Analýzy za informačnými bariérami. Každý hovor v zázname.
Balík pre kapitálové trhy prináša do systému Nexus analýzy, obchodovanie, dohľad a zaznamenávané komunikácie. AI prepája pokyny s hovormi a chatmi, vysvetľuje každé upozornenie a pripravuje návrhy s odkazmi na zdroje. O tom, čo je podozrivé, rozhoduje oddelenie compliance. Každé rozhodnutie je zapečatené.
- Nástroj
- Harlow Minerals
- Vzorec
- Nákup 2 dni pred varovaním pred poklesom zisku
- Skóre
- Vysoké · pravidlo 4 a model sa zhodujú
- Analytik
- Ines Kowalczyk
Účet nakúpil 42 000 akcií dňa 6. októbra 1, dva dni po hovore so zamestnancom na zozname zasvätených osôb 2.
Model upozorní. Analytik rozhodne a dôvod sa zaznamená.
Upozornenia s dôvodmi. Rozhodnutia s menami.
Tímy dohľadu sa topia v upozorneniach, ktoré hovoria len málo. Balík prepája každé upozornenie s pokynmi, hovormi a chatmi, ktoré za ním stoja, takže analytik ho dokáže posúdiť v priebehu niekoľkých minút.
Bariéry medzi analýzami a predajom
Informačné bariéry sa vzťahujú na súbory, chat, hovory aj asistenta. Zablokovaný pokus sa zaznamená bez zobrazenia toho, o čo sa žiadalo.
Preverované hovory a chaty
Záznamy sa uchovávajú podľa požiadaviek pravidiel, prepisujú sa a čítajú. Možné vyzradenia informácií a žiadosti o komunikáciu mimo schválených kanálov sa označia.
Najlepšie vykonanie s odôvodnením
Výsledky obchodných miest sa každý štvrťrok porovnávajú s referenčnou hodnotou. Výbor vidí, prečo niektoré obchodné miesto vychádza horšie.
Jeden záznam. Pohľad prispôsobený každej roli.
Front office a compliance vidia tie isté záznamy, no z rôznych uhlov pohľadu.
- Analytik dohľadu
Upozornenia, pokyny a komunikácie za nimi a prípad, ktorý treba zostaviť.
- Vedúci compliance
Prípady čakajúce na rozhodnutie a hlásenia pre regulátora pripravené na odoslanie.
- Investičný analytik
Súbory analýz, zdroje a informačná bariéra okolo nich.
- Predaj a obchodovanie
Klienti, pokyny a ich vlastné hovory, pričom analýzy za bariérou zostávajú skryté.
- Výbor pre najlepšie vykonanie
Výsledky obchodných miest, odchýlky a dôvody, ktoré za nimi stoja.
Od obchodu po zapečatené rozhodnutie.
Štyri kroky, rovnaké pre každé upozornenie. Sledujte jedno upozornenie krok za krokom →
Zachytenie
Pokyny, obchody, hovory a chaty prichádzajú a uchovávajú sa tak, ako vyžadujú pravidlá.
Spojenie
AI prepája nezvyčajné obchodovanie so súvisiacou komunikáciou a vysvetľuje dôvod spustenia upozornenia.
Rozhodnúť
Analytik prípad preverí. Compliance rozhodne, či ho nahlási.
Zapečatiť
Rozhodnutie, dôkazy a akékoľvek odoslané hlásenie sú zapečatené.
Obrazovky, ktoré používajú vaše tímy.
Ukážkové údaje z fiktívnej spoločnosti Kestrel Markets.
Každé upozornenie aj s dôvodmi
Každé upozornenie uvádza, čo ho spustilo, a odkazuje na príslušné pokyny, hovory a chaty.
| Upozornenie | Skóre | Stav |
|---|---|---|
| AL-5531 Obchodovanie pred zverejnením správy | Vysoké | S analytikom |
| AL-5528 Vzorec vrstvenia pokynov | Stredná | Uzavreté, bez prípadu |
| AL-5524 Prekročená bariéra? | Nízka | Schválené |
Klient nakúpil 40 000 akcií Harlow Minerals dva dni pred oznámením prevzatia 1. V zaznamenanom hovore z predchádzajúceho dňa poradca klienta povedal, že „niečo sa chystá“ 2.
