งานวิจัยหลังกำแพงกั้นข้อมูล บันทึกทุกการสนทนา
แพ็กเกจตลาดทุนผสานงานวิจัย การซื้อขาย การเฝ้าระวัง และการสื่อสารที่บันทึกไว้เข้ากับ Nexus โดย AI จะเชื่อมโยงคำสั่งซื้อขายเข้ากับการโทรและแชต อธิบายทุกการแจ้งเตือน และร่างเอกสารพร้อมแหล่งอ้างอิง ฝ่ายกำกับดูแลเป็นผู้ตัดสินใจว่ารายการใดน่าสงสัย และทุกการตัดสินใจจะถูกประทับรับรอง
การแจ้งเตือนพร้อมเหตุผล การตัดสินใจที่ระบุผู้รับผิดชอบ
ทีมเฝ้าระวังมักจมอยู่กับการแจ้งเตือนที่ให้ข้อมูลเพียงเล็กน้อย แพ็กเกจนี้จะเชื่อมโยงแต่ละการแจ้งเตือนเข้ากับคำสั่งซื้อขาย การโทร และแชตที่อยู่เบื้องหลัง เพื่อให้นักวิเคราะห์ประเมินได้ภายในไม่กี่นาที
กำแพงกั้นข้อมูลระหว่างฝ่ายวิจัยและฝ่ายขาย
กำแพงกั้นข้อมูลมีผลกับไฟล์ แชต การโทร และผู้ช่วย AI ความพยายามเข้าถึงที่ถูกบล็อกจะถูกบันทึกไว้โดยไม่แสดงสิ่งที่ค้นหา
การตรวจสอบการโทรและแชต
บันทึกการสนทนาจะถูกจัดเก็บตามที่กฎเกณฑ์กำหนด ถอดความ และตรวจสอบ พร้อมตั้งค่าสถานะเมื่อพบการบอกใบ้ข้อมูลหรือคำขอให้ติดต่อนอกช่องทางที่กำหนด
การดำเนินการซื้อขายที่ดีที่สุดพร้อมเหตุผล
เปรียบเทียบผลลัพธ์ของแต่ละแหล่งซื้อขายกับเกณฑ์มาตรฐานทุกไตรมาส คณะกรรมการจะเห็นสาเหตุที่แหล่งซื้อขายบางแห่งมีผลลัพธ์ด้อยกว่า
บันทึกเดียว พร้อมมุมมองตามบทบาทหน้าที่
หน่วยงานส่วนหน้าและฝ่ายกำกับดูแลเห็นบันทึกชุดเดียวกัน แต่ผ่านมุมมองตามบทบาทของตน
- นักวิเคราะห์ฝ่ายเฝ้าระวัง
การแจ้งเตือน คำสั่งซื้อขายและการสื่อสารที่อยู่เบื้องหลัง รวมถึงเคสที่ต้องรวบรวมข้อมูล
- หัวหน้าฝ่ายกำกับดูแล
เคสที่รอการตัดสินใจ และรายงานต่อหน่วยงานกำกับดูแลที่พร้อมส่ง
- นักวิเคราะห์การลงทุน
ไฟล์งานวิจัย แหล่งอ้างอิง และกำแพงกั้นข้อมูลที่ปกป้องไฟล์เหล่านั้น
- ฝ่ายขายและฝ่ายค้าหลักทรัพย์
ข้อมูลลูกค้า คำสั่งซื้อขาย และบันทึกการโทรของตนเอง โดยซ่อนงานวิจัยที่ถูกกั้นไว้
- คณะกรรมการดูแลการดำเนินการซื้อขายที่ดีที่สุด
ผลลัพธ์ของแหล่งซื้อขาย รายการที่ผิดปกติ และสาเหตุที่อยู่เบื้องหลัง
จากรายการซื้อขาย ไปจนถึงการตัดสินใจที่ประทับรับรอง
สี่ขั้นตอนที่เป็นมาตรฐานเดียวกันในทุกการแจ้งเตือน ติดตามการแจ้งเตือนทีละขั้นตอน →
การรวบรวมข้อมูล
คำสั่งซื้อขาย รายการซื้อขาย การโทร และแชตจะถูกรับเข้ามาและจัดเก็บตามที่กฎเกณฑ์กำหนด
