Pratite jedno upozorenje, od transakcije do odluke koju tim za usklađenost može obraniti
Klijent kupuje dionice dva dana prije objave preuzimanja. Evo kako paket za tržišta kapitala i tim za usklađenost rješavaju takav slučaj. Sva su imena i podaci izmišljeni.
Korak po korak
- 01 · 1. dan · Upozorenje
Trgovanje prije objave vijesti.
Harlow Minerals objavljuje preuzimanje. Paket pregledava prošle podatke i pronalazi klijenta koji je kupio dionice dva dana ranije.
UI: ocijenio je transakcije visokorizičnima i otvorio upozorenje AL-5531.Dodijeljeno Leni Hartmann, analitičarki za nadzor
kestrel · nadzor · AL-5531Ogledni podaciAL-5531Harlow MineralsVisokUpozorenjePoveznicePregledZidOdlukaIzvješćeOkidač- Obrazac
- Kupnja prije cjenovno osjetljivih vijesti
- Klijent
- 1147
- Kupljeno
- 40.000 dionica, 1. listopada
- Vijest
- Preuzimanje, 3. listopada, 07:00
- 02 · 1. dan · Poveznice
UI povezuje poziv s transakcijom.
Paket analizira klijentove pozive i poruke u vrijeme oko transakcije. Poziv od prethodnog dana sadrži ključnu rečenicu.
UI: pretražio je 14 poziva i 22 razgovora te povezao jedan poziv i dva razgovora.Za pregled: Lena Hartmann
kestrel · nadzor · AL-5531Ogledni podaciPovezana komunikacijaAL-55313 povezanoUpozorenjePoveznicePregledZidOdlukaIzvješćePoziv, 30. rujna, 16:04Savjetnik: „Ne mogu reći više, ali nešto se sprema s tvrtkom Harlow, bilo bi dobro ući u poziciju prije petka.”
Kada Što 30. rujna 16:04 Poziv · savjetnik R. Doran 30. rujna 16:20 Poruka · klijent traži ponudu 1. listopada 09:02 Poruka · nalog zadan - 03 · 2. dan · Pregled
Analitičarka priprema slučaj.
Lena preslušava poziv, provjerava savjetnikov pristup informacijama o poslu i piše svoju procjenu.
UI: pokazao je da je savjetnik bio na popisu upućenih osoba za taj posao.Lena Hartmann: napisala je procjenu i proslijedila slučaj na višu razinu.Pregledala Lena Hartmann, analitičarka za nadzor
kestrel · nadzor · AL-5531Ogledni podaciSlučajCASE-2026-0219ProslijeđenoUpozorenjePoveznicePregledZidOdlukaIzvješćePronađenoR. Doran dodan je na popis upućenih osoba za posao Harlow 28. rujna 1.
1Popis upućenih osoba, Harlow MineralsPOPISProcjenaVjerojatno otkrivanje povlaštenih informacija klijentu. Preporučuje se prijava.
- 04 · 2. dan · Zid
Informacijska barijera prema istraživanju je izdržala.
Tim za usklađenost provjerava je li odjel istraživanja išta vidio. Informacijska barijera oko posla blokirala je jedno pretraživanje iz prodaje, a do istraživanja nije dospjelo ništa.
UI: izlistao je svaki pokušaj pristupa spisu o poslu.Provjerio tim za usklađenost
kestrel · nadzor · AL-5531Ogledni podaciBarijera oko posla HarlowTim za posaoIzdržalaUpozorenjePoveznicePregledZidOdlukaIzvješćeKada Tko Rezultat 29. rujna J. Petit, prodaja Blokirano 30. rujna Odjel istraživanja Bez pokušaja Savjetnik se opravdano nalazio unutar informacijske barijere. Pitanje je što je iznio izvan nje.
- 05 · 3. dan · Odluka
Tim za usklađenost odlučuje podnijeti prijavu.
Paul Okafor pregledava slučaj i zaključuje da je sumnjiv. Odluka i njezino obrazloženje se evidentiraju.
