Bilgi duvarları ardında araştırma. Her görüşme kayıt altında.
Sermaye piyasaları paketi; araştırma, alım satım, gözetim ve kaydedilen iletişimleri Nexus'a taşır. Yapay zeka, emirleri görüşme ve sohbetlerle ilişkilendirir, her uyarıyı açıklar ve kaynaklarıyla birlikte taslaklar hazırlar. Neyin şüpheli olduğuna uyum ekibi karar verir. Her karar mühürlenir.
- Enstrüman
- Harlow Minerals
- Örüntü
- Kâr uyarısından 2 gün önce alım
- Puan
- Yüksek · 4. kural ve model hemfikir
- Analist
- Ines Kowalczyk
Hesap, 6 Ekim'de 42.000 hisse satın aldı 1; içerdekiler listesindeki bir çalışanla yapılan görüşmeden iki gün sonra 2.
Model işaret eder. Analist karar verir ve gerekçe kayıt altına alınır.
Gerekçeli uyarılar. İsimli kararlar.
Gözetim ekipleri, çok az bilgi veren uyarılar arasında boğulur. Paket, her uyarıyı arkasındaki emir, görüşme ve sohbetlerle ilişkilendirir; böylece bir analist durumu dakikalar içinde değerlendirebilir.
Araştırma ve satış arasında bilgi duvarları
Bilgi duvarları dosyalar, sohbetler, görüşmeler ve asistan için geçerlidir. Engellenen bir erişim girişimi, neyin talep edildiği gösterilmeden kaydedilir.
İncelenen görüşme ve sohbetler
Kayıtlar kuralların gerektirdiği şekilde saklanır, metne dökülür ve okunur. Olası bilgi sızdırmalar ve kanal dışı iletişim talepleri işaretlenir.
Gerekçeleriyle en iyi icra
İşlem platformu sonuçları her çeyrekte bir ölçüt ile karşılaştırılır. Komite, bir platformun neden daha kötü performans gösterdiğini görür.
Tek kayıt. Her rol için ayrı bir görünüm.
Ön ofis ve uyum ekibi aynı kayıtları farklı merceklerden görür.
- Gözetim analisti
Uyarılar, bunların arkasındaki emir ve iletişimler ile oluşturulacak dosya.
- Uyum yöneticisi
Karar bekleyen dosyalar ve düzenleyici kuruma gönderilmeye hazır raporlar.
- Araştırma analisti
Araştırma dosyaları, kaynaklar ve bunları çevreleyen bilgi duvarı.
- Satış ve alım satım
Bilgi duvarı ardındaki araştırmalar gizlenerek; müşteriler, emirler ve kendi görüşmeleri.
- En iyi icra komitesi
İşlem platformu sonuçları, aykırı değerler ve bunların arkasındaki nedenler.
Bir işlemden mühürlü karara.
Her uyarı için aynı dört adım. Bir uyarıyı adım adım izleyin →
Kayıt
Emirler, işlemler, görüşmeler ve sohbetler ulaşır ve kuralların gerektirdiği şekilde saklanır.
Bağlantı
Yapay zeka, olağandışı işlemleri etrafındaki iletişimlerle ilişkilendirir ve uyarının neden tetiklendiğini açıklar.
Karar ver
Bir analist inceler. Uyum ekibi durumu bildirip bildirmemeye karar verir.
Mühürle
Karar, kanıtlar ve gönderilen tüm raporlar mühürlenir.
Ekiplerinizin kullandığı ekranlar.
Kurgusal bir şirket olan Kestrel Markets'a ait örnek veriler.
Gerekçeleriyle her uyarı
Her uyarı neyin tetiklendiğini belirtir ve arkasındaki emir, görüşme ve sohbetlere bağlantı verir.
| Uyarı | Puan | Durum |
|---|---|---|
| AL-5531 Haber öncesi işlem | Yüksek | Analist incelemesinde |
| AL-5528 Katmanlama (layering) modeli | Orta | Kapandı, dosya açılmadı |
| AL-5524 Bilgi duvarı aşıldı mı? | Düşük | Onaylandı |
Bir müşteri, devralma duyurusundan iki gün önce 40.000 adet Harlow Minerals hissesi satın aldı 1. Bir gün önceki kayıtlı görüşmede müşterinin danışmanı "bir şeyler yaklaşıyor" dedi 2.