การเชื่อมต่อ
AI เชื่อมโยงการซื้อขายที่ผิดปกติเข้ากับการสื่อสารที่เกี่ยวข้อง และอธิบายสาเหตุที่แจ้งเตือน
ตัดสินใจ
นักวิเคราะห์ทำการตรวจสอบ ฝ่ายกำกับดูแลตัดสินใจว่าจะรายงานหรือไม่
ประทับรับรอง
การตัดสินใจ หลักฐาน และรายงานที่ส่งออกจะถูกประทับรับรอง
หน้าจอการทำงานจริงสำหรับทีมของคุณ
ข้อมูลตัวอย่างจากบริษัทสมมติ Kestrel Markets
ทุกการแจ้งเตือนพร้อมเหตุผลประกอบ
ราคา รายการซื้อขายก่อนข่าวออก และสาเหตุที่เกิดการแจ้งเตือน พร้อมหลักฐานประกอบแต่ละรายการ
การโทรและแชตที่ค้นหาได้
ถอดเสียงทุกสายสนทนาและแชทข้ามคืน พร้อมคำที่เป็นสาเหตุของการตั้งค่าสถานะ
งานวิจัยหลังกำแพงกั้นข้อมูล
ผู้ที่มีสิทธิ์ดูบันทึกก่อนเผยแพร่ และทุกความพยายามในการข้ามกำแพงกั้นข้อมูล
เปรียบเทียบแหล่งซื้อขายทุกไตรมาส
ราคา การจับคู่คำสั่ง และต้นทุนของทุกแหล่งซื้อขาย แยกตามประเภทตราสาร พร้อมสำหรับการประชุมคณะกรรมการ
ทุกการพิจารณาตัดสินใจ ถูกเก็บรักษาไว้ตามจริง ณ เวลาที่ตัดสินใจ
เมื่อฝ่ายกำกับดูแลปิดการแจ้งเตือนหรือยื่นรายงาน แพ็กเกจจะประทับรับรองบันทึกนั้นพร้อมหลักฐานที่ใช้ประกอบการพิจารณา
การแจ้งเตือน คำสั่งซื้อขายและการสื่อสารที่เชื่อมโยงไว้ การตรวจสอบของนักวิเคราะห์ และการตัดสินใจขั้นสุดท้าย
ฝ่ายตรวจสอบภายในหรือหน่วยงานกำกับดูแลสามารถตรวจสอบตราประทับรับรองได้ด้วยเครื่องมือตรวจสอบแบบเปิด
แม้เวลาจะผ่านไปหลายปี บริษัทก็ยังสามารถแสดงได้ว่าตนรับรู้ข้อมูลใดและเหตุใดจึงตัดสินใจเช่นนั้น
ลองตรวจสอบตราประทับรับรองด้วยตนเองได้ที่หน้าแรก.
กฎเกณฑ์ของตลาด ที่เชื่อมโยงกับหลักฐานอย่างชัดเจน
แพ็กเกจนี้เชื่อมโยงแต่ละข้อกำหนดทางกฎหมายเข้ากับบันทึกที่ใช้รองรับ ตั้งแต่บันทึกการโทรไปจนถึงรายงานที่ยื่นส่ง
- MiFID IIระเบียบ 2014/65/EUบันทึกการโทรและแชต (มาตรา 16(7)) และการดำเนินการซื้อขายที่ดีที่สุด (มาตรา 27)
- MiFIRกฎข้อบังคับ (EU) เลขที่ 600/2014การรายงานธุรกรรมและความโปร่งใส
- MARกฎข้อบังคับ (EU) เลขที่ 596/2014การรายงานคำสั่งซื้อขายที่น่าสงสัย (มาตรา 16) และรายชื่อผู้รู้ข้อมูลภายใน (มาตรา 18)
- DORAกฎระเบียบ (EU) 2022/2554ความเสี่ยงด้าน ICT การรายงานเหตุการณ์ และผู้ให้บริการภายนอก
- EU AI Actระเบียบ (EU) 2024/1689ความรู้ความเข้าใจด้าน AI สำหรับพนักงาน และความโปร่งใสของเนื้อหาที่สร้างโดย AI
