Istraživanje iza informacione barijere. Svaki poziv je evidentiran.
Paket za tržišta kapitala donosi istraživanje, trgovanje, nadzor i snimljenu komunikaciju u Nexus. AI povezuje naloge sa pozivima i četovima, objašnjava svako upozorenje i sastavlja nacrte sa izvorima. Tim za usklađenost odlučuje šta je sumnjivo. Svaka odluka je zapečaćena.
- Instrument
- Harlow Minerals
- Obrazac
- Kupovina 2 dana pre upozorenja o padu dobiti
- Ocena
- Visoka · pravilo 4 i model se slažu
- Analitičar
- Ines Kowalczyk
Sa računa je kupljeno 42.000 akcija 6. oktobra 1, dva dana nakon poziva sa zaposlenim sa liste insajdera 2.
Model ukazuje. Analitičar odlučuje, a razlog se beleži.
Upozorenja sa obrazloženjem. Odluke sa imenom i prezimenom.
Timovi za nadzor su zatrpani upozorenjima koja malo toga govore. Paket povezuje svako upozorenje sa nalozima, pozivima i četovima koji stoje iza njega, tako da analitičar može da donese procenu za nekoliko minuta.
Barijere između istraživanja i prodaje
Informacione barijere važe za datoteke, čet, pozive i asistenta. Blokirani pokušaj se beleži bez otkrivanja šta je traženo.
Pregled poziva i četova
Snimci se čuvaju u skladu sa pravilima, transkribuju i analiziraju. Moguće dojave i zahtevi za komunikaciju van zvaničnih kanala se označavaju.
Najbolje izvršenje sa obrazloženjem
Rezultati mesta trgovanja se svakog kvartala porede sa referentnom vrednošću. Odbor vidi zašto određeno mesto trgovanja pokazuje lošije rezultate.
Jedan zapis. Prikaz prilagođen svakoj ulozi.
Front ofis i tim za usklađenost vide iste evidencije, ali iz različitih uglova.
- Analitičar za nadzor
Upozorenja, nalozi i komunikacija u njihovoj pozadini, kao i slučaj koji treba formirati.
- Direktor za usklađenost poslovanja
Slučajevi koji čekaju odluku i izveštaji za regulatora spremni za slanje.
- Istraživački analitičar
Istraživačke datoteke, izvori i barijera koja ih štiti.
- Prodaja i trgovanje
Klijenti, nalozi i sopstveni pozivi, dok su istraživanja zaštićena barijerom skrivena.
- Odbor za najbolje izvršenje
Rezultati mesta trgovanja, odstupanja i razlozi koji stoje iza njih.
Od transakcije do zapečaćene odluke.
Četiri koraka, ista za svako upozorenje. Ispratite jedno upozorenje korak po korak →
Beleženje
Nalozi, transakcije, pozivi i četovi pristižu i čuvaju se u skladu sa pravilima.
Veza
AI povezuje neuobičajeno trgovanje sa pratećom komunikacijom i objašnjava zašto se upozorenje aktiviralo.
Odluka
Analitičar vrši pregled. Tim za usklađenost odlučuje da li će slučaj prijaviti.
Pečaćenje
Odluka, dokazi i svaki poslati izveštaj se pečate.
Ekrani koje koriste vaši timovi.
Primeri podataka iz fiktivne firme Kestrel Markets.
Svako upozorenje, sa svojim razlozima
Svako upozorenje navodi šta ga je pokrenulo i povezuje se sa nalozima, pozivima i četovima u pozadini.
| Upozorenje | Ocena | Status |
|---|---|---|
| AL-5531 Trgovanje pre objave vesti | Visok | Sa analitičarem |
| AL-5528 Obrazac slojevitog trgovanja (layering) | Srednja | Zatvoreno, bez slučaja |
| AL-5524 Proboj barijere? | Niska | Odobreno |
Klijent je kupio 40.000 akcija kompanije Harlow Minerals dva dana pre objave preuzimanja 1. U snimljenom pozivu dan ranije, savetnik klijenta je rekao da se „nešto sprema“ 2.
