Sledujte jedno upozornenie – od obchodu až po obhájiteľné rozhodnutie compliance
Klient kúpi akcie dva dni pred oznámením prevzatia. Takto situáciu rieši balík pre kapitálové trhy a tím compliance. Všetky mená a údaje sú fiktívne.
Krok za krokom
- 01 · 1. deň · Upozornenie
Obchodovanie pred zverejnením správy.
Harlow Minerals oznamuje prevzatie. Balík spätne preverí obchody a nájde klienta, ktorý nakúpil dva dni predtým.
AI: vyhodnotil obchody ako vysoko rizikové a vytvoril upozornenie AL-5531.Priradené: Lena Hartmann, analytička dohľadu
kestrel · surveillance · AL-5531Ukážkové dátaAL-5531Harlow MineralsVysokéUpozorneniePrepojeniaPosúdiťBariéraRozhodnutieSprávaSpúšťač- Vzorec
- Nákup pred kurzotvornou správou
- Klient
- 1147
- Nákup
- 40 000 akcií, 1. okt.
- Správa
- Prevzatie, 3. okt., 07:00
- 02 · 1. deň · Prepojenia
AI prepojí hovor s obchodom.
Balík preverí hovory a čety klienta v čase obchodu. Hovor z predchádzajúceho dňa obsahuje kľúčovú vetu.
AI: prehľadal 14 hovorov a 22 četov a prepojil jeden hovor a dva čety.Na posúdenie: Lena Hartmann
kestrel · surveillance · AL-5531Ukážkové dátaPrepojená komunikáciaAL-55313 prepojenéUpozorneniePrepojeniaPosúdiťBariéraRozhodnutieSprávaHovor, 30. sep., 16:04Poradca: „Nemôžem povedať viac, ale v Harlow sa niečo chystá, možno by ste mali nakúpiť do piatka.“
Kedy Čo 30. sep. 16:04 Hovor · poradca R. Doran 30. sep. 16:20 Čet · klient žiada o cenovú ponuku 1. okt. 09:02 Čet · pokyn zadaný - 03 · 2. deň · Posúdenie
Analytička zostavuje prípad.
Lena si vypočuje hovor, preverí prístup poradcu k informáciám o transakcii a spíše svoje hodnotenie.
AI: preukázal, že poradca bol na zozname zasvätených osôb pre túto transakciu.Lena Hartmann: spísala hodnotenie a posunula prípad vyššie.Posúdila Lena Hartmann, analytička dohľadu
kestrel · surveillance · AL-5531Ukážkové dátaPrípadCASE-2026-0219EskalovanéUpozorneniePrepojeniaPosúdiťBariéraRozhodnutieSprávaNájdená zhodaR. Doran bol zaradený na zoznam zasvätených osôb pre transakciu Harlow dňa 28. sep. 1.
1Zoznam zasvätených osôb, Harlow MineralsLISTPosúdeniePravdepodobné sprístupnenie dôverných informácií klientovi. Odporúčam nahlásiť.
- 04 · 2. deň · Bariéra
Informačná bariéra voči analytickému útvaru zafungovala.
Compliance preveruje, či analytický útvar niečo nevidel. Informačná bariéra okolo transakcie zablokovala jedno vyhľadávanie z predaja a k analytikom sa nič nedostalo.
AI: vypísal každý pokus o prístup k spisu transakcie.Preverené oddelením compliance
kestrel · surveillance · AL-5531Ukážkové dátaInformačná bariéra okolo transakcie HarlowTransakčný tímDodržanéUpozorneniePrepojeniaPosúdiťBariéraRozhodnutieSprávaKedy Kto Výsledok 29. sep. J. Petit, predaj Zablokované 30. sep. Analytický útvar Žiadne pokusy Poradca bol v rámci informačnej bariéry oprávnene. Otázkou je, čo povedal mimo nej.
- 05 · 3. deň · Rozhodnutie
Compliance sa rozhodne prípad nahlásiť.
Paul Okafor posúdi prípad a vyhodnotí ho ako podozrivý. Rozhodnutie aj s odôvodnením sa zaznamená.
