Проследете един сигнал – от сделката до защитимо решение на отдела за нормативно съответствие
Клиент купува акции два дни преди обявяването на придобиване. Ето как пакетът за капиталови пазари и екипът за нормативно съответствие се справят със случая. Всички имена и данни са измислени.
Стъпка по стъпка
- 01 · Ден 1 · Сигнал
Търговия преди новини.
Harlow Minerals обявява придобиване. Пакетът проверява назад във времето и открива клиент, който е купил акции два дни по-рано.
ИИ: оцени сделките с висок риск и отвори сигнал AL-5531.Разпределено на Lena Hartmann, анализатор „Надзор“
kestrel · надзор · AL-5531Примерни данниAL-5531Harlow MineralsВисокСигналВръзкиПрегледСтенаРешениеДокладПричина за сигнала- Модел
- Покупка преди ценово чувствителни новини
- Клиент
- 1147
- Купени
- 40 000 акции, 1 окт.
- Новина
- Придобиване, 3 окт., 07:00 ч.
- 02 · Ден 1 · Връзки
ИИ свързва разговор със сделката.
Пакетът анализира разговорите и чатовете на клиента около сделката. Разговор от предходния ден съдържа ключово изречение.
ИИ: претърси 14 разговора и 22 чата и свърза един разговор и два чата.За преглед от Lena Hartmann
kestrel · надзор · AL-5531Примерни данниСвързани комуникацииAL-55313 свързаниСигналВръзкиПрегледСтенаРешениеДокладРазговор, 30 септ., 16:04 ч.Консултант: „Не мога да кажа повече, но предстои нещо около Harlow, добре е да влезете преди петък.“
Кога Какво 30 септ. 16:04 ч. Разговор · консултант R. Doran 30 септ. 16:20 ч. Чат · клиентът иска оферта 1 окт. 09:02 ч. Чат · подадено нареждане - 03 · Ден 2 · Преглед
Анализаторът изгражда случая.
Lena прослушва разговора, проверява достъпа на консултанта до информация за сделката и пише своята оценка.
ИИ: показа, че консултантът е бил в списъка с вътрешни лица за сделката.Lena Hartmann: изготви оценката и я ескалира.Прегледано от Lena Hartmann, анализатор „Надзор“
kestrel · надзор · AL-5531Примерни данниСлучайCASE-2026-0219ЕскалиранСигналВръзкиПрегледСтенаРешениеДокладОткритоR. Doran е добавен в списъка с вътрешни лица за сделката с Harlow на 28 септ. 1.
1Списък с вътрешни лица, Harlow MineralsСПИСЪКОценкаВероятно разкриване на вътрешна информация пред клиент. Препоръчва се докладване.
- 04 · Ден 2 · Стена
Информационната бариера пред отдела за анализи е издържала.
Отделът за нормативно съответствие проверява дали екипът за анализи е видял нещо. Бариерата около сделката е блокирала едно търсене от отдел „Продажби“ и нищо не е достигнало до анализите.
ИИ: изведе всеки опит за достъп до досието по сделката.Проверено от отдел „Нормативно съответствие“
kestrel · надзор · AL-5531Примерни данниБариера около сделката с HarlowЕкип по сделкатаИздържалаСигналВръзкиПрегледСтенаРешениеДокладКога Кой Резултат 29 септ. J. Petit, продажби Блокиран 30 септ. Екип „Анализи“ Няма опити Консултантът е бил вътре в информационната бариера по право. Въпросът е какво е казал извън нея.
- 05 · Ден 3 · Решение
Отделът за нормативно съответствие решава да докладва.
Paul Okafor преглежда случая и решава, че е съмнителен. Решението и мотивите му се записват.
Paul Okafor: реши, че нареждането е съмнително и трябва да бъде докладвано.Решение на Paul Okafor, ръководител „Нормативно съответствие“
kestrel · надзор · AL-5531Примерни данниРешениеCASE-2026-0219СъмнителенСигналВръзкиПрегледСтенаРешениеДокладПричинаКонсултантът е в списъка с вътрешни лица; разговорът предполага разкриване; клиентът е купил преди новината. Да се докладва незабавно.
Потвърди решениетоРедактирай - 06 · Ден 5 · Доклад
Докладът е подаден, а записът – запечатан.
Пакетът изготвя проект на доклад за съмнително нареждане от досието по случая. Paul го проверява и го подава към регулатора.
ИИ: изготви проекта на доклада и запечата записа.Paul Okafor: провери и подаде доклада.Запечатано в 10:16 ч. · проверимо с отворения верификатор
kestrel · надзор · AL-5531Примерни данниДоклад за съмнително нарежданеCASE-2026-0219ПодаденСигналВръзкиПрегледСтенаРешениеДокладподаден 7 окт., 10:15 ч. от Paul Okafor доказателства 3 нареждания · 1 разговор · 2 чата бариера издържалаЗапечатано в 10:16:44 ч. · времеви печат, удостоверен извън Kestrel Markets
- Модел
- Покупка преди ценово чувствителни новини
- Клиент
- 1147
- Купени
- 40 000 акции, 1 окт.
- Новина
- Придобиване, 3 окт., 07:00 ч.
Консултант: „Не мога да кажа повече, но предстои нещо около Harlow, добре е да влезете преди петък.“
| Кога | Какво |
|---|---|
| 30 септ. 16:04 ч. | Разговор · консултант R. Doran |
| 30 септ. 16:20 ч. | Чат · клиентът иска оферта |
| 1 окт. 09:02 ч. | Чат · подадено нареждане |
R. Doran е добавен в списъка с вътрешни лица за сделката с Harlow на 28 септ. 1.
Вероятно разкриване на вътрешна информация пред клиент. Препоръчва се докладване.
| Кога | Кой | Резултат |
|---|---|---|
| 29 септ. | J. Petit, продажби | Блокиран |
| 30 септ. | Екип „Анализи“ | Няма опити |
Консултантът е бил вътре в информационната бариера по право. Въпросът е какво е казал извън нея.
Консултантът е в списъка с вътрешни лица; разговорът предполага разкриване; клиентът е купил преди новината. Да се докладва незабавно.
Какво е знаела компанията и кога.
Сигналът, свързаният разговор, прегледът на анализатора, проверката на бариерата, решението и подаденият доклад са в един запечатан запис.
Променете дори една дума в запечатан запис и проверката става невалидна. Пробвайте проверката на печат →
ИИ откри и свърза данните. Отделът за нормативно съответствие взе решението.
Ето разпределението, стъпка по стъпка.
Какво направи ИИ
- Откри търговия преди новините и отвори сигнал
- Претърси разговори и чатове и свърза онези от значение
- Показа, че консултантът е бил в списъка с вътрешни лица
- Описа всеки опит за преминаване на информационната бариера
- Изготви проект на доклад за съмнително нареждане
- Запечата досието
Какво решиха хората
- Lena Hartmann прослуша разговора и написа оценката
- Paul Okafor взе решение, че нареждането е съмнително
- Paul Okafor провери и подаде доклада
Продължете нататък
Проследете един от вашите собствени сигнали.
Заедно с вас ще обработим приключен сигнал през пакета, на избраната от вас изчислителна среда.