Yapay zeka bulur ve ilişkilendirir. Neyin şüpheli olduğuna uyum ekibi karar verir.
Arama yapabileceğiniz görüşme ve sohbetler
Kayıtlar metne dökülür ve işaretlenir. Analistler bir uyarıdan doğrudan ilgili cümleye geçebilir.
| Ne zaman | Kim | İşaret |
|---|---|---|
| 30 Eyl 16:04 | R. Doran · müşteri 1147 | Olası bilgi sızdırma |
| 30 Eyl 11:30 | J. Petit · müşteri 0882 | Kanal dışı iletişim talebi |
| 29 Eyl 09:12 | R. Doran · müşteri 0451 | Yok |
"…Daha fazlasını söyleyemem ama Harlow'da bir şeyler yaklaşıyor, cuma gününden önce pozisyon almak isteyebilirsiniz."
Görüşmeler ve sohbetler, MiFID II'nin gerektirdiği şekilde beş yıl boyunca saklanır ve gözetim kurallarına göre incelenir.
Bilgi duvarı ardında araştırma
Araştırma notları, asistanı da kapsayan bir bilgi duvarının ardında kaynaklarıyla birlikte hazırlanır.
- İçeride
- Araştırma ekibi, 6 kişi
- Engellendi
- Satış, alım satım
- Son girişim
- J. Petit, arama, engellendi
Yük hacimleri üst üste üçüncü çeyrekte de arttı 1 ve yeni tarife ocak ayında başlıyor 2.
Her çeyrekte karşılaştırılan işlem platformları
Paket, işlem icrasını bir ölçütle karşılaştırır ve komite için aykırı değerleri açıklar.
| Platform | Emirler | Fiyat / ölçüt | Not |
|---|---|---|---|
| Platform A | 61% | Daha iyi | — |
| Platform B | 27% | Aynı | — |
| Platform C | 12% | Daha kötü | 15:30 sonrasında daha geniş makaslar 1 |
En iyi icra komitesi yönlendirme değişikliklerine karar verir. Bu karar mühürlenir.
Her değerlendirme, yapıldığı şekliyle saklanır.
Uyum ekibi bir uyarıyı kapattığında veya bir rapor sunduğunda paket, kaydı dayandığı kanıtlarla birlikte mühürler.
Uyarı, bağlantılı emirler ve iletişimler, analistin incelemesi ve nihai karar.
İç denetim veya düzenleyici kurum, açık doğrulayıcı ile mührü kontrol edebilir.
Yıllar sonra bile kurum neyi bildiğini ve neden o şekilde karar verdiğini gösterebilir.
Mühür kontrolünü bizzat deneyin: ana sayfa.
Piyasa kuralları, kanıtlarla eşleştirildi.
Paket, kaydedilen görüşmelerden sunulan raporlara kadar her yükümlülüğü onu karşılayan kayıtlarla ilişkilendirir.
- MiFID II2014/65/EU sayılı DirektifKaydedilen görüşmeler ve yazışmalar (Madde 16(7)) ve en iyi icra (Madde 27)
- MiFIR600/2014 sayılı (AB) Tüzüğüİşlem raporlaması ve şeffaflık
- MAR596/2014 sayılı (AB) TüzüğüBildirilen şüpheli emirler (Madde 16) ve içeriden öğrenenler listeleri (Madde 18)
- DORA(EU) 2022/2554 sayılı TüzükBİT riski, olay raporları ve üçüncü taraf sağlayıcılar
- EU AI Act(EU) 2024/1689 sayılı TüzükPersonel için yapay zekâ okuryazarlığı ve yapay zekâ üretimi içeriklerde şeffaflık
- GDPR(EU) 2016/679 sayılı TüzükKayıtlarda yer alan, belirli bir amaç doğrultusunda kullanılan müşteri ve personel verileri
Hukuki danışmanlık niteliği taşımaz.
Sekiz modül, yaşananların tek bir kaydı.
Her masanın ihtiyaç duyduğu modülleri etkinleştirin. Tüm modüller aynı mühürlü kayıtlar üzerinden çalışır.
01İletişim kaydı ve incelemesi
Görüşmeleri ve yazışmaları saklar, metne döker ve incelenmesi gerekenleri işaretler.
