Jälgige üht hoiatust tehingust kuni otsuseni, mida vastavuskontroll suudab kaitsta
Klient ostab aktsiaid kaks päeva enne ülevõtmisteate avaldamist. Siin on näha, kuidas kapitaliturgude pakett ja vastavuskontrolli meeskond olukorda lahendavad. Kõik nimed ja andmed on väljamõeldud.
Samm-sammult
- 01 · 1. päev · Hoiatus
Kauplemine enne uudiseid.
Harlow Minerals teatab ülevõtmisest. Pakett vaatab ajas tagasi ja leiab kliendi, kes ostis aktsiaid kaks päeva varem.
AI: hindas tehingud kõrge riskiga tehinguteks ja avas hoiatuse AL-5531.Määratud: Lena Hartmann, järelevalveanalüütik
kestrel · järelevalve · AL-5531NäidisandmedAL-5531Harlow MineralsKõrgeHoiatusSeosedVajab ülevaatustInfomüürOtsusRaportMis käivitas- Muster
- Ostmine enne hinnatundlikku uudist
- Klient
- 1147
- Ostetud
- 40 000 aktsiat, 1. okt
- Uudis
- Ülevõtmine, 3. okt, 07:00
- 02 · 1. päev · Seosed
Tehisintellekt seob kõne tehinguga.
Pakett loeb kliendi tehinguaegseid kõnesid ja vestlusi. Päev varem toimunud kõne sisaldab olulist lauset.
AI: otsis läbi 14 kõnet ja 22 vestlust ning sidus ühe kõne ja kaks vestlust.Ülevaatamiseks: Lena Hartmann
kestrel · järelevalve · AL-5531NäidisandmedSeotud suhtlusAL-55313 seotudHoiatusSeosedVajab ülevaatustInfomüürOtsusRaportKõne, 30. sept, 16:04Nõustaja: „Ma ei saa rohkem öelda, aga Harlow'ga on midagi toimumas, võiksite enne reedet positsiooni võtta.“
Millal Mis 30. sept 16:04 Kõne · nõustaja R. Doran 30. sept 16:20 Vestlus · klient küsib hinnapakkumist 1. okt 09:02 Vestlus · korraldus edastatud - 03 · 2. päev · Ülevaatus
Analüütik koostab juhtumi.
Lena kuulab kõnet, kontrollib nõustaja ligipääsu tehinguinfole ja paneb kirja oma hinnangu.
AI: näitas, et nõustaja oli tehingu insaiderite nimekirjas.Lena Hartmann: kirjutas hinnangu ja eskaleeris selle.Üle vaadanud: Lena Hartmann, järelevalveanalüütik
kestrel · järelevalve · AL-5531NäidisandmedJuhtumCASE-2026-0219EskaleeritudHoiatusSeosedVajab ülevaatustInfomüürOtsusRaportLeitudR. Doran lisati Harlow' tehingu insaiderite nimekirja 28. sept 1.
1Insaiderite nimekiri, Harlow MineralsNIMEKIRIHinnangTõenäoline siseinfo avaldamine kliendile. Soovitan teavitada.
- 04 · 2. päev · Infomüür
Teabemüür pidas analüüsiosakonna puhul.
Vastavuskontroll kontrollib, kas analüüsimeeskond nägi midagi. Tehingut ümbritsev teabemüür blokeeris ühe müügiosakonna otsingu ja analüüsiosakonda ei jõudnud midagi.
AI: kuvas kõik katsed tehingutoimikule ligi pääseda.Kontrollinud: vastavuskontroll
kestrel · järelevalve · AL-5531NäidisandmedTeabemüür Harlow' tehingu ümberTehingumeeskondPidasHoiatusSeosedVajab ülevaatustInfomüürOtsusRaportMillal Kes Tulemus 29. sept J. Petit, müük Blokeeritud 30. sept Analüüsimeeskond Katseid pole Nõustaja oli teabemüüri sees asja olemuse tõttu. Küsimus on selles, mida ta rääkis sellest väljaspool.
- 05 · 3. päev · Otsus
Vastavuskontroll otsustab teavitada.
