъци на лицата с достъп до вътрешна информация, готови за изпращане
- Одобрява
- Съответствие
06Най-добро изпълнение
Сравнява изпълнението с референтен показател по място за търговия и обяснява отклоненията.
- Вход
- Нареждания, изпълнения, пазарни данни
- Изход
- Тримесечен преглед
- Одобрява
- Комитет за най-добро изпълнение
07Проверки на отчетите за сделки
Проверява отчетите преди изпращане и открива липси или грешки.
- Вход
- Отчети за сделки
- Изход
- Грешки и пропуски с корекции
- Одобрява
- Ръководител „Операции“
08Приемане на нови клиенти
Разчита документите за приемане на клиенти и ги проверява спрямо правилата на дружеството.
- Вход
- Документи на клиента
- Изход
- Досие, готово за одобрение
- Одобрява
- Специалист по приемане на клиенти
Близо до залата за търговия, под Ваш контрол.
Инсталирайте пакета във Вашия собствен център за данни или в нашия облак в ЕС. Къде работи Nexus →
Вашият център за данни
В непосредствена близост до Вашите системи за нареждания и записване.
Нашият облак в ЕС
Кантората в собствено частно пространство. Данните остават в Европа.
Изцяло офлайн
За най-чувствителната дейност. Актуализациите пристигат на подписан носител.
Какво питат хората за пакета за капиталови пазари.
Изкуственият интелект ли решава кое е подозрително?
Не. Той открива, свързва и обяснява. Анализатор извършва преглед, а отделът за нормативно съответствие решава дали да подаде уведомление.
Колко дълго се съхраняват разговорите и чатовете?
Толкова дълго, колкото изискват Вашите правила. MiFID II изисква пет години, и до седем при поискване от регулатор.
Могат ли информационните бариери за анализи да бъдат тествани, преди да влязат в действие?
Да. Пакетът показва кой би бил блокиран и до какво няма да има достъп, преди бариерата да бъде активирана.
Може ли асистентът да допусне изтичане на информация през бариерата?
Не. Асистентът спазва същите информационни бариери като хората, а блокираните опити се записват в журнал.
Заменя ли нашата система за наблюдение?
Може да я замени или да работи паралелно с нея, като добавя връзките към разговори и чатове, които настоящата Ви система не прави.
Какви модели използва?
Тези, които Вие изберете, на мястото, което Вие изберете. Комутаторът за ИИ насочва и отчита всяко повикване.
Други пакети
Вижте как работи с някой от Вашите собствени сигнали.
Донесете сигнал, чието приключване е отнело твърде много време. Ще Ви покажем как се обработва в Nexus.