Ndiqni një sinjalizim, nga transaksioni deri te një vendim që përputhshmëria mund ta mbrojë
Një klient blen aksione dy ditë para se të njoftohet një blerje. Ja se si paketa e tregjeve të kapitalit dhe ekipi i përputhshmërisë e trajtojnë atë. Të gjithë emrat dhe të dhënat janë fiktive.
Hap pas hapi
- 01 · Dita 1 · Sinjalizimi
Tregtim para lajmit.
Harlow Minerals njofton një blerje. Paketa kontrollon në mënyrë prapavepruese dhe gjen një klient që ka blerë dy ditë më parë.
IA: i vlerësoi lart tregtimet dhe hapi sinjalizimin AL-5531.Caktuar te Lena Hartmann, analiste mbikëqyrjeje
kestrel · mbikëqyrja · AL-5531Të dhëna shembullAL-5531Harlow MineralsI lartëSinjalizimLidhjetShqyrtoBarrieraVendimiRaportiÇfarë e aktivizoi- Modeli
- Blerje para lajmeve që ndikojnë në çmim
- Klienti
- 1147
- Blerë
- 40.000 aksione, 1 tet
- Lajmi
- Blerje, 3 tet, 07:00
- 02 · Dita 1 · Lidhjet
AI lidh një thirrje me tregtimin.
Paketa lexon thirrjet dhe bisedat e klientit rreth kohës së tregtimit. Një thirrje e një dite më parë përmban një fjali që ka rëndësi.
IA: kërkoi 14 thirrje dhe 22 biseda dhe lidhi një thirrje dhe dy biseda.Për rishikim nga Lena Hartmann
kestrel · mbikëqyrja · AL-5531Të dhëna shembullKomunikimet e lidhuraAL-55313 të lidhuraSinjalizimLidhjetShqyrtoBarrieraVendimiRaportiThirrje, 30 sht, 16:04Këshilltari: "Nuk mund të them më shumë, por diçka po vjen për Harlow, ndoshta do të duash të hysh para të premtes."
Kur Çfarë 30 sht 16:04 Thirrje · këshilltari R. Doran 30 sht 16:20 Bisedë · klienti kërkon një kuotë 1 tet 09:02 Bisedë · urdhri u vendos - 03 · Dita 2 · Rishikimi
Analistja ndërton rastin.
Lena dëgjon thirrjen, kontrollon aksesin e këshilltarit në informacionin e marrëveshjes dhe shkruan vlerësimin e saj.
IA: tregoi se këshilltari ishte në listën e personave të brendshëm për marrëveshjen.Lena Hartmann: shkroi vlerësimin dhe e përshkallëzoi atë.Rishikuar nga Lena Hartmann, analiste mbikëqyrjeje
kestrel · mbikëqyrja · AL-5531Të dhëna shembullRastiCASE-2026-0219PërshkallëzuarSinjalizimLidhjetShqyrtoBarrieraVendimiRaportiU gjetR. Doran u shtua në listën e personave të brendshëm për marrëveshjen e Harlow më 28 sht 1.
1Lista e personave të brendshëm, Harlow MineralsLISTVlerësimiZbulim i mundshëm i informacionit të brendshëm te një klient. Rekomandohet raportimi.
- 04 · Dita 2 · Barriera
Bariera funksionoi për kërkimin.
Përputhshmëria kontrollon nëse ekipi i kërkimit pa ndonjë gjë. Bariera rreth marrëveshjes bllokoi një kërkim nga shitjet dhe asgjë nuk arriti te kërkimi.
IA: listoi çdo përpjekje për të hapur dosjen e marrëveshjes.Kontrolluar nga përputhshmëria
kestrel · mbikëqyrja · AL-5531Të dhëna shembullBariera rreth marrëveshjes HarlowEkipi i marrëveshjesFunksionoiSinjalizimLidhjetShqyrtoBarrieraVendimiRaportiKur Kush Rezultati 29 sht J. Petit, shitjet Bllokuar 30 sht Ekipi i kërkimit Asnjë përpjekje Këshilltari ishte brenda barierës sipas planit. Pyetja është se çfarë tha ai jashtë saj.
- 05 · Dita 3 · Vendimi
Përputhshmëria vendos të raportojë.
Paul Okafor rishikon rastin dhe vendos se është i dyshimtë. Vendimi dhe arsyeja e tij regjistrohen.