Paul Okafor: odlučio je da je nalog sumnjiv i da se mora prijaviti.Odlučio Paul Okafor, voditelj usklađenosti
kestrel · nadzor · AL-5531Ogledni podaciOdlukaCASE-2026-0219SumnjivoUpozorenjePoveznicePregledZidOdlukaIzvješćeRazlogSavjetnik na popisu upućenih osoba; poziv upućuje na otkrivanje informacija; klijent kupio dionice prije vijesti. Prijaviti bez odgode.
Potvrdi odlukuUredi - 06 · 5. dan · Prijava
Prijava je podnesena, a zapis zapečaćen.
Paket na temelju spisa izrađuje nacrt prijave sumnjivog naloga. Paul ga provjerava i podnosi regulatoru.
UI: izradio je nacrt prijave i zapečatio zapis.Paul Okafor: provjerio je i podnio prijavu.Zapečaćeno u 10:16 · provjerljivo putem otvorenog alata za provjeru
kestrel · nadzor · AL-5531Ogledni podaciPrijava sumnjivog nalogaCASE-2026-0219PodnesenoUpozorenjePoveznicePregledZidOdlukaIzvješćepodneseno 7. listopada, 10:15 od Paul Okafor dokazi 3 naloga · 1 poziv · 2 razgovora barijera izdržalaZapečaćeno u 10:16:44 · vremenska oznaka potvrđena izvan društva Kestrel Markets
- Obrazac
- Kupnja prije cjenovno osjetljivih vijesti
- Klijent
- 1147
- Kupljeno
- 40.000 dionica, 1. listopada
- Vijest
- Preuzimanje, 3. listopada, 07:00
Savjetnik: „Ne mogu reći više, ali nešto se sprema s tvrtkom Harlow, bilo bi dobro ući u poziciju prije petka.”
| Kada | Što |
|---|---|
| 30. rujna 16:04 | Poziv · savjetnik R. Doran |
| 30. rujna 16:20 | Poruka · klijent traži ponudu |
| 1. listopada 09:02 | Poruka · nalog zadan |
R. Doran dodan je na popis upućenih osoba za posao Harlow 28. rujna 1.
Vjerojatno otkrivanje povlaštenih informacija klijentu. Preporučuje se prijava.
| Kada | Tko | Rezultat |
|---|---|---|
| 29. rujna | J. Petit, prodaja | Blokirano |
| 30. rujna | Odjel istraživanja | Bez pokušaja |
Savjetnik se opravdano nalazio unutar informacijske barijere. Pitanje je što je iznio izvan nje.
Savjetnik na popisu upućenih osoba; poziv upućuje na otkrivanje informacija; klijent kupio dionice prije vijesti. Prijaviti bez odgode.
Što je društvo znalo i kada.
Upozorenje, povezani poziv, pregled analitičarke, provjera informacijske barijere, odluka i podnesena prijava nalaze se u jednom zapečaćenom zapisu.
Promijenite li ijednu riječ u zapečaćenom zapisu, provjera neće uspjeti. Isprobajte provjeru pečata →
UI je pronašao i povezao podatke. Tim za usklađenost donio je odluku.
Evo podjele uloga, korak po korak.
Što je odradio UI
- Pronašao trgovanje prije objave vijesti i otvorio upozorenje
- Pretražio pozive i poruke te povezao one ključne
- Pokazao da je savjetnik bio na popisu upućenih osoba
- Evidentirao svaki pokušaj prelaska informacijske barijere
- Izradio nacrt izvješća o sumnjivom nalogu
- Zapečatio zapis
Što su odlučili ljudi
- Lena Hartmann preslušala je poziv i napisala procjenu
- Paul Okafor zaključio je da je nalog sumnjiv
- Paul Okafor provjerio je i podnio izvješće
Nastavite dalje
Prođimo zajedno kroz jedno od vaših upozorenja.
Zajedno s vama obradit ćemo jedno zatvoreno upozorenje pomoću paketa, na računalnoj infrastrukturi prema vašem izboru.