Paul Okafor: rozhodol, že pokyn bol podozrivý a musí byť nahlásený.Rozhodol Paul Okafor, vedúci compliance
kestrel · surveillance · AL-5531Ukážkové dátaRozhodnutieCASE-2026-0219PodozrivéUpozorneniePrepojeniaPosúdiťBariéraRozhodnutieSprávaDôvodPoradca na zozname zasvätených osôb; hovor naznačuje vyzradenie; klient nakúpil pred zverejnením správy. Bezodkladne nahlásiť.
Potvrdiť rozhodnutieUpraviť - 06 · 5. deň · Hlásenie
Hlásenie je podané a záznam zapečatený.
Balík pripraví návrh hlásenia o podozrivom pokyne zo spisu prípadu. Paul ho skontroluje a odošle regulátorovi.
AI: pripravil návrh hlásenia a zapečatil záznam.Paul Okafor: skontroloval a podal hlásenie.Zapečatené o 10:16 · overiteľné cez otvorený overovač
kestrel · surveillance · AL-5531Ukážkové dátaHlásenie o podozrivom pokyneCASE-2026-0219PodanéUpozorneniePrepojeniaPosúdiťBariéraRozhodnutieSprávapodané 7. okt., 10:15 rozhodol Paul Okafor dôkazy 3 pokyny · 1 hovor · 2 čety bariéra dodržanáZapečatené 10:16:44 · časová pečiatka potvrdená mimo Kestrel Markets
- Vzorec
- Nákup pred kurzotvornou správou
- Klient
- 1147
- Nákup
- 40 000 akcií, 1. okt.
- Správa
- Prevzatie, 3. okt., 07:00
Poradca: „Nemôžem povedať viac, ale v Harlow sa niečo chystá, možno by ste mali nakúpiť do piatka.“
| Kedy | Čo |
|---|---|
| 30. sep. 16:04 | Hovor · poradca R. Doran |
| 30. sep. 16:20 | Čet · klient žiada o cenovú ponuku |
| 1. okt. 09:02 | Čet · pokyn zadaný |
R. Doran bol zaradený na zoznam zasvätených osôb pre transakciu Harlow dňa 28. sep. 1.
Pravdepodobné sprístupnenie dôverných informácií klientovi. Odporúčam nahlásiť.
| Kedy | Kto | Výsledok |
|---|---|---|
| 29. sep. | J. Petit, predaj | Zablokované |
| 30. sep. | Analytický útvar | Žiadne pokusy |
Poradca bol v rámci informačnej bariéry oprávnene. Otázkou je, čo povedal mimo nej.
Poradca na zozname zasvätených osôb; hovor naznačuje vyzradenie; klient nakúpil pred zverejnením správy. Bezodkladne nahlásiť.
Čo firma vedela a kedy.
Upozornenie, prepojený hovor, posúdenie analytičky, kontrola informačnej bariéry, rozhodnutie aj podané hlásenie sú v jednom zapečatenom zázname.
Ak v zapečatenom zázname zmeníte jediné slovo, kontrola zlyhá. Vyskúšať overenie pečate →
AI našla a prepojila súvislosti. Oddelenie compliance rozhodlo.
Tu je rozdelenie úloh krok za krokom.
Čo urobila AI
- Odhalil obchodovanie pred zverejnením správy a vytvoril upozornenie
- Prehľadal hovory a čety a prepojil tie podstatné
- Preukázal, že poradca bol na zozname zasvätených osôb
- Uviedla každý pokus o prekročenie informačnej bariéry
- Pripravila návrh hlásenia o podozrivom pokyne
- Uzavrela záznam
O čom rozhodli ľudia
- Lena Hartmann si vypočula hovor a vypracovala hodnotenie
- Paul Okafor rozhodol, že pokyn je podozrivý
- Paul Okafor skontroloval a podal hlásenie
Pokračovať
Prejdite si jedno z vašich vlastných upozornení.
Spoločne s vami spracujeme jedno uzavreté upozornenie pomocou tohto balíka na vami zvolenej výpočtovej infraštruktúre.