AI pronalazi i povezuje. Tim za usklađenost odlučuje šta je sumnjivo.
Pozivi i četovi koje možete pretraživati
Snimci se transkribuju i označavaju. Analitičari iz upozorenja prelaze direktno na tačnu rečenicu.
| Kada | Ko | Oznaka |
|---|---|---|
| 30. sep 16:04 | R. Doran · klijent 1147 | Moguća dojava |
| 30. sep u 11:30 | J. Petit · klijent 0882 | Zahtev van zvaničnih kanala |
| 29. sep u 09:12 | R. Doran · klijent 0451 | Nema |
„…Ne mogu reći više, ali nešto se sprema za Harlow, možda bi bilo dobro da uđete u poziciju pre petka.“
Pozivi i četovi se čuvaju pet godina, kako zahteva MiFID II, i proveravaju u odnosu na pravila nadzora.
Istraživanje iza barijere
Istraživačke beleške se sastavljaju sa izvorima, iza barijere koja važi i za asistenta.
- Unutra
- Istraživački tim, 6 osoba
- Blokirano
- Prodaja, trgovanje
- Poslednji pokušaj
- J. Petit, pretraga, blokirano
Obim teretnog prevoza porastao je treći kvartal zaredom 1, a nova tarifa stupa na snagu u januaru 2.
Poređenje mesta trgovanja svakog kvartala
Paket poredi izvršenje sa referentnom vrednošću i objašnjava odstupanja za potrebe odbora.
| Mesto trgovanja | Nalozi | Cena u odnosu na ref. vrednost | Napomena |
|---|---|---|---|
| Mesto trgovanja A | 61% | Bolje | — |
| Mesto trgovanja B | 27% | Isto | — |
| Mesto trgovanja C | 12% | Lošije | Širi rasponi nakon 15:30 1 |
Odbor za najbolje izvršenje odlučuje o promenama usmeravanja. Njegova odluka je zapečaćena.
Svaka procena, sačuvana onako kako je doneta.
Kada služba za usklađenost zatvori upozorenje ili podnese izveštaj, paket pečati zapis zajedno sa dokazima na koje se oslanjao.
Upozorenje, povezani nalozi i komunikacije, pregled analitičara i konačna odluka.
Interna revizija ili regulator mogu proveriti pečat pomoću otvorenog verifikatora.
Godinama kasnije, firma može da pokaže šta je znala i zašto je donela takvu odluku.
Isprobajte proveru pečata sami na početnoj stranici.
Tržišna pravila, povezana sa dokazima.
Paket povezuje svaku obavezu sa zapisima koji na nju odgovaraju, od snimljenih poziva do podnetih izveštaja.
- MiFID IIDirektiva 2014/65/EUSnimljeni pozivi i četovi (čl. 16(7)) i najbolje izvršenje (čl. 27)
- MiFIRUredba (EU) br. 600/2014Izveštavanje o transakcijama i transparentnost
- MARUredba (EU) br. 596/2014Prijavljeni sumnjivi nalozi (čl. 16) i liste insajdera (čl. 18)
- DORAUredba (EU) 2022/2554IKT rizik, izveštaji o incidentima i spoljni dobavljači
- EU AI ActUredba (EU) 2024/1689AI pismenost za zaposlene i transparentnost za sadržaj koji generiše AI
- GDPRUredba (EU) 2016/679Podaci o klijentima i zaposlenima u snimcima, korišćeni u navedenu svrhu
Ovo nije pravni savet.
Osam modula, jedan zapis o onome što se dogodilo.
Uključite module koji su potrebni svakom odeljenju. Svaki modul radi na osnovu istih zapečaćenih zapisa.
01Beleženje i pregled komunikacija
Čuva pozive i četove, transkribuje ih i označava ono što treba pogledati.