AI vyhľadáva a prepája. Compliance rozhoduje, čo je podozrivé.
Hovory a chaty, v ktorých môžete vyhľadávať
Záznamy sa prepisujú a označujú. Analytici prejdú z upozornenia priamo na presnú vetu.
| Kedy | Kto | Označenie |
|---|---|---|
| 30. sep. 16:04 | R. Doran · klient 1147 | Možné vyzradenie informácií |
| 30. sep. 11:30 | J. Petit · klient 0882 | Žiadosť mimo kanála |
| 29. sep. 09:12 | R. Doran · klient 0451 | Žiadne |
„…nemôžem povedať viac, ale okolo Harlow sa niečo chystá, možno by ste do toho mali vstúpiť do piatka.“
Hovory a chaty sa uchovávajú päť rokov, ako vyžaduje smernica MiFID II, a preverujú sa podľa pravidiel dohľadu.
Analýzy za informačnou bariérou
Analytické správy sa pripravujú so zdrojmi za informačnou bariérou, ktorá sa vzťahuje aj na asistenta.
- Vnútri
- Analytický tím, 6 osôb
- Zablokované
- Predaj, obchodovanie
- Posledný pokus
- J. Petit, vyhľadávanie, zablokované
Objemy nákladnej prepravy vzrástli už tretí štvrťrok po sebe 1 a nová tarifa platí od januára 2.
Obchodné miesta porovnávané každý štvrťrok
Balík porovnáva vykonanie pokynov s referenčnou hodnotou a vysvetľuje odchýlky pre výbor.
| Miesto | Pokyny | Cena vs. referenčná hodnota | Poznámka |
|---|---|---|---|
| Miesto A | 61% | Lepšie | — |
| Miesto výkonu B | 27% | Rovnaké | — |
| Miesto výkonu C | 12% | Horšie | Širšie rozpätia po 15:30 1 |
Výbor pre najlepšie vykonanie rozhoduje o zmenách smerovania. Jeho rozhodnutie je zapečatené.
Každý úsudok, uchovaný tak, ako bol prijatý.
Keď oddelenie compliance uzavrie upozornenie alebo podá hlásenie, balík zapečatí záznam spolu s dôkazmi, o ktoré sa opieral.
Upozornenie, prepojené pokyny a komunikácia, posúdenie analytika a konečné rozhodnutie.
Interný audit alebo regulátor môže pečať skontrolovať pomocou otvoreného overovača.
Aj o niekoľko rokov neskôr vie firma preukázať, čo vedela a prečo sa tak rozhodla.
Vyskúšajte si kontrolu pečate sami na úvodnej stránke.
Pravidlá trhu, prepojené s dôkazmi.
Balík prepája každú povinnosť so záznamami, ktoré ju dokladujú – od nahrávaných hovorov až po podané hlásenia.
- MiFID IISmernica 2014/65/EÚNahrávané hovory a čety (čl. 16 ods. 7) a najlepšie vykonanie (čl. 27)
- MiFIRNariadenie (EÚ) č. 600/2014Hlásenie transakcií a transparentnosť
- MARNariadenie (EÚ) č. 596/2014Hlásenie podozrivých pokynov (čl. 16) a zoznamy zasvätených osôb (čl. 18)
- DORANariadenie (EÚ) 2022/2554Riziko IKT, hlásenia incidentov a poskytovatelia tretích strán
- EU AI ActNariadenie (EÚ) 2024/1689Gramotnosť zamestnancov v oblasti AI a transparentnosť obsahu vytvoreného pomocou AI
- GDPRNariadenie (EÚ) 2016/679Údaje klientov a zamestnancov v nahrávkach, použité na stanovený účel
Nepredstavuje právne poradenstvo.
Osem modulov, jeden záznam o tom, čo sa stalo.
Zapnite moduly, ktoré jednotlivé oddelenia potrebujú. Každý modul pracuje s tými istými zapečatenými záznamami.
01Zachytávanie a kontrola komunikácie
Uchováva hovory a čety, prepisuje ich a označuje to, čomu sa treba venovať.
