Raziskave za informacijskimi pregradami. Vsak klic je zabeležen.
Paket za kapitalske trge v Nexus prinaša raziskave, trgovanje, nadzor in posnete komunikacije. UI poveže naročila s klici in klepeti, pojasni vsako opozorilo ter pripravi osnutke z viri. Skladnost odloči, kaj je sumljivo. Vsaka odločitev je zapečatena.
- Instrument
- Harlow Minerals
- Vzorec
- Nakup 2 dni pred opozorilom o dobičku
- Ocena
- Visoka · pravilo 4 in model se ujemata
- Analitik
- Ines Kowalczyk
Račun je 6. oktobra kupil 42.000 delnic 1, dva dni po klicu z zaposlenim s seznama notranjih informacij 2.
Model nakaže. Analitik odloči, razlog pa se zabeleži.
Opozorila z obrazložitvami. Odločitve z imeni.
Nadzorne ekipe se utapljajo v opozorilih, ki povedo premalo. Paket vsako opozorilo poveže z naročili, klici in klepeti v ozadju, zato ga lahko analitik oceni v nekaj minutah.
Pregrade med raziskavami in prodajo
Informacijske pregrade veljajo za datoteke, klepete, klice in pomočnika. Zavrnjen poskus se zabeleži brez prikaza iskanih podatkov.
Pregledani klici in klepeti
Posnetki se hranijo v skladu s pravili, prepišejo in preberejo. Morebitna razkritja notranjih informacij in zahteve za komunikacijo zunaj odobrenih kanalov se označijo.
Najboljša izvršitev z obrazložitvami
Rezultati mest izvrševanja se vsako četrtletje primerjajo z referenčno vrednostjo. Odbor vidi, zakaj posamezno mesto izvrševanja odstopa navzdol.
En zapis. Pogled, prilagojen vsaki vlogi.
Trgovalne mize in služba za skladnost vidijo iste zapise, vendar z različnih zornih kotov.
- Nadzorni analitik
Opozorila, povezana naročila in komunikacije ter priprava primera.
- Vodja skladnosti
Primeri, ki čakajo na odločitev, in poročila za regulatorja, pripravljena na pošiljanje.
- Raziskovalni analitik
Raziskovalne datoteke, viri in informacijska pregrada okoli njih.
- Prodaja in trgovanje
Stranke, naročila in lastni klici, pri čemer so raziskave za pregrado skrite.
- Odbor za najboljšo izvršitev
Rezultati mest izvrševanja, odstopanja in razlogi zanje.
Od posla do zapečatene odločitve.
Štirje koraki, enaki za vsako opozorilo. Sledite enemu opozorilu korak za korakom →
Zajem
Naročila, posli, klici in klepeti se beležijo in hranijo v skladu s pravili.
Povezava
UI poveže neobičajno trgovanje s spremljajočimi komunikacijami in pojasni razlog za sprožitev.
Odloči
Analitik opravi pregled. Skladnost odloči o morebitni prijavi.
Zapečati
Odločitev, dokazi in vsako poslano poročilo se zapečatijo.
Zasloni, ki jih uporabljajo vaše ekipe.
Vzorčni podatki izmišljenega podjetja Kestrel Markets.
Vsako opozorilo s svojimi razlogi
Vsako opozorilo navede razlog za sprožitev in se poveže z naročili, klici ter klepeti v ozadju.
| Opozorilo | Ocena | Stanje |
|---|---|---|
| AL-5531 Trgovanje pred objavo novic | Visoko | Z analitikom |
| AL-5528 Vzorec plastenja naročil | Srednja | Zaprto, brez primera |
| AL-5524 Kršitev pregrade? | Nizka | Odobreno |
Stranka je kupila 40.000 delnic družbe Harlow Minerals dva dni pred objavo prevzema 1. Dan prej je svetovalec stranke v posnetem klicu dejal, da »se nekaj pripravlja« 2.
UI najde in poveže. Skladnost odloči, kaj je sumljivo.