- Ulaz
- Pozivi, četovi, e-pošta
- Izlaz
- Sačuvani snimci i označene stavke
- Odobrava
- Analitičar za nadzor
02Nadzor zloupotrebe tržišta
Pronalazi neuobičajene naloge i trgovanja i povezuje ih sa komunikacijama oko njih.
- Ulaz
- Nalozi, trgovanja, tržišni podaci
- Izlaz
- Upozorenja sa razlozima
- Odobrava
- Analitičar za nadzor
03Izveštaji o sumnjivim nalozima
Sastavlja nacrt izveštaja za regulatora iz predmeta.
- Ulaz
- Predmet označen kao sumnjiv
- Izlaz
- Izveštaj spreman za podnošenje
- Odobrava
- Direktor za usklađenost poslovanja
04Informacione barijere za istraživanja
Gradi informacione barijere i testira ih pre nego što postanu aktivne.
- Ulaz
- Odluke o barijerama
- Izlaz
- Barijere na datotekama, četu, pozivima i asistentu
- Odobrava
- Usklađenost
05Liste insajdera
Održava liste insajdera ažurnim kako se ljudi prevode preko barijere.
- Ulaz
- Prelasci barijera, timovi za transakcije
- Izlaz
- Liste insajdera spremne za slanje
- Odobrava
- Usklađenost
06Najpovoljnije izvršenje
Poredi izvršenje sa referentnom vrednošću po mestu trgovanja i objašnjava odstupanja.
- Ulaz
- Nalozi, izvršenja, tržišni podaci
- Izlaz
- Kvartalni pregled
- Odobrava
- Odbor za najbolje izvršenje
07Provere izveštavanja o transakcijama
Proverava izveštaje pre slanja i pronalazi šta nedostaje ili je pogrešno.
- Ulaz
- Izveštaji o transakcijama
- Izlaz
- Greške i propusti, sa ispravkama
- Odobrava
- Rukovodilac operacija
08Uvođenje klijenata
Čita dokumentaciju za uvođenje klijenata i proverava je u odnosu na pravila firme.
- Ulaz
- Dokumenti klijenta
- Izlaz
- Dosije spreman za odobrenje
- Odobrava
- Službenik za uvođenje klijenata
Blizu berzanskog parketa, pod vašom kontrolom.
Pokrenite paket u sopstvenom data centru ili u našem EU oblaku. Gde se Nexus izvršava →
Vaš data centar
Odmah uz vaše sisteme za naloge i snimanje.
Naš EU klaud
Kancelarija u sopstvenom privatnom prostoru. Podaci ostaju u Evropi.
Potpuno oflajn
Za najosetljivije poslove. Ažuriranja stižu na potpisanom disku.
Šta ljudi pitaju o paketu za tržišta kapitala.
Da li AI odlučuje šta je sumnjivo?
Ne. On pronalazi, povezuje i objašnjava. Analitičar pregleda, a služba za usklađenost odlučuje da li će podneti izveštaj.
Koliko dugo se čuvaju pozivi i četovi?
Onoliko dugo koliko vaša pravila zahtevaju. MiFID II traži pet godina, a do sedam kada to zahteva regulator.
Mogu li se informacione barijere za istraživanja testirati pre puštanja u rad?
Da. Paket pokazuje ko bi bio blokiran i od čega pre nego što barijera postane aktivna.
Može li asistent da propusti informacije preko barijere?
Ne. Asistent prati iste barijere kao i ljudi, a blokirani pokušaji se beleže.
Da li on zamenjuje naš sistem za nadzor?
Može, ili može da radi uz njega i doda veze ka pozivima i četovima koje vaš trenutni sistem ne pravi.
Koje modele koristi?
One koje vi izaberete, na mestu koje vi izaberete. AI centrala usmerava i broji svaki poziv.
Ostali paketi
Pogledajte kako radi na jednom od vaših upozorenja.
Donesite upozorenje čije je zatvaranje trajalo predugo. Pokazaćemo vam kako to funkcioniše na platformi Nexus.