Istraživanje iza informacijskih barijera. Svaki poziv ostaje zabilježen.
Paket za tržišta kapitala u Nexus donosi istraživanje, trgovanje, nadzor i snimljenu komunikaciju. UI povezuje naloge s pozivima i porukama, objašnjava svako upozorenje i priprema nacrte s izvorima. Služba za usklađenost odlučuje što je sumnjivo. Svaka se odluka trajno pečati.
- Instrument
- Harlow Minerals
- Obrazac
- Kupnja 2 dana prije upozorenja o dobiti
- Ocjena
- Visoka · pravilo 4 i model se slažu
- Analitičar
- Ines Kowalczyk
Račun je kupio 42.000 dionica 6. listopada 1, dva dana nakon poziva sa zaposlenikom s popisa upućenih osoba 2.
Model ukazuje. Analitičar odlučuje, a obrazloženje se bilježi.
Upozorenja s obrazloženjem. Odluke s potpisom.
Timovi za nadzor zatrpani su upozorenjima koja malo govore. Paket povezuje svako upozorenje s pripadajućim nalozima, pozivima i porukama kako bi ga analitičar mogao procijeniti u nekoliko minuta.
Barijere između istraživanja i prodaje
Informacijske barijere primjenjuju se na datoteke, poruke, pozive i asistenta. Blokirani pokušaj bilježi se bez otkrivanja onoga što je traženo.
Pregled poziva i poruka
Snimke se čuvaju u skladu s pravilima, transkribiraju i čitaju. Moguće dojave i zahtjevi za komunikaciju izvan službenih kanala automatski se označavaju.
Najpovoljnije izvršenje uz obrazloženje
Rezultati mjesta trgovanja uspoređuju se s referentnom vrijednošću svakog tromjesečja. Odbor vidi zašto određeno mjesto trgovanja pokazuje lošije rezultate.
Jedan zapis. Prikaz prilagođen svakoj ulozi.
Front office i služba za usklađenost vide iste zapise, ali iz različitih perspektiva.
- Analitičar nadzora
Upozorenja, nalozi i komunikacija u pozadini te predmet koji treba pripremiti.
- Voditelj usklađenosti
Predmeti koji čekaju odluku i izvješća za regulatora spremna za slanje.
- Analitičar istraživanja
Istraživačke datoteke, izvori i informacijska barijera oko njih.
- Prodaja i trgovanje
Klijenti, nalozi i vlastiti pozivi, uz skrivena istraživanja iza barijere.
- Odbor za najpovoljnije izvršenje
Rezultati mjesta trgovanja, odstupanja i njihovi uzroci.
Od transakcije do zapečaćene odluke.
Četiri koraka, ista za svako upozorenje. Pratite jedno upozorenje korak po korak →
Prikupljanje
Nalozi, transakcije, pozivi i poruke pristižu i čuvaju se kako pravila nalažu.
Poveznica
UI povezuje neuobičajeno trgovanje s popratnom komunikacijom i objašnjava zašto se upozorenje aktiviralo.
Odluka
Analitičar obavlja pregled. Služba za usklađenost odlučuje hoće li slučaj prijaviti.
Pečaćenje
Odluka, dokazi i poslano izvješće trajno se pečate.
Sučelja koja koriste vaši timovi.
Ogledni podaci fiktivne tvrtke Kestrel Markets.
Svako upozorenje sa svojim obrazloženjem
Svako upozorenje navodi što ga je aktiviralo i povezuje se s nalozima, pozivima i porukama u pozadini.
| Upozorenje | Ocjena | Stanje |
|---|---|---|
| AL-5531 Trgovanje prije objave vijesti | Visok | S analitičarom |
| AL-5528 Obrazac slojevitog trgovanja (layering) | Srednja | Zatvoreno, bez predmeta |
| AL-5524 Proboj barijere? | Niska | Odobreno |
Klijent je kupio 40.000 dionica tvrtke Harlow Minerals dva dana prije objave preuzimanja 1. U snimljenom pozivu dan ranije, klijentov savjetnik rekao je „nešto se sprema” 2.
