Bir işlemle başlayan ve uyum ekibinin savunabileceği bir kararla sonuçlanan tek bir uyarıyı takip edin
Bir müşteri, devralma duyurusundan iki gün önce hisse satın alır. Sermaye piyasaları paketinin ve uyum ekibinin bu durumu nasıl ele aldığını burada görebilirsiniz. Tüm isimler ve veriler kurgusaldır.
Adım adım
- 01 · 1. Gün · Uyarı
Haber öncesi işlem.
Harlow Minerals bir devralma duyurur. Paket geçmişe dönük tarama yapar ve duyurudan iki gün önce alım yapan bir müşteri tespit eder.
YZ: işlemlere yüksek puan verdi ve AL-5531 numaralı uyarıyı açtı.Gözetim analisti Lena Hartmann'a atandı
kestrel · gözetim · AL-5531Örnek veriAL-5531Harlow MineralsYüksekUyarıBağlantılarİnceleDuvarKararRaporTetikleyici- Örüntü
- Fiyata duyarlı haber öncesi alım
- Müvekkil
- 1147
- Alınan
- 40.000 hisse, 1 Eki
- Haber
- Devralma, 3 Eki, 07:00
- 02 · 1. Gün · Bağlantılar
Yapay zeka bir telefon görüşmesini işlemle ilişkilendirir.
Paket, müşterinin işlem sırasındaki aramalarını ve sohbetlerini okur. Bir gün önceki bir aramada kritik bir cümle yer almaktadır.
YZ: 14 aramayı ve 22 sohbeti taradı; bir aramayı ve iki sohbeti işlemle ilişkilendirdi.Lena Hartmann tarafından incelenmek üzere
kestrel · gözetim · AL-5531Örnek veriİlişkilendirilen iletişimlerAL-55313 bağlantılıUyarıBağlantılarİnceleDuvarKararRaporArama, 30 Eyl, 16:04Danışman: "Daha fazlasını söyleyemem ama Harlow tarafında bir gelişme var, cuma gününden önce pozisyon almak isteyebilirsiniz."
Ne zaman Ne oldu 30 Eyl 16:04 Arama · danışman R. Doran 30 Eyl 16:20 Sohbet · müşteri fiyat teklifi ister 1 Eki 09:02 Sohbet · emir verildi - 03 · 2. Gün · İnceleme
Analist vaka dosyasını oluşturur.
Lena aramayı dinler, danışmanın anlaşma bilgilerine erişimini kontrol eder ve değerlendirmesini yazar.
YZ: danışmanın bu anlaşma için içeriden öğrenenler listesinde olduğunu gösterdi.Lena Hartmann: değerlendirmeyi yazdı ve üst kademeye iletti.Gözetim analisti Lena Hartmann tarafından incelendi
kestrel · gözetim · AL-5531Örnek veriVakaCASE-2026-0219Üst kademeye iletildiUyarıBağlantılarİnceleDuvarKararRaporBulunduR. Doran, 28 Eyl tarihinde Harlow anlaşması için içeriden öğrenenler listesine eklendi 1.
1İçeriden öğrenenler listesi, Harlow MineralsLİSTEDeğerlendirmeMüşteriye içeriden öğrenilen bilgilerin ifşa edilmiş olma ihtimali yüksek. Bildirimde bulunulması önerilir.
- 04 · 2. Gün · Duvar
Bilgi duvarı araştırma ekibini korudu.
Uyum ekibi, araştırma ekibinin herhangi bir şey görüp görmediğini kontrol eder. Anlaşmanın etrafındaki bilgi duvarı, satış ekibinden gelen bir aramayı engellemiş ve araştırma ekibine hiçbir bilgi ulaşmamıştır.
YZ: anlaşma dosyasına yönelik her erişim girişimini listeledi.Uyum ekibi tarafından kontrol edildi
kestrel · gözetim · AL-5531Örnek veriHarlow anlaşması etrafındaki bilgi duvarıAnlaşma ekibiKorunduUyarıBağlantılarİnceleDuvarKararRaporNe zaman Kim Sonuç 29 Eyl J. Petit, satış Engellendi 30 Eyl Araştırma ekibi Girişim yok Danışman, görevi gereği bilgi duvarının içindeydi. Asıl soru, duvarın dışına ne söylediğidir.
- 05 · 3. Gün · Karar
Uyum ekibi bildirimde bulunmaya karar verir.
