Analüüs infotõkete taga. Iga kõne on talletatud.
Kapitaliturgude pakett toob analüüsi, kauplemise, järelevalve ja salvestatud suhtluse Nexusesse. Tehisintellekt seob korraldused kõnede ja vestlustega, selgitab iga hoiatust ning koostab allikatega mustandeid. Vastavuskontroll otsustab, mis on kahtlane. Iga otsus lukustatakse.
- Instrument
- Harlow Minerals
- Muster
- Ostmine 2 päeva enne kasumihoiatust
- Skoor
- Kõrge · reegel 4 ja mudel ühtivad
- Analüütik
- Ines Kowalczyk
Konto ostis 6. oktoobril 42 000 aktsiat 1, kaks päeva pärast kõnet siseringi nimekirjas oleva töötajaga 2.
Mudel osutab. Analüütik otsustab ja põhjendus salvestatakse.
Põhjendustega hoiatused. Nimedega otsused.
Järelevalvemeeskonnad upuvad hoiatustesse, mis ütlevad vähe. Pakett seob iga hoiatuse selle taga olevate korralduste, kõnede ja vestlustega, et analüütik saaks olukorda hinnata minutitega.
Infotõkked analüüsi ja müügi vahel
Infotõkked kehtivad failidele, vestlustele, kõnedele ja assistendile. Blokeeritud katse logitakse ilma päringu sisu näitamata.
Kõned ja vestlused on üle vaadatud
Salvestisi säilitatakse reeglite kohaselt, need transkribeeritakse ja loetakse läbi. Võimalikud vihjed ja kanalivälise suhtluse katsed märgistatakse.
Parim täitmine koos põhjendustega
Kauplemiskohtade tulemusi võrreldakse igas kvartalis võrdlusalusega. Komitee näeb, miks mõni kauplemiskoht paistab halvem.
Üks toimik. Vaade igale rollile.
Äriüksused ja vastavuskontroll näevad samu andmeid, kuid erineva nurga alt.
- Järelevalveanalüütik
Hoiatused, nende taga olevad korraldused ja suhtlus ning koostatav juhtum.
- Vastavuskontrolli juht
Otsust ootavad juhtumid ja järelevalveasutusele saatmiseks valmis aruanded.
- Uuringuanalüütik
Analüüsifailid, allikad ja neid ümbritsev infotõke.
- Müük ja kauplemine
Kliendid, korraldused ja nende endi kõned, samal ajal kui infotõkke taga olev analüüs on peidetud.
- Parima täitmise komitee
Kauplemiskohtade tulemused, erandid ja nende põhjused.
Tehingust talletatud otsuseni.
Neli sammu, iga hoiatuse puhul samad. Jälgige üht hoiatust samm-sammult →
Talletamine
Korraldused, tehingud, kõned ja vestlused laekuvad ning neid säilitatakse reeglite kohaselt.
Ühendus
Tehisintellekt seob ebatavalise kauplemise sellega kaasneva suhtlusega ja selgitab, miks hoiatus käivitus.
Otsusta
Analüütik vaatab materjali üle. Vastavuskontroll otsustab, kas sellest tuleb teavitada.
Pitseeri
Otsus, tõendid ja saadetud aruanded lukustatakse.
Ekraanivaated, mida teie tiimid kasutavad.
Näidisandmed väljamõeldud ettevõttelt Kestrel Markets.
Iga hoiatus koos põhjendustega
Iga hoiatus näitab, mis selle käivitas, ning viitab selle taga olevatele korraldustele, kõnedele ja vestlustele.
| Hoiatus | Skoor | Olek |
|---|---|---|
| AL-5531 Kauplemine enne uudiseid | Kõrge | Analüütiku juures |
| AL-5528 Kihistamismuster | Keskmine | Suletud, juhtumit pole |
| AL-5524 Infotõket on ületatud? | Madal | Kinnitatud |
Klient ostis 40 000 Harlow Mineralsi aktsiat kaks päeva enne ülevõtmise väljakuulutamist 1. Päev varem toimunud salvestatud kõnes ütles kliendi nõustaja, et „midagi on tulekul” 2.