Klici in klepeti, po katerih lahko iščete
Posnetki so prepisani in označeni. Analitiki z opozorila skočijo neposredno na točen stavek.
| Kdaj | Kdo | Oznaka |
|---|---|---|
| 30. sep. 16:04 | R. Doran · stranka 1147 | Možno razkritje informacij |
| 30. sep. ob 11:30 | J. Petit · stranka 0882 | Zahteva zunaj kanalov |
| 29. sep. ob 09:12 | R. Doran · stranka 0451 | Brez |
»… Več ne smem reči, toda pri Harlowu se nekaj pripravlja, morda bi bilo dobro vstopiti pred petkom.«
Klici in klepeti se hranijo pet let, kot zahteva MiFID II, in se pregledujejo v skladu s pravili nadzora.
Raziskave za informacijsko pregrado
Raziskovalna poročila se pripravljajo z viri za pregrado, ki velja tudi za pomočnika.
- Znotraj
- Raziskovalna ekipa, 6 oseb
- Blokirano
- Prodaja, trgovanje
- Zadnji poskus
- J. Petit, iskanje, zavrnjeno
Obseg tovornega prometa se je povečal že tretje četrtletje zapored 1, nova tarifa pa začne veljati januarja 2.
Četrtletna primerjava mest izvrševanja
Paket primerja izvršitev z referenčno vrednostjo in odboru pojasni odstopanja.
| Mesto izvrševanja | Naročila | Cena glede na referenčno | Opomba |
|---|---|---|---|
| Mesto izvrševanja A | 61% | Boljše | — |
| Mesto izvrševanja B | 27% | Enako | — |
| Mesto izvrševanja C | 12% | Slabše | Širši razponi po 15.30 1 |
Odbor za najboljšo izvršitev odloča o spremembah usmerjanja. Njegova odločitev je zapečatena.
Vsaka presoja, ohranjena tako, kot je bila sprejeta.
Ko služba za skladnost zapre opozorilo ali odda poročilo, paket zapečati zapis skupaj z dokazi, na katere se je oprl.
Opozorilo, povezana naročila in komunikacije, pregled analitika ter končna odločitev.
Notranja revizija ali nadzorni organ lahko preveri pečat z odprtim preverjevalnikom.
Tudi čez leta lahko družba dokaže, kaj je vedela in zakaj se je tako odločila.
Preizkusite preverjanje pečata sami na vstopni strani.
Tržna pravila, povezana z dokazi.
Paket poveže vsako obveznost z zapisi, ki jo izpolnjujejo, od posnetih klicev do oddanih poročil.
- MiFID IIDirektiva 2014/65/EUPosneti klici in klepeti (člen 16(7)) ter najboljša izvršitev (člen 27)
- MiFIRUredba (EU) št. 600/2014Poročanje o poslih in preglednost
- MARUredba (EU) št. 596/2014Poročanje o sumljivih naročilih (člen 16) in seznami oseb z notranjimi informacijami (člen 18)
- DORAUredba (EU) 2022/2554Tveganja IKT, poročila o incidentih in tretjih ponudnikih
- EU AI ActUredba (EU) 2024/1689Pismenost na področju UI za zaposlene in preglednost vsebin, ustvarjenih z UI
- GDPRUredba (EU) 2016/679Podatki o strankah in zaposlenih v posnetkih, uporabljeni za določen namen
To ni pravni nasvet.
Osem modulov, enoten zapis o tem, kaj se je zgodilo.
Vklopite module, ki jih posamezni oddelek potrebuje. Vsak modul deluje na podlagi istih zapečatenih zapisov.
01Zajem in pregled komunikacij
Hrani klice in klepete, jih prepisuje in označi tisto, kar je treba pregledati.
- Vhodni podatki
- Klici, klepeti, e-pošta
- Izhodni podatki
- Shranjeni posnetki in označene postavke
- Potrdi
- Nadzorni analitik
02Nadzor nad zlorabami trga
Odkriva nenavadna naročila in posle ter jih povezuje z okoliškimi komunikacijami.