UI pronalazi i povezuje. Služba za usklađenost odlučuje što je sumnjivo.
Pretraživi pozivi i poruke
Snimke se transkribiraju i označavaju. Analitičari iz upozorenja izravno prelaze na točnu rečenicu.
| Kada | Tko | Oznaka |
|---|---|---|
| 30. rujna 16:04 | R. Doran · klijent 1147 | Moguća dojava |
| 30. ruj. 11:30 | J. Petit · klijent 0882 | Zahtjev izvan kanala |
| 29. ruj. 09:12 | R. Doran · klijent 0451 | Nema |
„…Ne mogu reći više, ali nešto se sprema s tvrtkom Harlow, možda biste trebali ući u poziciju prije petka.”
Pozivi i poruke čuvaju se pet godina, kako nalaže MiFID II, te se pregledavaju u skladu s pravilima nadzora.
Istraživanje iza informacijske barijere
Istraživačke bilješke izrađuju se s izvorima, iza barijere koja se primjenjuje i na asistenta.
- Unutra
- Istraživački tim, 6 osoba
- Blokirano
- Prodaja, trgovanje
- Posljednji pokušaj
- J. Petit, pretraživanje, blokirano
Obujam teretnog prijevoza porastao je treće tromjesečje zaredom 1, a nova tarifa stupa na snagu u siječnju 2.
Tromjesečna usporedba mjesta trgovanja
Paket uspoređuje izvršenje s referentnom vrijednošću i odboru objašnjava odstupanja.
| Mjesto trgovanja | Nalozi | Cijena u odnosu na ref. vrijednost | Napomena |
|---|---|---|---|
| Mjesto A | 61% | Bolje | — |
| Mjesto trgovanja B | 27% | Isto | — |
| Mjesto trgovanja C | 12% | Lošije | Širi rasponi nakon 15:30 1 |
Odbor za najpovoljnije izvršenje odlučuje o promjenama usmjeravanja. Njegova se odluka pečati.
Svaka prosudba, sačuvana onako kako je donesena.
Kada odjel usklađenosti zatvori upozorenje ili podnese izvješće, paket pečati zapis zajedno s dokazima na kojima se temeljio.
Upozorenje, povezani nalozi i komunikacija, pregled analitičara i konačna odluka.
Unutarnja revizija ili regulator mogu provjeriti pečat pomoću otvorenog alata za provjeru.
Godinama kasnije, društvo može pokazati čime je raspolagalo i zašto je donijelo takvu odluku.
Sami isprobajte provjeru pečata na početnoj stranici.
Tržišna pravila, povezana s dokazima.
Paket povezuje svaku obvezu sa zapisima koji je dokazuju, od snimljenih poziva do podnesenih izvješća.
- MiFID IIDirektiva 2014/65/EUSnimljeni pozivi i poruke (čl. 16. st. 7.) te najpovoljnije izvršenje (čl. 27.)
- MiFIRUredba (EU) br. 600/2014Izvješćivanje o transakcijama i transparentnost
- MARUredba (EU) br. 596/2014Prijava sumnjivih naloga (čl. 16.) i popisi upućenih osoba (čl. 18.)
- DORAUredba (EU) 2022/2554IKT rizik, izvješća o incidentima i treće strane pružatelji usluga
- EU AI ActUredba (EU) 2024/1689Pismenost u području UI-ja za osoblje i transparentnost za sadržaj generiran UI-jem
- GDPRUredba (EU) 2016/679Podaci o klijentima i osoblju u snimkama, korišteni u navedenu svrhu
Ovo nije pravni savjet.
Osam modula, jedan zapis o onome što se dogodilo.
Uključite module koje pojedini odjel treba. Svaki modul radi nad istim zapečaćenim zapisima.
01Pohrana i pregled komunikacije
Čuva pozive i poruke, izrađuje prijepise i označava ono što treba pregledati.