Paul Okafor: vendosi që urdhri ishte i dyshimtë dhe duhet të raportohet.Vendosur nga Paul Okafor, drejtues i përputhshmërisë
kestrel · mbikëqyrja · AL-5531Të dhëna shembullVendimiCASE-2026-0219I dyshimtëSinjalizimLidhjetShqyrtoBarrieraVendimiRaportiArsyejaKëshilltari në listën e personave të brendshëm; thirrja sugjeron zbulim informacioni; klienti bleu para lajmit. Të raportohet pa vonesë.
Vulos vendiminRedakto - 06 · Dita 5 · Raporti
Raporti dorëzohet dhe regjistri vuloset.
Paketa harton raportin e urdhrit të dyshimtë nga dosja e rastit. Paul e kontrollon dhe e dorëzon te rregullatori.
IA: hartoi raportin dhe vulosi regjistrin.Paul Okafor: kontrolloi dhe dorëzoi raportin.Vulosur në 10:16 · i verifikueshëm me verifikuesin e hapur
kestrel · mbikëqyrja · AL-5531Të dhëna shembullRaporti i urdhrit të dyshimtëCASE-2026-0219DorëzuarSinjalizimLidhjetShqyrtoBarrieraVendimiRaportidorëzuar 7 tet, 10:15 nga Paul Okafor prova 3 urdhra · 1 thirrje · 2 biseda bariera funksionoiVulosur 10:16:44 · vulë kohore e dëshmuar jashtë Kestrel Markets
- Modeli
- Blerje para lajmeve që ndikojnë në çmim
- Klienti
- 1147
- Blerë
- 40.000 aksione, 1 tet
- Lajmi
- Blerje, 3 tet, 07:00
Këshilltari: "Nuk mund të them më shumë, por diçka po vjen për Harlow, ndoshta do të duash të hysh para të premtes."
| Kur | Çfarë |
|---|---|
| 30 sht 16:04 | Thirrje · këshilltari R. Doran |
| 30 sht 16:20 | Bisedë · klienti kërkon një kuotë |
| 1 tet 09:02 | Bisedë · urdhri u vendos |
R. Doran u shtua në listën e personave të brendshëm për marrëveshjen e Harlow më 28 sht 1.
Zbulim i mundshëm i informacionit të brendshëm te një klient. Rekomandohet raportimi.
| Kur | Kush | Rezultati |
|---|---|---|
| 29 sht | J. Petit, shitjet | Bllokuar |
| 30 sht | Ekipi i kërkimit | Asnjë përpjekje |
Këshilltari ishte brenda barierës sipas planit. Pyetja është se çfarë tha ai jashtë saj.
Këshilltari në listën e personave të brendshëm; thirrja sugjeron zbulim informacioni; klienti bleu para lajmit. Të raportohet pa vonesë.
Çfarë dinte firma, dhe kur.
Sinjalizimi, thirrja e lidhur, rishikimi i analistes, kontrolli i barierës, vendimi dhe raporti i dorëzuar janë në një regjistër të vetëm të vulosur.
Ndryshoni qoftë edhe një fjalë të vetme në një regjistrim të vulosur dhe kontrolli dështon. Provoni kontrollin e vulës →
AI gjeti dhe lidhi të dhënat. Përputhshmëria vendosi.
Ja ndarja, hap pas hapi.
Çfarë bëri IA
- Gjeti tregtim para lajmit dhe hapi një sinjalizim
- Kërkoi thirrjet dhe bisedat dhe lidhi ato që kishin rëndësi
- Tregoi se këshilltari ishte në listën e personave të brendshëm
- Listoi çdo përpjekje për të kaluar murin e informacionit
- Hartoi raportin e urdhrit të dyshimtë
- Vulosën regjistrimin
Çfarë vendosën njerëzit
- Lena Hartmann dëgjoi telefonatën dhe shkroi vlerësimin
- Paul Okafor vendosi që urdhri ishte i dyshimtë
- Paul Okafor kontrolloi dhe dorëzoi raportin
Vazhdoni
Ndiqni hap pas hapi një nga sinjalizimet tuaja.
Ne do të përpunojmë bashkë me ju një sinjalizim të mbyllur përmes paketës, në infrastrukturën llogaritëse që zgjidhni ju.