- Vhodni podatki
- Naročila, posli, tržni podatki
- Izhodni podatki
- Opozorila z utemeljitvami
- Potrdi
- Nadzorni analitik
03Poročila o sumljivih naročilih
Pripravi osnutek poročila za nadzorni organ na podlagi spisa primera.
- Vhodni podatki
- Primer, označen kot sumljiv
- Izhodni podatki
- Poročilo, pripravljeno za oddajo
- Potrdi
- Vodja skladnosti
04Informacijski zidovi za raziskave
Vzpostavi informacijske zidove in jih preizkusi pred uvedbo v živo.
- Vhodni podatki
- Odločitve o zidovih
- Izhodni podatki
- Zidovi za datoteke, klepet, klice in pomočnika
- Potrdi
- Skladnost
05Seznami notranjih informacij
sproti posodablja sezname oseb z notranjimi informacijami, ko so osebe vključene prek informacijskega zidu.
- Vhodni podatki
- Prehodi informacijskega zidu, projektne skupine
- Izhodni podatki
- Seznami oseb z notranjimi informacijami, pripravljeni za pošiljanje
- Potrdi
- Skladnost
06Najboljša izvršitev
Primerja izvršitev z referenčnim merilom po mestih izvrševanja in pojasnjuje odstopanja.
- Vhodni podatki
- Naročila, izvršitve, tržni podatki
- Izhodni podatki
- Četrtletni pregled
- Potrdi
- Odbor za najboljšo izvršitev
07Preverjanje poročanja o poslih
Preveri poročila pred pošiljanjem ter odkrije manjkajoče ali napačne podatke.
- Vhodni podatki
- Poročila o poslih
- Izhodni podatki
- Napake in vrzeli s popravki
- Potrdi
- Vodja operativnega poslovanja
08Sprejem strank
Prebere dokumentacijo ob sprejemu stranke in jo preveri glede na pravila družbe.
- Vhodni podatki
- Dokumenti stranke
- Izhodni podatki
- Spis, pripravljen za odobritev
- Potrdi
- Strokovnjak za sprejem strank
Blizu trgovalnega parketa, pod vašim nadzorom.
Namestite paket v lastnem podatkovnem centru ali v našem oblaku v EU. Kje deluje Nexus →
Vaš podatkovni center
Neposredno ob vaših sistemih za naročila in snemanje.
Naš oblak v EU
Pisarna v lastnem zasebnem prostoru. Podatki ostanejo v Evropi.
Povsem brez povezave
Za najbolj občutljivo delo. Posodobitve prejmete na podpisanem pogonu.
Pogosta vprašanja o paketu za kapitalske trge.
Ali UI odloča o tem, kaj je sumljivo?
Ne. UI išče, povezuje in pojasnjuje. Analitik opravi pregled, služba za skladnost pa odloči o morebitni prijavi.
Kako dolgo se hranijo klici in klepeti?
Tako dolgo, kot zahtevajo vaša pravila. MiFID II zahteva pet let, na zahtevo nadzornega organa pa do sedem let.
Ali je mogoče informacijske zidove za raziskave preizkusiti pred uvedbo v živo?
Da. Paket pred uvedbo zidu v živo pokaže, komu in do česa bi bil dostop onemogočen.
Ali lahko pomočnik prenese informacije prek informacijskega zidu?
Ne. Pomočnik upošteva enake informacijske zidove kot zaposleni, vsi zavrnjeni poskusi pa se beležijo.
Ali to nadomesti naš obstoječi sistem za nadzor?
Lahko ga nadomesti ali pa deluje ob njem in doda povezave s klici in klepeti, ki jih vaš trenutni sistem ne vzpostavlja.
Katere modele uporablja?
Tiste, ki jih izberete vi, na lokaciji po vaši izbiri. Preklopna točka UI usmerja in šteje vsak klic.
Drugi paketi
Preizkusite na enem od svojih opozoril.
Prinesite opozorilo, katerega reševanje je trajalo predolgo. Pokazali vam bomo, kako poteka v sistemu Nexus.