- Ulaz
- Pozivi, poruke, e-pošta
- Izlaz
- Sačuvane snimke i označene stavke
- Odobrava
- Analitičar nadzora
02Nadzor zlouporabe tržišta
Pronalazi neuobičajene naloge i transakcije te ih povezuje s pratećom komunikacijom.
- Ulaz
- Nalozi, transakcije, tržišni podaci
- Izlaz
- Upozorenja s obrazloženjem
- Odobrava
- Analitičar nadzora
03Izvješća o sumnjivim nalozima
Izrađuje nacrt izvješća za regulatora iz spisa predmeta.
- Ulaz
- Predmet označen kao sumnjiv
- Izlaz
- Izvješće spremno za podnošenje
- Odobrava
- Voditelj usklađenosti
04Informacijske barijere za istraživanja
Uspostavlja informacijske barijere i testira ih prije puštanja u rad.
- Ulaz
- Odluke o barijerama
- Izlaz
- Barijere na datotekama, porukama, pozivima i asistentu
- Odobrava
- Usklađenost
05Popisi upućenih osoba
Održava popise upućenih osoba ažurnima kako se osobe uključuju u povlaštene informacije.
- Ulaz
- Prelasci barijera, timovi na transakciji
- Izlaz
- Popisi upućenih osoba spremni za slanje
- Odobrava
- Usklađenost
06Najpovoljnije izvršenje
Uspoređuje izvršenje s referentnom vrijednošću po mjestu trgovanja i objašnjava odstupanja.
- Ulaz
- Nalozi, izvršenja, tržišni podaci
- Izlaz
- Tromjesečni pregled
- Odobrava
- Odbor za najpovoljnije izvršenje
07Provjere izvješća o transakcijama
Provjerava izvješća prije slanja i pronalazi što nedostaje ili je pogrešno.
- Ulaz
- Izvješća o transakcijama
- Izlaz
- Pogreške i nedostaci, uz prijedloge ispravaka
- Odobrava
- Voditelj operacija
08Prihvat klijenata
Čita dokumentaciju za prihvat klijenata i provjerava je prema pravilima društva.
- Ulaz
- Dokumenti klijenta
- Izlaz
- Spis spreman za odobrenje
- Odobrava
- Službenik za prihvat klijenata
Blizu trgovinskog odjela, pod vašim nadzorom.
Pokrenite paket u vlastitom podatkovnom centru ili u našem oblaku u EU-u. Gdje se Nexus izvodi →
Vaš podatkovni centar
Uz vaše sustave za naloge i snimanje.
Naš oblak u EU-u
Društvo u vlastitom privatnom prostoru. Podaci ostaju u Europi.
Potpuno izvan mreže
Za najosjetljivije poslove. Ažuriranja stižu na potpisanom disku.
Česta pitanja o paketu za tržišta kapitala.
Odlučuje li UI što je sumnjivo?
Ne. On pronalazi, povezuje i objašnjava. Analitičar obavlja pregled, a odjel usklađenosti odlučuje hoće li podnijeti prijavu.
Koliko se dugo čuvaju pozivi i poruke?
Onoliko dugo koliko zahtijevaju vaša pravila. MiFID II traži pet godina, a do sedam ako to zatraži regulator.
Mogu li se informacijske barijere za istraživanja testirati prije puštanja u rad?
Da. Paket prikazuje kome bi pristup bio blokiran i čemu, prije nego što barijera postane aktivna.
Može li asistent prenijeti informacije preko barijere?
Ne. Asistent poštuje iste barijere kao i zaposlenici, a blokirani pokušaji se bilježe.
Zamjenjuje li to naš sustav nadzora?
Može ga zamijeniti ili raditi uz njega te dodati poveznice na pozive i poruke koje vaš trenutačni sustav ne uspostavlja.
Koje modele koristi?
Oni koje odaberete, na mjestu koje odaberete. UI centrala usmjerava i bilježi svaki poziv.
Ostali paketi
Isprobajte na jednom od vlastitih upozorenja.
Donesite upozorenje čije je zatvaranje trajalo predugo. Pokazat ćemo vam kako to funkcionira u sustavu Nexus.