Paul Okafor vaatab juhtumi üle ja otsustab, et see on kahtlane. Otsus ja tema põhjendus salvestatakse.
Paul Okafor: otsustas, et korraldus oli kahtlane ja sellest tuleb teavitada.Otsustanud: Paul Okafor, vastavuskontrolli juht
kestrel · järelevalve · AL-5531NäidisandmedOtsusCASE-2026-0219KahtlaneHoiatusSeosedVajab ülevaatustInfomüürOtsusRaportPõhjusNõustaja on insaiderite nimekirjas; kõne viitab info avaldamisele; klient ostis enne uudist. Teavitada viivitamata.
Kinnita otsusMuuda - 06 · 5. päev · Teade
Teade esitatakse ja kirje pitseeritakse.
Pakett koostab juhtumitoimiku põhjal kahtlase tehingukorralduse teate mustandi. Paul kontrollib selle üle ja esitab järelevalveasutusele.
AI: koostas teate mustandi ja pitseeris kirje.Paul Okafor: kontrollis teate üle ja esitas selle.Pitseeritud kell 10:16 · kontrollitav avatud verifitseerijaga
kestrel · järelevalve · AL-5531NäidisandmedKahtlase tehingukorralduse teadeCASE-2026-0219EsitatudHoiatusSeosedVajab ülevaatustInfomüürOtsusRaportesitatud 7. okt, 10:15 otsustaja Paul Okafor tõendid 3 korraldust · 1 kõne · 2 vestlust teabemüür pidasPitseeritud 10:16:44 · ajatempel kinnitatud väljaspool Kestrel Marketsit
- Muster
- Ostmine enne hinnatundlikku uudist
- Klient
- 1147
- Ostetud
- 40 000 aktsiat, 1. okt
- Uudis
- Ülevõtmine, 3. okt, 07:00
Nõustaja: „Ma ei saa rohkem öelda, aga Harlow'ga on midagi toimumas, võiksite enne reedet positsiooni võtta.“
| Millal | Mis |
|---|---|
| 30. sept 16:04 | Kõne · nõustaja R. Doran |
| 30. sept 16:20 | Vestlus · klient küsib hinnapakkumist |
| 1. okt 09:02 | Vestlus · korraldus edastatud |
R. Doran lisati Harlow' tehingu insaiderite nimekirja 28. sept 1.
Tõenäoline siseinfo avaldamine kliendile. Soovitan teavitada.
| Millal | Kes | Tulemus |
|---|---|---|
| 29. sept | J. Petit, müük | Blokeeritud |
| 30. sept | Analüüsimeeskond | Katseid pole |
Nõustaja oli teabemüüri sees asja olemuse tõttu. Küsimus on selles, mida ta rääkis sellest väljaspool.
Nõustaja on insaiderite nimekirjas; kõne viitab info avaldamisele; klient ostis enne uudist. Teavitada viivitamata.
Mida ettevõte teadis ja millal.
Hoiatus, seotud kõne, analüütiku ülevaatus, teabemüüri kontroll, otsus ja esitatud teade on ühes pitseeritud kirjes.
Kui muuta pitseeritud kirjes kasvõi üht sõna, siis kontroll ebaõnnestub. Proovi templi kontrolli →
Tehisintellekt leidis ja sidus. Vastavuskontroll otsustas.
Siin on tööjaotus samm-sammult.
Mida tegi tehisintellekt
- Leidis kauplemise enne uudiseid ja avas hoiatuse
- Otsis läbi kõned ja vestlused ning sidus olulised
- Näitas, et nõustaja oli insaiderite nimekirjas
- Reastas iga teabemüüri ületamise katse
- Koostas kahtlase korralduse teate kavandi
- Pitseeris kirje
Mida otsustasid inimesed
- Lena Hartmann kuulas kõnet ja kirjutas hinnangu
- Paul Okafor otsustas, et korraldus on kahtlane
- Paul Okafor kontrollis ja esitas teate
Jätka
Käime ühe teie hoiatuse koos läbi.
Töötleme ühe suletud hoiatuse läbi paketi koos teiega, teie valitud arvutusvõimsusel.