- GDPRกฎระเบียบ (EU) 2016/679ข้อมูลลูกค้าและพนักงานในบันทึกการสนทนา ซึ่งใช้ตามวัตถุประสงค์ที่ระบุไว้
ไม่ใช่คำปรึกษาทางกฎหมาย
แปดโมดูล บันทึกเดียวที่แสดงทุกสิ่งที่เกิดขึ้น
เปิดใช้งานเฉพาะโมดูลที่แต่ละโต๊ะต้องการ ทุกโมดูลทำงานบนพื้นฐานของบันทึกที่ประทับรับรองชุดเดียวกัน
01การรวบรวมและตรวจสอบการสื่อสาร
จัดเก็บการโทรและแชต ถอดความ และตั้งค่าสถานะสิ่งที่ต้องตรวจสอบ
- ข้อมูลขาเข้า
- การโทร, แชต, อีเมล
- ผลลัพธ์ที่ได้
- บันทึกที่จัดเก็บไว้และรายการที่ตั้งค่าสถานะ
- ผู้ลงนามอนุมัติ
- นักวิเคราะห์ฝ่ายเฝ้าระวัง
02การเฝ้าระวังการกระทำอันไม่เป็นธรรมในตลาด
ค้นหาคำสั่งซื้อขายและรายการซื้อขายที่ผิดปกติ พร้อมเชื่อมโยงเข้ากับการสื่อสารที่เกี่ยวข้อง
- ข้อมูลขาเข้า
- คำสั่งซื้อขาย, รายการซื้อขาย, ข้อมูลตลาด
- ผลลัพธ์ที่ได้
- การแจ้งเตือนพร้อมเหตุผล
- ผู้ลงนามอนุมัติ
- นักวิเคราะห์ฝ่ายเฝ้าระวัง
03รายงานคำสั่งซื้อขายที่น่าสงสัย
ร่างรายงานต่อหน่วยงานกำกับดูแลจากแฟ้มข้อมูลเคส
- ข้อมูลขาเข้า
- เคสที่ระบุว่าน่าสงสัย
- ผลลัพธ์ที่ได้
- รายงานที่พร้อมยื่น
- ผู้ลงนามอนุมัติ
- หัวหน้าฝ่ายกำกับดูแล
04กำแพงกั้นข้อมูลฝ่ายวิจัย
สร้างกำแพงกั้นข้อมูลและทดสอบก่อนเปิดใช้งานจริง
- ข้อมูลขาเข้า
- การตัดสินใจเกี่ยวกับกำแพงกั้นข้อมูล
- ผลลัพธ์ที่ได้
- กำแพงกั้นข้อมูลสำหรับไฟล์ แชท การโทร และผู้ช่วย AI
- ผู้ลงนามอนุมัติ
- การปฏิบัติตามกฎระเบียบ
05รายชื่อบุคคลภายใน
อัปเดตรายชื่อบุคคลภายในให้เป็นปัจจุบันเสมอเมื่อมีการอนุญาตให้ข้ามกำแพงกั้นข้อมูล
- ข้อมูลขาเข้า
- การข้ามกำแพงกั้นข้อมูล ทีมดูแลดีล
- ผลลัพธ์ที่ได้
- รายชื่อบุคคลภายในที่พร้อมส่ง
- ผู้ลงนามอนุมัติ
- การปฏิบัติตามกฎระเบียบ
06การดำเนินการตามคำสั่งซื้อขายที่ดีที่สุด
เปรียบเทียบการดำเนินการซื้อขายกับเกณฑ์มาตรฐานแยกตามแหล่งซื้อขาย พร้อมอธิบายรายการที่ผิดปกติ
- ข้อมูลขาเข้า
- คำสั่งซื้อขาย การจับคู่คำสั่ง ข้อมูลตลาด
- ผลลัพธ์ที่ได้
- รายงานทบทวนประจำไตรมาส
- ผู้ลงนามอนุมัติ
- คณะกรรมการดูแลการดำเนินการซื้อขายที่ดีที่สุด
07การตรวจสอบรายงานธุรกรรม
ตรวจสอบรายงานก่อนส่ง และค้นหาข้อมูลที่ตกหล่นหรือไม่ถูกต้อง
- ข้อมูลขาเข้า
- รายงานธุรกรรม