Tehisintellekt leiab ja seob. Vastavuskontroll otsustab, mis on kahtlane.
Otsitavad kõned ja vestlused
Salvestised transkribeeritakse ja märgistatakse. Analüütikud saavad liikuda hoiatuselt otse täpse lauseni.
| Millal | Kes | Märge |
|---|---|---|
| 30. sept 16:04 | R. Doran · klient 1147 | Võimalik vihje |
| 30. sept 11:30 | J. Petit · klient 0882 | Kanaliväline pöördumine |
| 29. sept 09:12 | R. Doran · klient 0451 | Puuduvad |
„…Ma ei saa rohkem öelda, aga Harlow'ga on midagi tulekul, võiksite enne reedet positsiooni võtta.”
Kõnesid ja vestlusi säilitatakse viis aastat, nagu nõuab MiFID II, ning neid kontrollitakse järelevalvereeglite alusel.
Analüüs infotõkke taga
Analüüsimärkmed koostatakse koos allikatega infotõkke taga, mis kehtib ka assistendile.
- Sees
- Analüüsimeeskond, 6 inimest
- Blokeeritud
- Müük, kauplemine
- Viimane katse
- J. Petit, otsing, blokeeritud
Kaubaveo mahud kasvasid kolmandat kvartalit järjest 1 ja uus tariif hakkab kehtima jaanuaris 2.
Kauplemiskohtade kvartaalne võrdlus
Pakett võrdleb täitmist võrdlusalusega ja selgitab komiteele erandeid.
| Kauplemiskoht | Korraldused | Hind vs. võrdlusalus | Märkus |
|---|---|---|---|
| Kauplemiskoht A | 61% | Parem | — |
| Kauplemiskoht B | 27% | Sama | — |
| Kauplemiskoht C | 12% | Halvem | Laiemad hinnavahed pärast 15.30 1 |
Parima täitmise komitee otsustab suunamismuudatuste üle. Otsus pitseeritakse.
Iga otsus, säilitatud algsel kujul.
Kui vastavuskontroll sulgeb hoiatuse või esitab aruande, pitseerib pakett kirje koos aluseks olnud tõenditega.
Hoiatus, seotud korraldused ja suhtlus, analüütiku ülevaade ja lõplik otsus.
Siseaudit või järelevalveasutus saab pitserit kontrollida avatud kontrollijaga.
Aastaid hiljem saab ettevõte näidata, mida ta teadis ja miks just nii otsustati.
Proovige pitseri kontrollimist ise avalehel.
Turureeglid, seotud tõenditega.
Pakett seob iga kohustuse sellele vastavate kirjetega, alates salvestatud kõnedest kuni esitatud aruanneteni.
- MiFID IIDirektiiv 2014/65/ELSalvestatud kõned ja vestlused (art 16 lg 7) ning parim täitmine (art 27)
- MiFIRMäärus (EL) nr 600/2014Tehinguaruandlus ja läbipaistvus
- MARMäärus (EL) nr 596/2014Teatatud kahtlased korraldused (art 16) ja siseringi nimekirjad (art 18)
- DORAMäärus (EL) 2022/2554IKT-risk, intsidendiaruanded ja kolmandatest isikutest teenuseosutajad
- EU AI ActMäärus (EL) 2024/1689Töötajate tehisintellektipädevus ja tehisintellekti loodud sisu läbipaistvus
- GDPRMäärus (EL) 2016/679Klientide ja töötajate andmed salvestistes, kasutatud kindlaksmääratud eesmärgil
See ei ole õigusnõu.
Kaheksa moodulit, üks ülevaade toimunust.
Lülitage sisse moodulid, mida iga osakond vajab. Kõik moodulid töötavad samade pitseeritud kirjete põhjal.
01Suhtluse talletamine ja ülevaatamine
Säilitab kõned ja vestlused, transkribeerib need ning märgistab ülevaatamist vajava.