Paul Okafor vakayı inceler ve şüpheli olduğuna karar verir. Karar ve gerekçesi kayıt altına alınır.
Paul Okafor: emrin şüpheli olduğuna ve bildirilmesi gerektiğine karar verdi.Uyum başkanı Paul Okafor tarafından karara bağlandı
kestrel · gözetim · AL-5531Örnek veriKararCASE-2026-0219ŞüpheliUyarıBağlantılarİnceleDuvarKararRaporGerekçeDanışman içeriden öğrenenler listesinde; arama bilgi ifşasına işaret ediyor; müşteri haberden önce alım yaptı. Gecikmeksizin bildirin.
Kararı mühürleDüzenle - 06 · 5. Gün · Rapor
Rapor sunulur ve kayıt mühürlenir.
Paket, vaka dosyasından şüpheli emir raporu taslağını hazırlar. Paul raporu kontrol eder ve düzenleyici kuruma sunar.
YZ: rapor taslağını hazırladı ve kaydı mühürledi.Paul Okafor: raporu kontrol etti ve sundu.10:16'da mühürlendi · açık doğrulayıcı ile kontrol edilebilir
kestrel · gözetim · AL-5531Örnek veriŞüpheli emir raporuCASE-2026-0219SunulduUyarıBağlantılarİnceleDuvarKararRaporsunuldu 7 Eki, 10:15 karar veren Paul Okafor kanıt 3 emir · 1 arama · 2 sohbet duvar korunduMühürlendi 10:16:44 · zaman damgası Kestrel Markets dışında doğrulandı
- Örüntü
- Fiyata duyarlı haber öncesi alım
- Müvekkil
- 1147
- Alınan
- 40.000 hisse, 1 Eki
- Haber
- Devralma, 3 Eki, 07:00
Danışman: "Daha fazlasını söyleyemem ama Harlow tarafında bir gelişme var, cuma gününden önce pozisyon almak isteyebilirsiniz."
| Ne zaman | Ne oldu |
|---|---|
| 30 Eyl 16:04 | Arama · danışman R. Doran |
| 30 Eyl 16:20 | Sohbet · müşteri fiyat teklifi ister |
| 1 Eki 09:02 | Sohbet · emir verildi |
R. Doran, 28 Eyl tarihinde Harlow anlaşması için içeriden öğrenenler listesine eklendi 1.
Müşteriye içeriden öğrenilen bilgilerin ifşa edilmiş olma ihtimali yüksek. Bildirimde bulunulması önerilir.
| Ne zaman | Kim | Sonuç |
|---|---|---|
| 29 Eyl | J. Petit, satış | Engellendi |
| 30 Eyl | Araştırma ekibi | Girişim yok |
Danışman, görevi gereği bilgi duvarının içindeydi. Asıl soru, duvarın dışına ne söylediğidir.
Danışman içeriden öğrenenler listesinde; arama bilgi ifşasına işaret ediyor; müşteri haberden önce alım yaptı. Gecikmeksizin bildirin.
Şirketin neyi, ne zaman bildiği.
Uyarı, ilişkilendirilen arama, analistin incelemesi, bilgi duvarı kontrolü, karar ve sunulan rapor tek bir mühürlü kayıtta yer alır.
Mühürlü bir kayıttaki tek bir kelimeyi değiştirirseniz doğrulama başarısız olur. Mühür doğrulamayı deneyin →
Yapay zeka buldu ve ilişkilendirdi. Kararı uyum ekibi verdi.
Adım adım görev dağılımı şu şekildedir:
Yapay zekâ ne yaptı
- Haber öncesi işlemi tespit etti ve bir uyarı açtı
- Aramaları ve sohbetleri taradı ve önemli olanları ilişkilendirdi
- Danışmanın içeriden öğrenenler listesinde olduğunu gösterdi
- Bilgi duvarını aşmaya yönelik tüm girişimleri listeledi
- Şüpheli emir raporunun taslağını hazırladı
- Kaydı mühürledi
İnsanlar neye karar verdi
- Lena Hartmann görüşmeyi dinledi ve değerlendirmeyi yazdı
- Paul Okafor emrin şüpheli olduğuna karar verdi
- Paul Okafor raporu kontrol edip sundu
Devam edin
Kendi uyarılarınızdan birini adım adım inceleyin.
Kapatılmış bir uyarıyı, seçtiğiniz işlem altyapısında sizinle birlikte paketten geçireceğiz.