- Vstup
- Hovory, čety, e-maily
- Výstup
- Uchované nahrávky a označené položky
- Schvaľuje
- Analytik dohľadu
02Dohľad nad zneužívaním trhu
Vyhľadáva nezvyčajné pokyny a obchody a prepája ich so súvisiacou komunikáciou.
- Vstup
- Pokyny, obchody, trhové údaje
- Výstup
- Upozornenia s odôvodnením
- Schvaľuje
- Analytik dohľadu
03Hlásenia o podozrivých pokynoch
Pripraví návrh hlásenia pre regulátora zo spisu prípadu.
- Vstup
- Prípad označený ako podozrivý
- Výstup
- Hlásenie pripravené na podanie
- Schvaľuje
- Vedúci compliance
04Informačné bariéry pre prieskum
Vytvára informačné bariéry a testuje ich pred spustením do ostrej prevádzky.
- Vstup
- Rozhodnutia o bariérach
- Výstup
- Bariéry pre súbory, čet, hovory a asistenta
- Schvaľuje
- Súlad s predpismi
05Zoznamy zasvätených osôb
Udržiava zoznamy zasvätených osôb aktuálne, keď sú ľudia prizvaní za informačnú bariéru.
- Vstup
- Prekročenia bariér, transakčné tímy
- Výstup
- Zoznamy zasvätených osôb pripravené na odoslanie
- Schvaľuje
- Súlad s predpismi
06Najlepšie vykonanie
Porovnáva vykonanie s referenčnou hodnotou podľa miesta výkonu a vysvetľuje odchýlky.
- Vstup
- Pokyny, plnenia, trhové údaje
- Výstup
- Štvrťročné hodnotenie
- Schvaľuje
- Výbor pre najlepšie vykonanie
07Kontroly hlásení transakcií
Kontroluje hlásenia pred odoslaním a zisťuje, čo chýba alebo je nesprávne.
- Vstup
- Hlásenia transakcií
- Výstup
- Chyby a medzery vrátane opráv
- Schvaľuje
- Vedúci prevádzky
08Onboarding klientov
Číta dokumenty pri onboardingu a kontroluje ich podľa pravidiel firmy.
- Vstup
- Klientske dokumenty
- Výstup
- Spis pripravený na schválenie
- Schvaľuje
- Pracovník pre onboarding
Blízko obchodného parketu, pod vašou kontrolou.
Spustite balík vo vlastnom dátovom centre alebo v našom cloude v EÚ. Kde beží Nexus →
Vaše dátové centrum
Hneď vedľa vašich systémov na správu pokynov a nahrávanie.
Náš cloud v EÚ
Kancelária vo vlastnom súkromnom priestore. Dáta zostávajú v Európe.
Úplne offline
Pre najcitlivejšiu prácu. Aktualizácie prichádzajú na podpísanom disku.
Čo sa ľudia pýtajú na balík pre kapitálové trhy.
Rozhoduje AI o tom, čo je podozrivé?
Nie. Vyhľadáva, prepája a vysvetľuje. Posúdenie robí analytik a o podaní hlásenia rozhoduje oddelenie compliance.
Ako dlho sa uchovávajú hovory a čety?
Tak dlho, ako vyžadujú vaše pravidlá. MiFID II vyžaduje päť rokov a až sedem, ak o to požiada regulátor.
Dajú sa informačné bariéry pre prieskum otestovať pred spustením?
Áno. Balík pred spustením bariéry ukáže, kto by bol zablokovaný a k čomu by nemal prístup.
Môže cez asistenta uniknúť informácia za bariéru?
Nie. Asistent sa riadi rovnakými bariérami ako ľudia a zablokované pokusy sa zaznamenávajú.
Nahrádza to náš systém dohľadu?
Môže, alebo môže fungovať popri ňom a dopĺňať prepojenia na hovory a čety, ktoré váš súčasný systém nevytvára.
Aké modely systém používa?
Tie, ktoré si vyberiete, na mieste, ktoré si zvolíte. Ústredňa AI smeruje a počíta každé volanie.
Ďalšie balíky
Pozrite si to na jednom z vašich vlastných upozornení.
Prineste upozornenie, ktorého uzavretie trvalo príliš dlho. Ukážeme vám, ako to prebehne v systéme Nexus.