- Sisend
- Kõned, vestlused, e-kirjad
- Väljund
- Säilitatud salvestised ja märgistatud üksused
- Kinnitaja
- Järelevalveanalüütik
02Turukuritarvituste järelevalve
Leiab ebatavalised korraldused ja tehingud ning seob need ümbritseva suhtlusega.
- Sisend
- Korraldused, tehingud, turuandmed
- Väljund
- Põhjendustega hoiatused
- Kinnitaja
- Järelevalveanalüütik
03Kahtlaste korralduste aruanded
Koostab toimiku põhjal järelevalveasutusele esitatava aruande kavandi.
- Sisend
- Kahtlaseks märgitud juhtum
- Väljund
- Esitamiseks valmis aruanne
- Kinnitaja
- Vastavuskontrolli juht
04Analüüsi infomüürid
Loob infomüürid ja testib neid enne kasutuselevõttu.
- Sisend
- Infomüüri otsused
- Väljund
- Infomüürid failidele, vestlustele, kõnedele ja assistendile
- Kinnitaja
- Vastavus
05Insaiderite nimekirjad
Hoiab siseringi nimekirjad ajakohasena, kui inimesi tuuakse üle infomüüri.
- Sisend
- Infomüüri ületamised, tehingumeeskonnad
- Väljund
- Edastamiseks valmis siseringi nimekirjad
- Kinnitaja
- Vastavus
06Parim täitmine
Võrdleb täitmist võrdlusalusega kauplemiskohtade kaupa ja selgitab kõrvalekaldeid.
- Sisend
- Korraldused, täitmised, turuandmed
- Väljund
- Kvartaliülevaade
- Kinnitaja
- Parima täitmise komitee
07Tehinguaruandluse kontrollid
Kontrollib aruandeid enne saatmist ning leiab puudused ja vead.
- Sisend
- Tehinguaruanded
- Väljund
- Vead ja puudused koos parandustega
- Kinnitaja
- Operatsioonide juht
08Kliendi vastuvõtmine
Loeb kliendi vastuvõtudokumente ja kontrollib nende vastavust ettevõtte reeglitele.
- Sisend
- Kliendi dokumendid
- Väljund
- Kinnitamiseks valmis toimik
- Kinnitaja
- Kliendi vastuvõtu spetsialist
Kauplemispõranda lähedal, teie kontrolli all.
Käivitage pakett oma andmekeskuses või meie EL-i pilves. Kus Nexus töötab →
Teie andmekeskus
Teie korralduste ja salvestussüsteemide kõrval.
Meie ELi pilv
Büroo oma privaatses keskkonnas. Andmed jäävad Euroopasse.
Täielikult võrguühenduseta
Kõige tundlikuma töö jaoks. Uuendused saabuvad digitaalselt allkirjastatud andmekandjal.
Mida küsitakse kapitaliturgude paketi kohta.
Kas tehisintellekt otsustab, mis on kahtlane?
Ei. See leiab, seob ja selgitab. Analüütik vaatab üle ja vastavuskontroll otsustab, kas teavitada.
Kui kaua kõnesid ja vestlusi säilitatakse?
Nii kaua, kui teie reeglid nõuavad. MiFID II nõuab viit aastat ja järelevalveasutuse nõudmisel kuni seitset aastat.
Kas analüüsi infomüüre saab enne kasutuselevõttu testida?
Jah. Pakett näitab enne infomüüri kasutuselevõttu, kes ja millest blokeeritakse.
Kas assistent võib infot üle müüri lekitada?
Ei. Assistent järgib samu infomüüre nagu inimesed ning blokeeritud katsed logitakse.
Kas see asendab meie järelevalvesüsteemi?
See võib seda asendada või töötada selle kõrval, lisades seosed kõnede ja vestlustega, mida teie praegune süsteem ei loo.
Milliseid mudeleid see kasutab?
Need, mille valite, teie valitud kohas. Tehisintellekti kommutaator suunab ja loendab iga pöördumise.
Teised paketid
Vaadake seda mõne oma hoiatuse peal.
Võtke kaasa hoiatus, mille sulgemine võttis liiga kaua aega. Näitame, kuidas see töötab platvormil Nexus.