- ผลลัพธ์ที่ได้
- ข้อผิดพลาดและข้อมูลที่ตกหล่น พร้อมแนวทางแก้ไข
- ผู้ลงนามอนุมัติ
- หัวหน้าฝ่ายปฏิบัติการ
08การรับลูกค้าใหม่
อ่านเอกสารการรับลูกค้าใหม่และตรวจสอบตามกฎระเบียบของบริษัท
- ข้อมูลขาเข้า
- เอกสารของลูกค้า
- ผลลัพธ์ที่ได้
- แฟ้มข้อมูลที่พร้อมสำหรับการอนุมัติ
- ผู้ลงนามอนุมัติ
- เจ้าหน้าที่รับลูกค้าใหม่
ใกล้ชิดกับห้องค้า ภายใต้การควบคุมของคุณ
รันแพ็กเกจระบบในศูนย์ข้อมูลของคุณเอง หรือบนคลาวด์ในสหภาพยุโรปของเรา สถานที่ที่ Nexus ทำงาน →
ดาต้าเซ็นเตอร์ของคุณ
ทำงานเคียงข้างระบบจัดการคำสั่งซื้อขายและระบบบันทึกข้อมูลของคุณ
คลาวด์ใน EU ของเรา
พื้นที่ส่วนตัวเฉพาะสำหรับสำนักงานของคุณ ข้อมูลทั้งหมดจะถูกเก็บรักษาไว้ในยุโรป
ออฟไลน์เต็มรูปแบบ
สำหรับงานที่มีความละเอียดอ่อนสูงสุด การอัปเดตจะส่งมอบผ่านไดรฟ์ที่ลงนามรับรอง
คำถามที่พบบ่อยเกี่ยวกับแพ็กเกจระบบสำหรับตลาดทุน
AI เป็นผู้ตัดสินใจใช่หรือไม่ว่าสิ่งใดน่าสงสัย
ไม่ใช่ AI ทำหน้าที่ค้นหา เชื่อมโยง และอธิบายข้อมูลเท่านั้น นักวิเคราะห์จะเป็นผู้ตรวจสอบ และฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์จะเป็นผู้ตัดสินใจว่าจะรายงานหรือไม่
บันทึกการโทรและแชทจะถูกเก็บไว้นานเท่าใด
เก็บไว้นานตามที่กฎระเบียบของคุณกำหนด MiFID II กำหนดไว้ที่ 5 ปี และสูงสุดไม่เกิน 7 ปีในกรณีที่หน่วยงานกำกับดูแลร้องขอ
สามารถทดสอบกำแพงกั้นข้อมูลฝ่ายวิจัยก่อนเปิดใช้งานจริงได้หรือไม่
ได้ แพ็กเกจระบบจะแสดงให้เห็นว่าใครจะถูกบล็อกและถูกบล็อกจากข้อมูลใด ก่อนที่จะเปิดใช้งานกำแพงกั้นข้อมูลจริง
ผู้ช่วย AI สามารถทำข้อมูลรั่วไหลข้ามกำแพงกั้นข้อมูลได้หรือไม่
ไม่ได้ ผู้ช่วย AI จะปฏิบัติตามกำแพงกั้นข้อมูลเดียวกับบุคลากร และความพยายามในการเข้าถึงที่ถูกบล็อกจะถูกบันทึกไว้
ระบบนี้จะเข้ามาแทนที่ระบบเฝ้าระวังเดิมของเราหรือไม่
สามารถแทนที่ได้ หรือจะใช้งานควบคู่กันเพื่อช่วยเชื่อมโยงข้อมูลการโทรและแชทที่ระบบเดิมของคุณทำไม่ได้
ระบบใช้โมเดลใดบ้าง?
โมเดลที่คุณเลือก ในสถานที่ที่คุณกำหนด แผงสลับสาย AI จะจัดสรรเส้นทางและนับจำนวนทุกการเรียกใช้งาน
ชุดระบบอื่นๆ
ทดลองดูผลลัพธ์ด้วยรายการแจ้งเตือนของคุณเอง
นำรายการแจ้งเตือนที่เคยใช้เวลาตรวจสอบนานเกินไปมาให้เราดู เราจะแสดงให้เห็นว่าระบบทำงานอย่างไรบน Nexus