- Girdi
- Görüşmeler, yazışmalar, e-postalar
- Çıktı
- Saklanan kayıtlar ve işaretlenen öğeler
- Onaylayan
- Gözetim analisti
02Piyasa bozucu eylem gözetimi
Olağandışı emir ve işlemleri tespit eder ve bunları ilgili iletişimlerle ilişkilendirir.
- Girdi
- Emirler, işlemler, piyasa verileri
- Çıktı
- Gerekçeli uyarılar
- Onaylayan
- Gözetim analisti
03Şüpheli emir raporları
Vaka dosyasından düzenleyici kuruma sunulacak raporun taslağını hazırlar.
- Girdi
- Şüpheli olarak işaretlenen vaka
- Çıktı
- Sunulmaya hazır rapor
- Onaylayan
- Uyum yöneticisi
04Araştırma duvarları
Bilgi duvarları oluşturur ve devreye alınmadan önce bunları test eder.
- Girdi
- Duvar kararları
- Çıktı
- Dosyalar, yazışmalar, görüşmeler ve asistan üzerinde bilgi duvarları
- Onaylayan
- Uyumluluk
05İçeriden öğrenenler listeleri
Kişiler bilgi duvarının diğer tarafına geçirildikçe içeriden öğrenenler listelerini güncel tutar.
- Girdi
- Duvar geçişleri, işlem ekipleri
- Çıktı
- Gönderilmeye hazır içeriden öğrenenler listeleri
- Onaylayan
- Uyumluluk
06En iyi icra
İcrayı platform bazında bir ölçüt ile karşılaştırır ve aykırı değerleri açıklar.
- Girdi
- Emirler, gerçekleşmeler, piyasa verileri
- Çıktı
- Üç aylık inceleme
- Onaylayan
- En iyi icra komitesi
07İşlem raporlaması kontrolleri
Raporları gönderilmeden önce kontrol eder, eksik veya hatalı noktaları bulur.
- Girdi
- İşlem raporları
- Çıktı
- Hatalar, eksikler ve düzeltmeleri
- Onaylayan
- Operasyon yöneticisi
08Müşteri kabulü
Müşteri kabul belgelerini okur ve kurumun kurallarına göre kontrol eder.
- Girdi
- Müşteri belgeleri
- Çıktı
- Onaya hazır dosya
- Onaylayan
- Müşteri kabul uzmanı
İşlem katına yakın, sizin kontrolünüzde.
Paketi kendi veri merkezinizde veya AB bulutumuzda çalıştırın. Nexus nerede çalışır →
Kendi veri merkeziniz
Emir ve kayıt sistemlerinizin hemen yanında.
AB bulutumuz
Hukuk bürosuna özel alan. Veriler Avrupa'da kalır.
Tamamen çevrim dışı
En hassas işler için. Güncellemeler imzalı bir sürücüde gelir.
Sermaye piyasaları paketi hakkında sıkça sorulanlar.
Neyin şüpheli olduğuna yapay zekâ mı karar veriyor?
Hayır. Yapay zekâ bulur, ilişkilendirir ve açıklar. Analist inceler ve raporlanıp raporlanmayacağına uyum ekibi karar verir.
Görüşmeler ve yazışmalar ne kadar süreyle saklanır?
Kurallarınızın gerektirdiği sürece. MiFID II beş yıl, düzenleyici kurumun talep ettiği durumlarda ise yedi yıla kadar saklama öngörür.
Araştırma duvarları devreye alınmadan önce test edilebilir mi?
Evet. Paket, bir duvar devreye alınmadan önce kimin neye erişiminin engelleneceğini gösterir.
Asistan bir duvarın diğer tarafına bilgi sızdırabilir mi?
Hayır. Asistan da çalışanlarla aynı bilgi duvarlarına tabidir ve engellenen girişimler kayıt altına alınır.
Mevcut gözetim sistemimizin yerini mi alıyor?
Yerini alabilir veya mevcut sisteminizin yanında çalışarak sisteminizin kuramadığı görüşme ve yazışma bağlantılarını ekleyebilir.
Hangi modelleri kullanıyor?
Seçtiğiniz modeller, seçtiğiniz yerde. Yapay zekâ santrali her çağrıyı yönlendirir ve sayar.
Diğer paketler
Kendi uyarılarınızdan biri üzerinde görün.
Kapatılması çok uzun süren bir uyarıyı getirin. Nexus üzerinde nasıl çalıştığını size gösterelim.